【正文】 或是細(xì)化則由審核組長(zhǎng)確定；如涉及到產(chǎn)品或場(chǎng)所等范圍的擴(kuò)大或是涉及到企業(yè)名稱、數(shù)量、證書種類等變更時(shí)應(yīng)書面請(qǐng)示審核部處理。一般允許審核組長(zhǎng)在審核計(jì)劃的框架下的局部修改（修改應(yīng)在原計(jì)劃中說明原因），但必須得到受審核方的確認(rèn)。 審核計(jì)劃一般不允許調(diào)整，保持審核計(jì)劃的嚴(yán)肅性。 中止審核和審核計(jì)劃的變更 當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)顯然已經(jīng)無法達(dá)到審核目的時(shí)，應(yīng)及時(shí)向受審核方提出，以決定采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向?qū)徍瞬繄?bào)告并經(jīng)審核部經(jīng)理同意后方可實(shí)施，包括：1） 重新確認(rèn)或修訂審核計(jì)劃（延長(zhǎng)審核時(shí)間、修改審核日程、增加審核組成員）；2） 改變審核目的（將認(rèn)證注冊(cè)的目的改為識(shí)別潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)）；3） 改變審核范圍（增加/減小場(chǎng)所、過程、活動(dòng)）；4） 中止審核（應(yīng)及早做出判斷一般在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)獲得相關(guān)信息的第一時(shí)間做出判斷，并請(qǐng)示審核部經(jīng)理批準(zhǔn)）。 若審核組發(fā)現(xiàn)受審核方職員拒絕回答審核員所提問題或不提供所需證據(jù)、故意答非所問或以其他方式不予合作而影響審核時(shí)，審核組長(zhǎng)如判定確為受審核方原因的，應(yīng)立即請(qǐng)受審核方管理者代表解決，并講明得不到妥善解決的后果及因受審核方原因可能導(dǎo)致的審核中止或無效。 進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核后，凡與受審核方有關(guān)的外部事宜，均須由審核組長(zhǎng)出面處理，審核員不得擅自處理；凡屬審核組內(nèi)部事務(wù)應(yīng)以審核組長(zhǎng)意見為準(zhǔn)。13. 異常/突發(fā)事件的處理 現(xiàn)場(chǎng)審核之前確定審核的可能性，審核組長(zhǎng)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核之前應(yīng)與受審核方就下列問題進(jìn)行溝通：a）受審核方是否按策劃的時(shí)間間隔或其他情況實(shí)施了內(nèi)審和管理評(píng)審；b）最高管理者或主要領(lǐng)導(dǎo)是否按照計(jì)劃要求接受審核；c）審核期間是否存在生產(chǎn)、施工和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，即處于生產(chǎn)、施工和提供服務(wù)階段，多現(xiàn)場(chǎng)情況及體系覆蓋人數(shù)變化等；d）是否對(duì)審核作出安排并配合。 末次會(huì)議的全體參加人員應(yīng)在簽到表上簽字，簽到應(yīng)寫明部門、職務(wù)。 末次會(huì)議，審核組長(zhǎng)應(yīng)主持一次3040分鐘左右的末次會(huì)議，末次會(huì)議參加人員為審核組的全體人員和受審核方的有關(guān)負(fù)責(zé)人員。 第二階段 內(nèi)部會(huì)議結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)主持，審核組全體人員參加，與領(lǐng)導(dǎo)層交換本次審核的情況。12. 與領(lǐng)導(dǎo)層交換意見及末次會(huì)議 第一階段 審核結(jié)束前，由審核組長(zhǎng)向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，包括任何引起關(guān)注的、在第二階段審核中可能被判定為不合格的問題，確認(rèn)審核范圍，確定二階段審核進(jìn)入的條件，與受審核方商定進(jìn)行第二階段審核的時(shí)間。因受審核方原因，不能在商定時(shí)限內(nèi)完成糾正措施的，作為一種處罰，審核組長(zhǎng)可以修改審核結(jié)論。但審核員應(yīng)根據(jù)不合格的頻度、嚴(yán)重程度來判定是否可構(gòu)成嚴(yán)重不合格。企業(yè)產(chǎn)品被曝光、受到行政管理部門的處罰、或出現(xiàn)重大質(zhì)量/環(huán)境/安全事故時(shí)，要調(diào)查原因，與管理體系有關(guān)時(shí)，應(yīng)做出“暫停”或“撤銷”的處置。 填寫《監(jiān)督審核報(bào)告》，除應(yīng)回答報(bào)告擬定的問題外，還應(yīng)作出必要的說明。 審核組長(zhǎng)應(yīng)告訴受審核方，只有在所有不合格報(bào)告均在約定期限內(nèi)采取相應(yīng)的措施并被驗(yàn)證關(guān)閉后，才能被推薦注冊(cè)或保持注冊(cè)資格。 對(duì)管理體系有效性評(píng)價(jià)應(yīng)考慮質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、產(chǎn)品或服務(wù)/環(huán)境/職業(yè)健康安全的穩(wěn)定情況、管理體系的自我完善和自我改進(jìn)能力、法律/法規(guī)和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的遵守和執(zhí)行情況、顧客的滿意程度以及投訴處理情況、國(guó)家地方有關(guān)部門產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的抽查/檢查情況、受審核方是否存在重大環(huán)境問題/重大安全事故或隱患等。提醒受審核方填寫時(shí)注意。關(guān)于地址的說明：可分為通信地址、注冊(cè)地址、生產(chǎn)地址。 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫《審核報(bào)告》，報(bào)告應(yīng)包括:受審核方名稱、審核地址（必要時(shí)多場(chǎng)所以審核報(bào)告附件方式提供）、電話/傳真、體系人數(shù)（人數(shù)與任務(wù)書不一致超出附件規(guī)定要求時(shí)必須報(bào)告審核部采取相應(yīng)措施）、審核目的、審核范圍、審核委托方、審核組成員、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論以及審核過程綜述、審核范圍內(nèi)沒有覆蓋的區(qū)域、審核組與受審核方之間的沒有解決的分歧意見，審核后的跟蹤措施計(jì)劃、審核報(bào)告的分發(fā)清單等，審核報(bào)告在未向受審核方宣布之前必須經(jīng)審核組內(nèi)部討論通過并簽字確認(rèn)，末次會(huì)議結(jié)束后受審核方代表在審核報(bào)告相應(yīng)欄目?jī)?nèi)簽字確認(rèn)整改期限要求，審核報(bào)告經(jīng)公司簽認(rèn)蓋章后與證書一并發(fā)至受審核方。 第一階段審核報(bào)告除描述受審核方基本信息外，還包括：a) 第一階段審核概況；b) 第一階段審核綜述；c) 確定的審核范圍；d) 建議第二階段審核日期。11. 審核結(jié)論和審核報(bào)告 第一階段 第一階段審核結(jié)論有兩種：a) 對(duì)《文審報(bào)告》和《審核問題匯總表》中的問題進(jìn)行糾正并經(jīng)驗(yàn)證后，可以進(jìn)入第二階段審核；b) 提供整改材料的部分問題需現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，可以進(jìn)入第二階段審核。 審核組長(zhǎng)/指定人員接受受審核方所采取的糾正措施及其驗(yàn)證實(shí)施證據(jù)后，應(yīng)在不合格報(bào)告原件簽署意見，并明確糾正措施的有效性。 對(duì)開具的不合格報(bào)告，能糾正的，應(yīng)提交糾正后的客觀證據(jù)；糾正措施應(yīng)與不合格原因相對(duì)應(yīng)，一般情況下，糾正措施僅僅是“培訓(xùn)”是不夠的；當(dāng)糾正措施是需要通過實(shí)施某個(gè)“方案”才能實(shí)現(xiàn)時(shí)，在不影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全績(jī)效前提下，在約定的完成期限內(nèi)提交糾正措施計(jì)劃是可以接受的，糾正措施計(jì)劃應(yīng)明確所采取的糾正措施、糾正措施完成時(shí)間及驗(yàn)證方式。 不合格報(bào)告應(yīng)由審核組長(zhǎng)或公司指定的人員驗(yàn)證糾正和糾正措施的有效性。 多體系審核不合格報(bào)告數(shù)量統(tǒng)計(jì)方法：1 個(gè)不合格事實(shí)同時(shí)不符合2（3）個(gè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的，按2（3）個(gè)不合格報(bào)告計(jì)算。對(duì)于影響產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的嚴(yán)重不合格或必須到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證方可證實(shí)糾正措施的有效性，原則上要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 不合格項(xiàng)數(shù)量較多、存在嚴(yán)重不合格且受審核方在較長(zhǎng)時(shí)間可以采取糾正或糾正措施的，經(jīng)請(qǐng)示最長(zhǎng)期限不能超過90 個(gè)工作日。 在提交不合格報(bào)告時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)明確提出不合格的糾正措施要求。 每次審核都應(yīng)審核內(nèi)審和管理評(píng)審。 審核組長(zhǎng)在判定不合格性質(zhì)時(shí)，如缺少、或者沒有實(shí)施和保持所要求的一個(gè)或多個(gè)管理體系要求（包括刪減不合理），或者有客觀證據(jù)足以懷疑組織所提供產(chǎn)品或服務(wù)/環(huán)境/安全管理體系可信性的審核發(fā)現(xiàn)，應(yīng)判為嚴(yán)重不合格項(xiàng)。 第二階段 審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核員開具的不合格報(bào)告所涉及的不合格事實(shí)描述、標(biāo)準(zhǔn)的條款、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、性質(zhì)的判斷等內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，簽字后在與受審核方溝通時(shí)通報(bào)，在末次會(huì)議上宣讀，請(qǐng)受審核方相關(guān)部門現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。 確認(rèn)《審核問題匯總表》問題得到糾正后，第一階段審核組長(zhǎng)或?qū)徍瞬恐付ㄈ藛T填寫《一階段審核信息反饋單》，上報(bào)審核部調(diào)度。10. 不合格報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證 第一階段 第一階段審核不開《不合格報(bào)告》，發(fā)現(xiàn)的問題以《審核問題匯總表》形式反饋給受審核方采取措施。 在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)召開內(nèi)部溝通會(huì)議，確認(rèn)不合格報(bào)告，對(duì)受審核方的管理體系予以綜合評(píng)價(jià)，確定審核結(jié)論。組長(zhǎng)有義務(wù)對(duì)超出標(biāo)準(zhǔn)要求的審核員或發(fā)現(xiàn)審核工作作風(fēng)不踏實(shí)的，很少發(fā)現(xiàn)不利于管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量的實(shí)質(zhì)性問題的審核員，應(yīng)予以明確指出。 審核組長(zhǎng)應(yīng)組織組員對(duì)受審核方體系運(yùn)行狀況進(jìn)行討論，對(duì)構(gòu)成不符合的事實(shí)以及不合格的判定、不合格性質(zhì)與標(biāo)準(zhǔn)的符合性形成共識(shí)，出具不合格報(bào)告。 內(nèi)部交流審核情況時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)綜合各分組審核情況，并對(duì)下一步審核中可能需要的調(diào)整、需提交其他分組跟蹤調(diào)查的線索或需其他分組進(jìn)一步核實(shí)的問題等審核接口以及注意事宜予以明確；審核是否按照計(jì)劃執(zhí)行，為達(dá)到審核目的，在審核過程中可以對(duì)計(jì)劃適當(dāng)調(diào)整，也可以對(duì)審核任務(wù)分配進(jìn)行更改。 在一個(gè)部門審核結(jié)束前，用3—5分鐘時(shí)間，作簡(jiǎn)要小結(jié)。 人員分工應(yīng)協(xié)調(diào)，組長(zhǎng)應(yīng)全面掌握審核進(jìn)度，注意時(shí)間安排。，一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)組織首末次會(huì)議，形成記錄并簽到。 首次會(huì)議的全體參加人員應(yīng)在簽到表上簽字，簽到應(yīng)寫明部門、職務(wù)。 受審核方的最高管理層、管理者代表、受審核部門的負(fù)責(zé)人、審核陪同人員應(yīng)參加會(huì)議。（打印件）作為證據(jù)隨案卷提交公司，應(yīng)注明拍攝的部位等文字說明。，但審核人員必須確保不改變記錄格式和記錄輸出的完整，需要簽名和同時(shí)簽署日期的不得使用打印字體，應(yīng)由審核人員親筆書寫。 每一次審核都應(yīng)關(guān)注組織的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否變更，清單是否更新，如更新應(yīng)進(jìn)行收集和確認(rèn)。 對(duì)上一次不合格糾正措施的驗(yàn)證，應(yīng)在檢查記錄中寫明驗(yàn)證的條款號(hào)和驗(yàn)證報(bào)告號(hào)，并記錄不合格糾正措施實(shí)施效果的抽樣記錄。 審核記錄中標(biāo)出的不合格項(xiàng)應(yīng)與不合格報(bào)告及審核報(bào)告相一致。審核記錄應(yīng)清楚描述所觀察到的：場(chǎng)所、生產(chǎn)/服務(wù)過程、作業(yè)人員的操作、設(shè)備設(shè)施狀況、原料、過程產(chǎn)品和最終產(chǎn)品生成或提供的控制、涉及的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制。 、審核時(shí)必須有生產(chǎn)/服務(wù)的活動(dòng)和現(xiàn)場(chǎng)。樣本量通常不應(yīng)少于3個(gè)，樣本少于3個(gè)的100% 抽樣。審核記錄中要表明足以證實(shí)過程和產(chǎn)品符合性及有效性的記錄內(nèi)容，不能簡(jiǎn)單地以“有”或“沒有”、“合格”或“不合格”、“符合”或“不符合”等結(jié)果語言表述的方式來證實(shí)過程和產(chǎn)品的符合性及有效性，審核記錄應(yīng)具有可追溯性，需要時(shí)能夠進(jìn)一步復(fù)核確認(rèn)。現(xiàn)場(chǎng)審核記錄所填寫的內(nèi)容應(yīng)能夠?yàn)閆JQC技術(shù)委員會(huì)評(píng)價(jià)組織管理體系運(yùn)行的有效性提供證據(jù)。 審核記錄應(yīng)描述全部要求，當(dāng)組織對(duì)某一要求刪減時(shí)。審核人員在審核記錄上的簽字，表明審核組長(zhǎng)和審核員承諾了自己按照審核計(jì)劃，在自己對(duì)主要部門主要過程的審核中已經(jīng)全部覆蓋了審核計(jì)劃和《通用檢查表》中的所有問題，并滿足了要求；審核組成員只在自己的記錄中簽字，簽名人對(duì)審核發(fā)現(xiàn)負(fù)全責(zé)。保證檢查表覆蓋審核計(jì)劃的全部?jī)?nèi)容，并按檢查表進(jìn)行審核時(shí)，能夠收集到足夠的客觀證據(jù)，以證實(shí)受審核方所提供的產(chǎn)品和服務(wù)是否滿足有關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的能力，為作出結(jié)論提供充分的依據(jù)。 審核前專業(yè)培訓(xùn)應(yīng)保存記錄。 審核組長(zhǎng)應(yīng)安排足夠時(shí)間供審核員了解和熟悉受審核方管理體系文件和審核計(jì)劃并編制檢查表。 審核組長(zhǎng)應(yīng)針對(duì)所了解到的受審核方實(shí)際情況，安排適當(dāng)?shù)膶徍藛T收集有關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況、有關(guān)生產(chǎn)許可證、“3C”認(rèn)證證書、資質(zhì)證書、企業(yè)代碼、國(guó)家地方強(qiáng)制性質(zhì)量抽查情況，也可考慮在領(lǐng)導(dǎo)層審核時(shí)收集或索取相關(guān)證據(jù)。對(duì)于那些近期沒有生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或沒有相應(yīng)類別工程的施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的情況，應(yīng)適當(dāng)向前追溯至一年內(nèi)相應(yīng)的證據(jù)，應(yīng)關(guān)注其過程能力（人員、設(shè)備、設(shè)施、監(jiān)測(cè)、檢驗(yàn)和設(shè)計(jì)）是否滿足要求，如果發(fā)現(xiàn)對(duì)于產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量有不利影響的問題也應(yīng)開具不合格報(bào)告。 如果受審核方產(chǎn)品種類繁多，審核組長(zhǎng)可以視審核組各位成員的能力、資格、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)、搭配情況，將各種產(chǎn)品按其設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝、服務(wù)不同的階段分配給不同的分小組負(fù)責(zé)收集客觀證據(jù)，必須提醒所有審核員在審核收集客觀證據(jù)時(shí)一定要與審核范圍相聯(lián)系。 如審核組內(nèi)有初次參加本公司審核工作的人員，組長(zhǎng)應(yīng)在準(zhǔn)備會(huì)上，講解檢查表的編制要求和如何收集客觀證據(jù)和不合格報(bào)告的編寫等具體要求和公司相關(guān)規(guī)定。 專業(yè)培訓(xùn)時(shí)，可組織學(xué)習(xí)公司制定的《專業(yè)審核指導(dǎo)書》，一般由組長(zhǎng)在具備專業(yè)能力的審核員/技術(shù)專家的協(xié)助下，組織審核組人員學(xué)習(xí)，也可以請(qǐng)審核組內(nèi)具備專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家介紹認(rèn)證范圍所覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)的流程、產(chǎn)品/服務(wù)提供過程、需確認(rèn)過程的識(shí)別、重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源的控制以及有關(guān)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。尤其應(yīng)注意將文件審核中發(fā)現(xiàn)的含糊不清的、以往經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為不太具有可操作之處、特別需要現(xiàn)場(chǎng)關(guān)注的重點(diǎn)場(chǎng)所或現(xiàn)場(chǎng)審核容易遺漏的環(huán)節(jié)，包括審核員行為要求等在該會(huì)上交代并布置。6. 現(xiàn)場(chǎng)審核前準(zhǔn)備和專業(yè)培訓(xùn) 現(xiàn)場(chǎng)審核前的準(zhǔn)備和專業(yè)培訓(xùn)由組長(zhǎng)組織，在正式現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行。，提前傳遞給受審核方，并予以確認(rèn)。 多場(chǎng)所審核在符合本條款所述的情況下，可采取抽樣方式進(jìn)行，由審核組長(zhǎng)按受審核方提供的多場(chǎng)所清單數(shù)目與受審核方直接聯(lián)系選擇具有代表意義的抽樣地點(diǎn)/項(xiàng)目。 復(fù)評(píng)的審核計(jì)劃要求與初審第二階段審核計(jì)劃基本相同，但應(yīng)考慮《審核方案信息傳遞表》給出的建議信息及《審核組長(zhǎng)任命書》中“其它”欄給出的任務(wù)說明。對(duì)于受審核方管理體系從上一次審核到本次監(jiān)督審核已超12個(gè)月，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)這些情況進(jìn)行評(píng)估，關(guān)注超期的原因并評(píng)價(jià)體系實(shí)際運(yùn)行狀況給體系帶來的影響，在《審核方案信息傳遞表》上予以記錄，為策劃下次審核方案提供輸入；h) 內(nèi)審和管理評(píng)審；i) 持續(xù)改進(jìn)；j) 管理體系認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況；k) 顧客/相關(guān)方投訴處理和國(guó)家、地方質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全檢查情況；l) 刪減的進(jìn)一步確認(rèn)（適用于質(zhì)量管理體系）；m) 上次不合格項(xiàng)的有效性驗(yàn)證；n) 監(jiān)督審核時(shí)沒有正在從事生產(chǎn)/服務(wù)提供現(xiàn)場(chǎng)的情況，審核部在征得受審核方同意的情況下，可分總部管理機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)/服務(wù)提供現(xiàn)場(chǎng)兩次進(jìn)行審核，但必須在同一個(gè)周期內(nèi)（13個(gè)月）完成。對(duì)質(zhì)量管理體系而言，每次監(jiān)督審核都要核實(shí)所有產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)是否合格，對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系而言，每次監(jiān)督審核都要核實(shí)所有重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源的控制措施是否得到有效落實(shí)。f) 在綜合考慮上述產(chǎn)品、活動(dòng)、過程、部門、場(chǎng)所基礎(chǔ)上，每次監(jiān)督審核通常應(yīng)審核的條款有：、；對(duì)質(zhì)量管理體系而言，、對(duì)環(huán)境管理體系而言，、對(duì)職業(yè)健康安全管理體系而言, 、。d) 監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋領(lǐng)導(dǎo)層有代表性的職能部門，如設(shè)計(jì)、生產(chǎn)/服務(wù)提供、檢驗(yàn)/檢查、體系主管部門、環(huán)境等。c) 監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋有代表性的過程。b) 監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋有代表性的活動(dòng)。 a) 監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋有代表性的產(chǎn)品。： CNASCC01：2007規(guī)定，“應(yīng)對(duì)監(jiān)督審核進(jìn)行設(shè)計(jì)，以便定期對(duì)管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視，并應(yīng)考慮獲證組織及其管理體系的變更情況”。i) 對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的審核，審核內(nèi)容應(yīng)包括GB/T19001的 、 、GB/、GB/、以及重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故、顧客/相關(guān)方投訴處理、國(guó)家地方質(zhì)量抽查/環(huán)境/職業(yè)健康安全檢查情況等。g) 審核組人員的分工必須確保有專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家參加有專業(yè)活動(dòng)過程的審核，GB/、適當(dāng)時(shí)如：食品（、）也應(yīng)考慮安排專業(yè)審核員審核；GB/T24001及GB/T28001中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程涉及重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的部門/、