【正文】 。綜上所述，本在上級(jí)公司大力支持下，針對(duì)辨識(shí)評(píng)、估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升工作情況。各項(xiàng)事故應(yīng)急預(yù)案總計(jì)5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理。（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)?！斗杉m紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。《法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的 3 目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等?！逗弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門為綜合管理部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹(shù)立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，主管部門為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。本企業(yè)在2014無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)情況。做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過(guò)程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況2015公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是傳輸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的信息系統(tǒng)，其包括企業(yè)信息和運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、分析、模型、傳送及內(nèi)部報(bào)告和外部的披露系統(tǒng)。內(nèi)部控制作為全面管理體系的一部分，是通過(guò)針對(duì)企業(yè)的各個(gè)主要業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)和實(shí)施一系列政策、制度、規(guī)章和措施，對(duì)影響業(yè)務(wù)流程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制。風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略是指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的指導(dǎo)方針和行動(dòng)綱領(lǐng)，是針對(duì)企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)的一整套風(fēng)險(xiǎn)處理方案。同時(shí)，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系還可以確保企業(yè)遵守有關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)內(nèi)外部尤其是企業(yè)與股東之間實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)效率，保護(hù)企業(yè)不至于因?yàn)?zāi)害性事件或人為失誤而遭受重大損失。由此可見(jiàn)，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體目標(biāo)就是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提供合理的保證，也就是為了保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制在由企業(yè)戰(zhàn)略決定的范圍之內(nèi)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)現(xiàn)在世界上最先進(jìn)的體系化風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是在企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面風(fēng)險(xiǎn)管理代表著風(fēng)險(xiǎn)管理的最前沿的理論和最佳實(shí)務(wù)。在這種情況下，企業(yè)內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻顯現(xiàn)，因風(fēng)險(xiǎn)處理不當(dāng)而遭受損失甚至破產(chǎn)的企業(yè)也越來(lái)越多，這就要求企業(yè)的管理者必須建立一定的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)機(jī)制，既保證企業(yè)可以穩(wěn)定的發(fā)展，又可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件做出快速反應(yīng)，且不使做出的決策偏離企業(yè)的戰(zhàn)略正途。2011年公司將按照集團(tuán)公司要求，進(jìn)一步做好系統(tǒng)資料錄入工作，做好系統(tǒng)上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，落實(shí)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理處關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的各項(xiàng)要求和指示，爭(zhēng)取年內(nèi)完成系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)。公司將根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)的進(jìn)展，進(jìn)一步梳理和優(yōu)化企業(yè)辦事流程，不斷探索，改革創(chuàng)新，全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)將參與全面風(fēng)險(xiǎn)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)迎接上級(jí)單位對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，有效的推動(dòng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)控工作。2011年，為提高公司控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效落實(shí)，在總結(jié)2010年公司發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)2011全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中梳理出的合同簽約履約風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等三項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出了如上文所述的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和措施，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案系統(tǒng)、全面，從事前、事中、事后三個(gè)層面綜合考慮，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。經(jīng)過(guò)各部門的分析，總結(jié)，基本上這些風(fēng)險(xiǎn)總體都在可控的范圍內(nèi)，與2010年相比，風(fēng)險(xiǎn)源沒(méi)有太大的變化。根據(jù)企業(yè)2011風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，公司主要梳理出幾個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)種類，包含合同簽約風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，招投標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。組織領(lǐng)導(dǎo)人員和風(fēng)險(xiǎn)管理專兼職人員參加相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)