【正文】 庫存積壓，致使資金占用，降低公司現(xiàn)金周 12 轉(zhuǎn)率，從而降低公司運行質(zhì)量；對供應(yīng)商供貨進度、質(zhì)量以及供應(yīng)商違約，不但影響公司生產(chǎn)計劃按時完成，影響準(zhǔn)時供貨和正常生產(chǎn)經(jīng)營。 ③ 在正常市場環(huán)境下，因采購計劃與生產(chǎn)計劃發(fā)生脫節(jié)、定額管理等，致使原材料庫存超出正常水平。 （ 1）風(fēng)險動因： ① 宏觀經(jīng)濟政策趨好，勞動力成本持續(xù)增加，推動原材料采購成本增加。 ④加強對股權(quán)投資項目的監(jiān)管力度。 （ 3）風(fēng)險管理策略： 通過 加強投資授權(quán)管理 制度、加強 投資項目前期論證等方式 ， 確保投資項目合法合規(guī)， 合乎市場規(guī)律，建立項目實施控制流程，加強過程控制，加強股權(quán)投資企業(yè)監(jiān)管，確保投資收益。 ④ 由于對外股權(quán)投資監(jiān)管不到位，或者投資企業(yè)所屬行業(yè)不景氣。 ② 由于投資項目前期論證不夠深入，對方案論證不夠充分。 （ 5）危機處理計劃： ① 及時調(diào)整公司對產(chǎn)品規(guī)劃，對市場進行深入的再研究再判斷，在此基礎(chǔ)上制訂新的戰(zhàn)略； ② 對競爭對手進行深入了解與研究，學(xué)習(xí)對標(biāo)先進企業(yè)，吸收其先進的做法，從機制體制上、從管理方式上使公司縮小與其他競爭主體上 10 的差距。 提升公司鍛造、機加、熱表能力 。 ② 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，繼續(xù)加大高附加值新產(chǎn)品的 研發(fā)力度，提高產(chǎn)品盈利能力。 （ 3）風(fēng)險管理策略： 及時有效樹立市場與效益觀念，提高全員競爭意識，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低對單一產(chǎn)品的依賴程度，開發(fā) 新產(chǎn)品 ，積極適應(yīng)市場，參與市場競爭，減少產(chǎn)業(yè)政策對公司的影響程度。 其中重大風(fēng)險分別為： ； ；； ； 依次繪 制風(fēng)險圖譜如下： 三、 2020年重大風(fēng)險分析 （一）重大風(fēng)險分析 政策 風(fēng)險 風(fēng)險動因： 因為 xxx、 XXX、 XXX、政策的出臺， 將使更多的非公有制經(jīng)濟進入 行業(yè)競爭 ， 將促使公司 由獨立、封閉向開放、競爭轉(zhuǎn)變。 問卷者對問卷填報認(rèn)真，風(fēng)險辨識基本準(zhǔn)確。立足傳統(tǒng)市場，努力開拓西方市場；加大產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，形成新產(chǎn)品市場體系；不斷推廣高附加值產(chǎn)品并努力實現(xiàn)量的提升。一是 塑造品牌 形象 ，建立和完善市場營銷體系，引導(dǎo)“客戶”消費，不斷擴大市場份額。用好現(xiàn)有 協(xié)同設(shè)計與辦公 等系 統(tǒng)，引進研發(fā)、工藝、制造及管理信息化系統(tǒng)，構(gòu)建數(shù)字化設(shè)計、制造及管理條件 ,提升信息化水平。四是 優(yōu)化工藝，提高產(chǎn)品一次合格率，達到行業(yè)領(lǐng)先水平；持續(xù)改進，產(chǎn)品外觀質(zhì)量基本達到國際先進水平。二 是 不斷完善質(zhì)量管理體系，強化全過程全員質(zhì)量控制，堅持開展工序質(zhì)量提升活動，進一步提高工序合格率。一 是 加強意識教育。完善勞動效率指標(biāo)導(dǎo)向機制，將勞動效率指標(biāo)完成情況作為工資總額、員工薪酬水平、勞動定額、用工規(guī)模調(diào)控的重要依據(jù)，提高人工成本核算的準(zhǔn)確度。精益求精地優(yōu)化管理流程 ， 7 持續(xù)不斷地改進生產(chǎn)流程。打造具有特色的全面預(yù)算管理體系；實現(xiàn)事前規(guī)劃成本，提升企業(yè)核心競爭力；加強決策管理，建立決策流程標(biāo)準(zhǔn)，完善內(nèi)部報告體系；加強績效管理，不斷創(chuàng)造價值，提升經(jīng)濟效益。 。繼續(xù)縮小用工規(guī)模， 逐步健全基于人力資源規(guī)劃、組織機構(gòu)設(shè)計、員工勝任力評價、全員崗位培訓(xùn)、員工績效評估、薪酬福利保障和勞動效率提高等為核心內(nèi)容的人力資源開發(fā)與管理體系。力爭每年實現(xiàn) 23個主導(dǎo)新產(chǎn)品量產(chǎn)，新產(chǎn)品銷售比重保持在 30%以上。一是深化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升產(chǎn)品競爭力。 在風(fēng)險控制上，將重點防范 新產(chǎn)品開發(fā)與市場推廣、產(chǎn)品質(zhì)量 、 采購與配套管理、 項目管理 等方面的風(fēng)險。 2020年，在國際政治經(jīng)濟形勢動蕩、復(fù)雜多變、經(jīng)濟復(fù)蘇乏力的大背景下，我國經(jīng)濟仍處于弱周期低增速運行狀 態(tài)，將呈現(xiàn)“降中趨穩(wěn)” 6 的態(tài)勢，國家將繼續(xù)實施以穩(wěn)增速、調(diào)結(jié)構(gòu)、提高效率為主的宏觀調(diào)控政策，重點轉(zhuǎn)向深化改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整，經(jīng)濟周期進入智謀增長階段。 項目管理風(fēng)險 否 是 對外承接建筑項目過程中，發(fā)生工程進度收款、項目監(jiān)管等風(fēng)險，并引發(fā)糾紛。 三項費用風(fēng)險 是 否 單位產(chǎn)品原材料消耗量風(fēng)險 是 是 公司主要產(chǎn)品生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理方面的原因，從毛坯、加工、熱表處理、總裝等各環(huán)節(jié)，均有一定數(shù)量的損耗，與此同時，配套廠家實力不均，導(dǎo)致廢品數(shù)量居高不下，最終導(dǎo)致投入產(chǎn)出情況不理想，原材料消耗量風(fēng)險。 主要原材料燃料價格風(fēng)險 是 否 行業(yè)規(guī)模風(fēng)險 是 是 遠遠低于往年及同行業(yè)同期水平。 人力資源風(fēng)險 是 是 公司對中高層特別是外聘高級人才管理薄弱，導(dǎo)致未能完全發(fā)揮其應(yīng)有的作用 ，形成人力資源上的浪費。 全年 公司未發(fā)生死亡、重傷、消防、交通和重大環(huán)保污染事故，輕傷事故發(fā)生率控制在 ‰以內(nèi)；未發(fā)生槍彈安全事故、重大治安事故及盜竊案件，實現(xiàn)了安保事故為零的目標(biāo)；未發(fā)生失泄密事件 ，未發(fā)生安保風(fēng)險 。 八 是 進一步加強安 全 保 衛(wèi)保密 工作， 安保風(fēng)險得到有效防范 。減少了外協(xié)支出，盤活了現(xiàn)有資源和人員，提高了效益，降低了采購件的質(zhì)量和安保風(fēng)險。加大數(shù)控設(shè)備的功能開發(fā)及效率提升力度，設(shè)備數(shù)量和人員大幅減少，產(chǎn)能有較大提升， 控制了生產(chǎn)制造技術(shù)風(fēng)險 。 六是 加大技術(shù)改造投入，增強制造能力 ，降低工藝技術(shù)風(fēng)險與制造風(fēng)險。 五是 控制產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險 。 四是 深入調(diào)整組織人員結(jié)構(gòu) ,降低人力資源風(fēng)險 。 制定精益推進辦法和評價標(biāo)準(zhǔn)，重點實施生產(chǎn)現(xiàn)場管理提檔升級。截至 2020 年 11月，公司內(nèi)控體系建設(shè)工作開展情況良好， 各單位 已 完成各自業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點、控制點的識別 及控制目標(biāo)與控制措施的制定 ， 完成 業(yè)務(wù)流程圖 及風(fēng)險控制矩陣編制 。 首先， 成立了以總經(jīng)理為組長，總會計師為副組長，其他副總和各單位負(fù)責(zé)人、工作專員為成員的內(nèi)部控制體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的開展。 各業(yè)務(wù) 單位 在對歸口業(yè)務(wù)風(fēng)險進行識別的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險控制與流程制度建設(shè)的要求，對公司級管理流程進行重新編制，并交由公司流程制度建設(shè)辦公室進行評審，截至報告之日，公司級流程制度 評審工作 已全面展開。 （二） 2020 年重大風(fēng)險管理成