【正文】 員必須處于正式簽退或休假狀態(tài)； （ 2）當一般柜員改為三級柜員時，要求被修改柜員正式簽退，其柜員現(xiàn)金箱、憑證箱余額必須為零。 5．修改柜員屬性。 4．建立、刪除柜員平賬器。管理行九級主管為本網(wǎng)點或轄屬機構(gòu)需辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員建立現(xiàn)金箱并設(shè)定各幣種限額時，選擇“ 0308 建立（修改）柜員現(xiàn)金箱”交易；對柜員不辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的，選擇“ 0372 刪除柜員現(xiàn)金箱”交易刪除柜員現(xiàn)金箱，經(jīng)另一九級主管授權(quán)后，打印記賬憑證。 刪除柜員前，營業(yè)機構(gòu)會計主管應(yīng)檢查確認柜員現(xiàn)金箱和憑證箱余額為零、當天未發(fā)生金融性交易、柜員沒收的假幣已 入庫、柜員已正式簽退，柜員必須為休假狀態(tài)。 2．刪除柜員。管理行九級主管為本機構(gòu)或轄屬機構(gòu)建立柜員時，選擇“ 0301 建立柜員”交易，輸入柜員號、柜員姓名、柜員屬性等要素，經(jīng)另一九級主管授權(quán)后，打印記賬憑證。管轄行九級主管應(yīng)嚴格按照“柜員 信息維護制卡申請表”記載的內(nèi)容對本機構(gòu)或轄屬機構(gòu)柜員進行維護操作，嚴禁維護非轄屬營業(yè)機構(gòu)的柜員 。 管轄行九級主管新增、變更、刪除應(yīng)通過“運行維護服務(wù)臺”填制事件單，經(jīng)市分行運營管理部審查無誤簽署意見上報省分行運營管理部（業(yè)務(wù)運行）審批后進行處理。新增、維護柜員的，應(yīng)審核柜員是否具備上崗資格，其崗位設(shè)置是否合理，是否符合相互制約的要求等內(nèi)容；對刪除柜員的，應(yīng)審核刪除原因。 通過“會計管理系統(tǒng)”申報的，按照《會計基礎(chǔ)管理系統(tǒng)操作手冊》規(guī)定處理，下同。 4．對于九級主管維護操作的相關(guān)記賬憑證應(yīng)交營業(yè)機構(gòu)會計主管審查，其記賬憑證及附件納入所在營業(yè)機構(gòu)會計憑證管理。 2．柜員號必須按照規(guī)定的編碼規(guī)則編制，柜員號編制應(yīng)堅持一人一號，嚴禁建立機動柜員或公用柜員號。 柜員新增、變更、刪除 基本規(guī)定 1．營業(yè)機構(gòu)應(yīng)加強對柜員業(yè)務(wù)操作權(quán)限的管理，對有下列情形之一的，必 須及時向管轄行申報。 9．客戶服務(wù)中心柜員。對于不辦理業(yè)務(wù)的理財經(jīng)理，可將其設(shè) 置為僅具查詢權(quán)限的柜員，交易掩碼一般控制為 100000000000，應(yīng)用掩碼第 1 1 3 4 4 4 4 50、 51 位設(shè)置為“ Y”，其他子系統(tǒng)關(guān)閉。掩碼由系統(tǒng)自動設(shè)定，其中交易掩碼系統(tǒng)自動設(shè)置為 100000000000，應(yīng)用掩碼設(shè)置為 100 位“ Y”。應(yīng)用掩碼設(shè)置時僅將公共應(yīng)用子系統(tǒng)應(yīng)用掩碼設(shè)置為“ Y”，其他子系統(tǒng)全部關(guān)閉。 6．出納專柜操作員。應(yīng)用掩碼除將庫房現(xiàn) 金及表外子系統(tǒng)、公共子系統(tǒng)設(shè)置為“ Y”外，其他子系統(tǒng)均應(yīng)關(guān)閉。 5．專職庫房記賬員。交易掩碼設(shè)置為 001000000000，可以操作編核押交易。正常情況下常用交易掩碼設(shè)置為 000101000000；如兼聯(lián)行編押員，交易掩碼應(yīng)設(shè)置為 001101000000；如同時可對現(xiàn)金管理通存通兌業(yè)務(wù)進行確認，則交易掩碼應(yīng)設(shè)置為 000101000100 等。 3．臨柜多項柜員。 2．臨柜單項柜員。交易掩碼設(shè)置為 010111100000 或010111100100，可以操作除編押、庫房管理、國際業(yè)務(wù)管理、銀行卡管理類交易以外的所有交易。 柜員掩碼設(shè)置 會計主管應(yīng)根據(jù)本機構(gòu)勞動組合、柜員類別、柜員崗位職責 和柜員業(yè)務(wù)分工，制定柜員交易掩碼、應(yīng)用掩碼設(shè)置方案，通過會計基礎(chǔ)管理系統(tǒng)上報管轄行運營管理部門審批后由九級主管操作。 9．交易掩碼備用的第 1 12 位必須設(shè)置為“ 0”。 7．兼職管庫員、主出納的交易掩碼第 8 位必須設(shè)置為“ 0”。 5．對于個人、公司等業(yè)務(wù)分柜辦理的，應(yīng)根據(jù)掩碼的控制范圍 分別控制。 3．根據(jù)營業(yè)機構(gòu)柜員的業(yè)務(wù)范圍設(shè)置交易掩碼與應(yīng)用掩碼，對綜合柜員、單項柜員和多項柜員應(yīng)區(qū)別控制。 掩碼設(shè)置 基本規(guī)定 1．柜員掩碼應(yīng)根據(jù)營業(yè)機構(gòu)勞動組合及柜員崗位職責和操作權(quán)限設(shè)置，交易掩碼與應(yīng)用掩碼必須配合考慮，科學(xué)設(shè)置。若允許柜員操作該類業(yè)務(wù)，對應(yīng)的交易掩碼設(shè)置為“ 1”，反之，對應(yīng)的交易掩碼設(shè)置為“ 0”。其定義如下： 第 2 位內(nèi)部核算，第 4 位公共應(yīng)用，第 7 位庫房現(xiàn)金和表外，第8 位網(wǎng)內(nèi)往來、銀行本票、大額支付、小額支付、銀行匯票，第 9 位內(nèi)部賬務(wù)移植，第 10 位 自動轉(zhuǎn)賬 ，第 11 位活期存款，第 14 位定期存款，第 22 位準貸記卡，第 24 位個人貸款，第 25 位公司貸款，第26 位現(xiàn)金管理，第 27 位 FB外匯業(yè)務(wù) ，第 28 位 西聯(lián) 匯款，第 30 位客戶信息管理，第 31 位 一卡通 、借記卡，第 36 位系統(tǒng)內(nèi)拆借、同業(yè)拆借、委托貸款、對公活期賬戶透支，第 39 位記賬式國債、開放式基金，第 40 位 Tulip 平臺實時、批量代 收付，第 41 位同城交換，第43 位外省銀行卡，第 45 位 定期一本通 ，第 48 位漫游匯款，第 50 位 貸記卡 ，第 51 位網(wǎng)上銀行，第 67 位儲蓄國債，其他掩碼備用。 掩碼定義 應(yīng)用掩碼 應(yīng)用掩碼是控制柜員應(yīng)用 ABIS 系統(tǒng)操作權(quán)限的字碼，共 100 位，每一位代表 ABIS 的一類應(yīng)用。掩碼分為應(yīng)用掩碼和交易掩碼。 4．普通柜 員 普通柜員為一般操作員。代班會計主管作為會計主管轉(zhuǎn)授權(quán)對象，轉(zhuǎn)授權(quán)期間代班主管行使會計主管職責。會計主管以外的三級主管由會計副主管、主辦會計和代班會計主管擔任。 2．三級主管 三級主管由營業(yè)機構(gòu)會計主管擔任，原則上一個營業(yè)機構(gòu)只能設(shè)置一名三級主管。九級主管應(yīng)建立在營業(yè)機構(gòu)的上級管轄行，由運營管理部門人員擔任。 1．九級主管 九級主管實行上收管理。 5．普通柜員負責辦理權(quán)限范圍內(nèi)的臨柜業(yè)務(wù)。 3．二級主管負責辦理授權(quán)范圍內(nèi)的臨柜業(yè)務(wù)，動態(tài)授權(quán)額度內(nèi)的金融性交易、非金融性交易的授權(quán)，二級主管可兼做柜員，并可對三級主管操作的柜員管理類交易授權(quán)。三級主管履行當班會計主管職責，設(shè)置多名三級主管的，應(yīng)合理分工，會計主管主要負責坐班監(jiān)督、柜員管理等工作，會計副主管主要負責臨柜業(yè)務(wù)授權(quán)等工作。九級主管不得兼任柜員辦理業(yè)務(wù)。 BIBS、 FMIS 柜員的會計賬務(wù)作為系統(tǒng)柜員發(fā)起的業(yè)務(wù)記入ABIS。 系統(tǒng)柜員類型。 2．系統(tǒng)柜員 包括自動柜員機（ ATM）、自助終端、 POS 等自助終端設(shè)備及批 交易處理柜員。柜員類型為“ M”。柜員類型為“ A”。柜員類型為“ T”。 1．柜臺柜員 柜臺柜員（簡稱柜員）按操作權(quán)限分為普通柜員、主管兼柜員和主管。申報內(nèi)容包括 ABIS 機構(gòu)號、大（?。╊~支付系統(tǒng)行號、行名。申報內(nèi)容包括變更前、后的行名、地址等需要變更的要素。申報內(nèi)容包括省別代碼、 ABIS 機構(gòu)號、行名、電子聯(lián)行對應(yīng) ABIS 機構(gòu)號、大（小）額 支付系統(tǒng)行號、地區(qū)代碼、電子聯(lián)行行號、直接參與者 ABIS 機構(gòu)號、直接參與者大（?。╊~支付 系統(tǒng)行號、狀態(tài)、掩碼、功能控制。 大額、小額支付 機構(gòu)的新增、變更、撤銷 大額、小額支付機構(gòu)的新增、變更、撤銷由管轄支行出具申請報告，新增機構(gòu)應(yīng)填寫“中國農(nóng)業(yè)銀行江蘇省分行大（?。╊~支付系統(tǒng)機構(gòu)控制表” （ 附件五，以下簡稱大額支付系統(tǒng)機構(gòu)控制表 ）， 經(jīng)市分行運營管理部審核無誤后先在行名行號管理系統(tǒng)中錄入新增、變更、撤銷機構(gòu)的信息，再將書面申請（部函）和“大額支付系統(tǒng)機構(gòu)控制表”（ Excel 格式）通過電子郵件報省分行結(jié)算與現(xiàn)金管理部門審批。撤銷行停用的匯票專用章，停用兩個年度后方能啟用。 網(wǎng)內(nèi)往來、 銀行匯票、漫游匯款 機構(gòu)的 新增、變更、撤銷 新增、變更、撤銷機構(gòu)應(yīng)由管轄支行填寫“中國農(nóng)業(yè)銀行聯(lián)行機構(gòu)信息登記表” （ 附件四 ， 以下簡稱聯(lián)行機構(gòu)登記表），經(jīng)市分行運營管理部（結(jié)算與現(xiàn)金管理部）審核，以部門文件（以下簡稱部函）通過電子郵件報省分行結(jié)算與現(xiàn)金管理部審批。新增、變更、撤銷聯(lián)行機構(gòu)必須按照規(guī)定程序申請上報和審批。 營業(yè)機構(gòu)拆分處理必須嚴格執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)銀營業(yè)機構(gòu)拆并會計業(yè)務(wù)操作管理暫行辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)拆并會計業(yè)務(wù)操 作規(guī)程》。市分行運營管理部按照《中國農(nóng)業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)拆并會計業(yè)務(wù)操作規(guī)程》有關(guān)規(guī)定填寫《營業(yè)機構(gòu)拆并申請表》、《營業(yè)機構(gòu)拆并明細表》或《營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)讓明細表》，以行文形式報省分行運營管理部審批后，報總行審批處理。 變更清算關(guān)系的，應(yīng)同時變更會計檔案管理系統(tǒng)、綜合信息分析 系統(tǒng)、財務(wù)會計報告系統(tǒng)（ FARS）、財務(wù)管理信息系統(tǒng)（ FMIS）等相關(guān)設(shè)置。 工作站配置（邏輯終端外設(shè)配置程序） 根據(jù)終端、打印機、報表 打印機、磁條讀寫器、密碼小鍵盤類型準確設(shè)置。開通大額、小額支付系統(tǒng)的，“現(xiàn)代化支付系統(tǒng)啟用標志”設(shè)置為“ Y”，“銀行機構(gòu)代碼”輸入人民銀行規(guī)定的 12 位機構(gòu)代 碼，“銀行機構(gòu)名稱”規(guī)范輸入；辦理銀行本票業(yè)務(wù)的，將“銀行本票是否打印銀行機構(gòu)代碼”、“銀行本票是否打印小寫金額”設(shè)置為“ Y”或“ N”；簽發(fā)華東三省一市銀行匯票業(yè)務(wù)的，“華東三省一市銀行匯票是否打印小寫金額”設(shè)置為“ Y”。邏輯終端號原則上與 柜員號一致。 3．建立“終端信息表”。正確輸入柜員號、行號、部門號、柜員姓名、復(fù)核標志、配鈔標志、打印標志等，對于實行柜員制的網(wǎng)點，“柜員復(fù)核標志”選擇“ 2－滯后復(fù)核”，“配鈔標志”選擇“ 1－ 配鈔”；“打印標志”下拉菜單“ 1－打印戶名、打印會計分錄， 2－打印戶名、打印借貸方賬號， 3－不打印戶名、打印會計分錄， 4－不打印戶名、打印借貸方賬號”，由營業(yè)機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇。 營業(yè)機構(gòu)信息變更應(yīng)及時進行“行部信息表”維護。核對無誤后，使用“ CTRL+E”提交。 1．建立“行部信息表”。編號共7 位數(shù)字，編號規(guī)則為“市分行地區(qū)代號（ 2 位）＋年度（ 2 位）＋ 順序號（ 3 位）”。 同時增加 BIBS 機構(gòu)的，需經(jīng)市分行國際業(yè)務(wù)部和運營管理部審核； 省分行運營管理部審批后，分別交由運營管理部（外幣清算）和信息技術(shù)管理部處理。 機構(gòu)新增 申請應(yīng)用 ABIS 的機構(gòu)必須建立完善的會計工作管理制度，并落實崗位責任制；設(shè)備及運行環(huán)境必須符合 ABIS 運行的技術(shù)要求；對外營業(yè)機構(gòu)需持有金融許可證和營業(yè)執(zhí)照。 行部類型確定和變更 營業(yè)機構(gòu)行部類型由管轄支行根據(jù)其業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)規(guī)模、人員配備、預(yù)測業(yè)務(wù)量大小、會計內(nèi)控要求和管理水平等情況確定，并向上級行申請設(shè)置或變更。 財務(wù)核算機構(gòu)（包括各級財務(wù)核算部門）分為 2 類：一類財務(wù)核 算機構(gòu)（ m）、二類財務(wù)核算機構(gòu)（ n）。 分理處（包括二級支行）分為 4 類：一類分理處（ e）、二類分理處（ f）、三類分理處（ g）、四類分理處（ h）。 行部類型劃分 行部類型分為儲蓄所、分理處、營業(yè)部、財務(wù)核算機構(gòu)、清算中心 5 個大類，對每個大類再細分為 46 個小類，共 20 類，分別以英文字母 at 表示，每種小類設(shè)置不同的授權(quán)額度，見“中國農(nóng)業(yè)銀行動態(tài)授權(quán)金額控制標準一覽表”（附件二）。 營業(yè)機構(gòu)行部類型 ABIS 對每個營業(yè)機構(gòu)的行部類型進行了定義（行部表 BDT），行部類型決定了動態(tài)授權(quán)管理中授權(quán)額度的大小，按行部類型、柜員類型、幣種分別設(shè)定了相關(guān)金融性交易的授權(quán)金額標準（動態(tài)授權(quán)控制表 PMT 表），在柜員處理交易時系統(tǒng)會自動通過授權(quán)函數(shù)根據(jù)所在機構(gòu)的行部類型、發(fā)起柜員的柜員類型及幣種來讀取相應(yīng)的標準，并判斷是否要求相應(yīng)級別的主管進行授權(quán)。地區(qū)號 分配如下： 南京分行 1 1 13，揚州分行 1 16，泰州分行 222，徐州分行 2 2 25，鎮(zhèn)江分行 3 3 33，淮安分行 3 336，鹽城分行 4 42，連云港分行 4 4 45，宿遷分行 450、 51，蘇州分行 5 5 5 55，常州分行 60、 6 62，無錫分行 6 6 65，南通分行 70、 7 72。 營業(yè)行號編碼規(guī)則 營業(yè)行號由 6 位數(shù)字組成，其中前 2 位為省市代碼（江蘇為 10），后 4 位為省內(nèi)機構(gòu)的順序號。 營業(yè)機構(gòu)應(yīng)用 ABIS 必須取得營業(yè)行號，營業(yè)行號是該機構(gòu)在ABIS 數(shù)據(jù)運行中心范圍內(nèi)的唯一標識，由 ABIS 數(shù)據(jù)運行中心統(tǒng)一建立。 機構(gòu)管理 機構(gòu)管理 營業(yè)行號 營業(yè)機構(gòu)是應(yīng)用 ABIS 的農(nóng)業(yè)銀行各級營業(yè)機構(gòu)，包括儲蓄所、分理處 （含二級支行，下同）、營業(yè)部等對外營業(yè)機構(gòu)。收回的對賬單由對賬中心專人負責審核，發(fā)現(xiàn)賬務(wù)不符必須迅速查明原因、及時處理。對賬必須堅持“重要性、及時性、連續(xù)性、全面性”原則，統(tǒng)一管理、集中實施。嚴禁隨意 抹賬、沖賬，不得應(yīng)客戶要求對銀行操作差錯以外的賬務(wù)進行抹賬、沖賬。錯賬處理必須按照查清原因、更正有據(jù)、批注 清楚、審批授權(quán)的要求進行，抹賬一律由賬務(wù)行處理，錯賬沖正一律由錯賬行或由錯賬行通知賬戶行處理。嚴禁未查清原因處理業(yè)務(wù)掛賬，不得超期處理業(yè)務(wù)掛賬。 十、業(yè)務(wù)掛賬，及時清理。會計出納人員因臨時離崗、休息、崗位調(diào)整等原因需辦理交接時，必須將經(jīng)管的現(xiàn)金、重要空白憑證、有 價單證、業(yè)務(wù)印章、印鑒卡、傳票和賬簿等重要物品及未盡事項交接清楚，嚴密交接手續(xù)。嚴禁柜員未辦理臨時簽退或未辦理正式簽退離崗，不得隨意重開行部或營業(yè)終了不進行行所簽退。柜員臨時離柜必須辦理簽退，并將經(jīng)管的現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證、業(yè)務(wù)印章、印鑒卡、傳票和賬簿等重要物品入抽屜、入箱（現(xiàn)金箱，下同）上鎖保管，日間營業(yè)休