【正文】 的職能部門，由專門人員負責實施。（3）監(jiān)督保障機制。預計2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導致緊急情況下不方便拿取（2）風險解決方案。（1）重大風險描述。公司要建立風險數(shù)據(jù)庫，各部門要搜集可能存在的風險事件，不斷完善，為風險事件確立提供參考依據(jù)。2．風險管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下三、2015全面風險管理工作安排和相關(guān)計劃：結(jié)合本工作中存在的問題與不足，我司對2015年的風險管理計劃如下：公司要進一步加強對于合同風險、資金風險、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風險控制工作。二、2015企業(yè)風險評估情況（一）公司面臨的重大風險 1．重大風險描述公司在制造過程中，進入正常的生產(chǎn)階段。公司關(guān)注風險管理的目標、深思熟慮的對風險管理進行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風險、重大事件、重要管理及業(yè)務流程的風險管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進行改進，持續(xù)提升風險管理水平。公司在上述工作的基礎(chǔ)上，以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督。應急預案明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內(nèi)容。公司風險管理人員負責風險事故的應急處理工作。公司對風險事件作出反應，并根據(jù)已制定的應對措施實施風險行動計劃，并做好風險處理過程記錄及總結(jié)。（4）風險監(jiān)控過程包括監(jiān)視風險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風險應對行動。（3）風險計劃過程是將按優(yōu)先級排列的風險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L險應對計劃。（2）風險分析過程是將風險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風險列表。（1）風險識別過程是將本公司存在的不確定性風險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風險陳述。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風險防范機制，維護公司的合法權(quán)益。該辦法可提高公司的法律風險管理水平及抗風險能力。該辦法可增強公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營，提高公司抗風險能力與發(fā)展能力。該辦法可進一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。辦公室具體履行以下職責：貫徹落實國家有關(guān)法律、行政規(guī)章；組織公司全面風險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；提出企業(yè)風險管理組織機構(gòu)設(shè)臵及其職責方案；組織收集公司風險管理相關(guān)信息，建立風險信息庫；對公司全面風險管理情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風險的辨識、分析、評估及應對，提出全面風險分析報告、風險管理策略和風險應對方案，跟蹤方案落實情況，并負責日常監(jiān)控；按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風險管理報告；組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作。（二）風險管理職能部門和風險管理信息化有關(guān)情況。公司全面風險管理的職責落實到相應的職能部門，由指定人員負責全面風險管理工作的實施。（三）風險管理體系建立運行情況。公司風險管理小組對已確立的風險事件進行監(jiān)控，定期對風險事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值達到預警指標值時啟動預警機制，根據(jù)預警機制對風險事件因素進行處理，防范避免風險事件發(fā)生。（二）企業(yè)重大風險管理情況。公司對風險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風險事件。總經(jīng)理簽字：霍邱縣XXX有限責任公司 2014年11月25日第二篇：2015全面風險管理報告2015全面風險管理報告一、2015企業(yè)全面風險管理工作回顧（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。風險管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務水平，熟知具體業(yè)務規(guī)范程序、風險環(huán)節(jié)控制點以及有效規(guī)避風險的措施方法。根據(jù)風險評估結(jié)果，重點加強安全管理、工程管理、設(shè)備及材料采購、資金收支等業(yè)務的風險防控，通過開展內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控評價等工作，檢查各項規(guī)章制度、業(yè)務程序執(zhí)行情況，督促各項風險控制措施落實到位。根據(jù)風險業(yè)務開展情況，及時提出預警提示，堵漏補缺加強防范，降低風險成本。以公司總經(jīng)理負責的風險管理體系，監(jiān)察審計為牽頭管理部門，各業(yè)務科室為風險控制責任區(qū)的全面風險管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》，通過SAP系統(tǒng)報控股公司工程部批準，財務部基建財務科監(jiān)督支付。風險解決方案:○1以宏觀經(jīng)濟和、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境的變化為依據(jù)，對公司資源、能力、發(fā)展目標等情況進行系統(tǒng)分析和綜合評價，及時調(diào)整公司戰(zhàn)略發(fā)展目標。風險管理策略：時刻把握國家政策變化，持續(xù)洞察宏觀經(jīng)濟走勢，持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，隨時調(diào)整企業(yè)經(jīng)營策略，積極應對各種不利局面?？⒐を炇蘸?，仍可能存在質(zhì)量問題，要督促設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應各單位做好回訪與保修工作；如果出現(xiàn)問題，應分清原因，妥善處理返修費用，加強項目回訪與保修期的投資控制?！?驗收及結(jié)算： 執(zhí)行邯邢礦業(yè)《工程結(jié)算管理辦法》，會同設(shè)計、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量監(jiān)督部門等，進行施工進度驗收和工程竣工驗收，工程預算部門對價款結(jié)算嚴格審查并報上級部門審核批復，辦理結(jié)算時及時扣除甲方供應水電、原材料等項費用。主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機構(gòu)審驗后，才能進行下道工序，調(diào)整進度必須優(yōu)先保證質(zhì)量，并同甲方代表、監(jiān)理機構(gòu)達成一致意見。2合同管理： 工程合同簽訂環(huán)節(jié)，○報邯邢礦業(yè)公司工程部和風險管控部進行審核備案，履行內(nèi)部各相關(guān)科室會審、會簽程序，從多方位、多角度做好合同風險控制，避免因條款遺漏、表述不當、違約責任及索賠標準不明確等方面的風險。風險解決方案:○1工程招標： 嚴格審核投標單位的合法證件、資質(zhì)證明，調(diào)查其經(jīng)營業(yè)績及市場信譽，并定期進行信用評價。（2）風險名稱:工程項目管理風險 風險類別: 運營風險造成的損失或影響:招標環(huán)節(jié)中投標資格條件因人而設(shè)，如果不能做到公平、合理，可能導致中標人并非最優(yōu)選擇；施工中盲目趕進度，犧牲質(zhì)量、費用目標，導致質(zhì)量低劣，費用超支；質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；驗收環(huán)節(jié)竣工驗收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗把關(guān)不嚴，可能導致工程存在重大質(zhì)量隱患；虛報項目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，竣工決算失真。對承包商進行安全資格準入管理、日常安全監(jiān)管和退出管理，將外包施工項目部納入公司安全管理并統(tǒng)一進行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。確保安全設(shè)施投入，完善安全硬件設(shè)施，制定安全應急預案，開展應急救援演練。加強對職工的安全教育和培訓工作，規(guī)范職工安全教育培訓檔案內(nèi)容，建立特種操作人員安全教育培訓和持證上崗登記管理檔案。風險管理策略:充分貫徹安全、環(huán)保、健康的科學發(fā)展理念，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、綜合協(xié)調(diào)，分級監(jiān)管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產(chǎn)責任制度，對公司領(lǐng)導及每一名員工的職責范圍進行明確界定，將安全責任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個健全、完善的安全生產(chǎn)責任制體系，明確各級組織在安全生產(chǎn)方面的職責。二、業(yè)務中心或公司2015年重大風險評估情況（一）2015年重大風險評估整體情況2015年我公司風險評估結(jié)果顯示，面臨的重大風險主要是安全風險、工程項目管理風險、市場風險。針對管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務分類，提出工程管理、合同管理、安全生產(chǎn)管理等業(yè)務風險二十條整改建議，督促責任部門按照要求進行整改。（3）預警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風險管理部門或其他職能部門提示預警后，被預警單位采取何種措施，從而避免了風險事件的發(fā)生，或降低了風險損失，或?qū)?jīng)營管理工作改善起到了哪些作用等。2014年風險提示預警情況 2014年風險提示預警實例表（略）【注】：（1）涉及風險類別：指提示預警事項主要針對哪種風險，如：信用風險、市場風險、倉儲管理風險、法律風險/合同管理風險等各項風險。抓好合同執(zhí)行環(huán)節(jié)控制，到貨驗收都嚴格按照制度執(zhí)行，組織相關(guān)科室、監(jiān)理等對到貨物品按照合同和到貨清單進行逐項