【正文】 ZJQCJI00602 審核組工作手冊 ZJQCJI0602審核組工作手冊目 錄1. 概述 22. 職責(zé)和權(quán)限 23. 接受審核任務(wù) 24. 文件審查 35. 審核計劃 46. 現(xiàn)場審核前準(zhǔn)備和專業(yè)培訓(xùn) 107. 現(xiàn)場審核記錄 118. 首次會議 129. 審核組內(nèi)溝通與控制 1310. 不合格報告及糾正措施驗證 1311. 審核結(jié)論和審核報告 1512. 與領(lǐng)導(dǎo)層交換意見及末次會議 1613. 異常/突發(fā)事件的處理 1714. 審核人員的行為準(zhǔn)則 1915. 認(rèn)證信息和收費 2016. 審核案卷整理上報 2017. 市場信息收集反饋 2118. 多場所審核 21版 本修改次編 寫審 核批 準(zhǔn)批準(zhǔn)日期實施日期10孔繁袆陳 健艾軼倫200803012008031011陳 健曹春香艾軼倫200808312008091512陳 健曹春香艾軼倫200812012008121013邵友生孔繁袆孔繁袆200902222009030219. 結(jié)合審核 2320. 換證審核 261. 概述本手冊旨在為本公司審核組提供從事質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱管理體系）審核（包括初審、監(jiān)督、復(fù)評、一階段審核、補充審核及現(xiàn)場驗證）工作的指導(dǎo)，并明確了中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司（簡稱ZJQC）對審核工作的要求。2. 職責(zé)和權(quán)限，審核組長按ZJQC審核部授權(quán)審核范圍負(fù)責(zé)主持審核的全面活動。，審核組長負(fù)責(zé)與受審核方、觀察員、認(rèn)可機構(gòu)的見證評審員和ZJQC審核部聯(lián)系。，審核員和技術(shù)專家的工作由審核組長布置、安排和監(jiān)督控制。，審核組內(nèi)或?qū)徍私M與受審核方之間出現(xiàn)審核組長無法或無權(quán)處理的問題時，由審核組長及時上報ZJQC審核部。，審核組成員均有協(xié)助公司收集企業(yè)相關(guān)信息反饋市場需求的義務(wù)。3. 接受審核任務(wù)《審核組長任命書》方式正式下達審核任務(wù)。，應(yīng)確保下述內(nèi)容已明確：a)受審核方名稱、地址、聯(lián)系人和聯(lián)系方式；b)審核組成員的構(gòu)成及聯(lián)系方式；c)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001，GB/T24001，GB/T28001等）；d)審核產(chǎn)品/服務(wù)范圍（包括組織提出的刪減條款），明確其中審核范圍的專業(yè)分類的中類或小類代碼；e) 審核性質(zhì)、審核日期、企業(yè)人數(shù)、現(xiàn)場審核人日數(shù)、多場所數(shù)和審核人員配置，以及審核人員的資格及其專業(yè)范圍分類代碼和對應(yīng)的專業(yè)審核員或技術(shù)專家；f) 其他欄內(nèi)的附加說明要求。，審核組長不得改變《審核組長任命書》規(guī)定的審核任務(wù)，包括擬定的審核時間、現(xiàn)場審核人日數(shù)、審核組成員、審核范圍的描述、審核員的驗證或?qū)徍藛T專業(yè)和資格的修改等。，這些技術(shù)專家的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)為：在審核過程中提供技術(shù)支持，協(xié)助相關(guān)審核員進行專業(yè)條款及部門的審核，協(xié)助審核組作出有關(guān)專業(yè)條款有效控制的評價，技術(shù)專家可在審核記錄上簽名認(rèn)可，技術(shù)專家不承擔(dān)向受審核方進行審核及出具不合格報告的職責(zé)。如發(fā)現(xiàn)受審核方管理體系中的不合格情況或可能存在不合格的線索應(yīng)提請審核員注意?！秾徍税妇須w檔目錄》核對審核部所提供的記錄表格和相關(guān)資料是否齊全(包括申請書、評審表、營業(yè)執(zhí)照或相應(yīng)資質(zhì)、重要環(huán)境因素及危險源清單、法律法規(guī)清單、環(huán)評文件及監(jiān)測報告等)，如缺少應(yīng)與審核部聯(lián)系。不得隨意修改或自行編制審核表格或使用無效版本的記錄表格。4. 文件審查，特殊情況下由審核部指定相關(guān)人員進行，此種情況審核組長實施現(xiàn)場審核前必須進行文件復(fù)審，將復(fù)審結(jié)果填寫在相應(yīng)欄目內(nèi)，并在現(xiàn)場審核時對修訂的符合性予以確認(rèn)。 初審、擴大監(jiān)審、轉(zhuǎn)換監(jiān)審、組織文件換版、標(biāo)準(zhǔn)換版等，必須做文審。復(fù)評時，若組織體系文件換版，應(yīng)做文審，否則，不做文審(包括超期改初審)。是否做文審，均由審核部統(tǒng)一安排。監(jiān)督審核時，若組長現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)組織體系文件近期已換版，必須立即向?qū)徍瞬空f明，由審核部經(jīng)理確定以何種形式進行文件審核。 在現(xiàn)場審核之前應(yīng)對受審核方的質(zhì)量手冊、程序文件以及相關(guān)記錄實施審查，以確定文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，同時要特別關(guān)注模式化的手冊和程序文件。如質(zhì)量手冊內(nèi)容缺少，可審查企業(yè)相關(guān)的程序文件或記錄，可包括以前的審核報告。質(zhì)量管理體系主要審核質(zhì)量手冊和6個方面必須的程序文件；環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系主要審核管理手冊、必須的程序文件、環(huán)境因素/危險源清單及法律法規(guī)清單等組織提供的相關(guān)文件。 文件審查時應(yīng)注意以下幾個方面：a）核實受審核方管理體系文件的名稱、所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、適用的審核范圍（質(zhì)量體系還包括刪減）、人數(shù)以及所涉及的相關(guān)場所是否與其申請表內(nèi)容一致，如不一致應(yīng)與審核部聯(lián)系，審核部提請受審核方重新確認(rèn)，并辦理修改事宜，同時將確認(rèn)的信息傳遞給審核組長；b）受審核方所申請的所有產(chǎn)品/服務(wù)是否均在管理體系文件相應(yīng)部分中得到描述。 文件審查主要依據(jù)組織所申請的標(biāo)準(zhǔn)要求進行審核，填寫《文件審查報告》，一般在三天內(nèi)完成，并將文審意見與受審核方實施有效溝通。 文件審查發(fā)現(xiàn)不符合、不清楚及有矛盾之處，要在文件審查報告上列出，必要時通過電話向受審核方核實，并逐條對應(yīng)、清楚地說明“請修改”，“請澄清”，或“請補充提供文件”等處理方法；文件審查結(jié)論由文審人員簽字，當(dāng)出現(xiàn)第三種結(jié)論或?qū)徍瞬恳髲?fù)審時由審核部安排復(fù)審/批準(zhǔn)后發(fā)至受審核方。文審人員的簽名，表明文審人員對提出存在的問題和文審意見負(fù)全責(zé)，文審人員需填寫自己的聯(lián)系電話便與組織就相關(guān)問題溝通。 文件審查的結(jié)論一般為：a) 經(jīng)審查，體系文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不存在影響現(xiàn)場審核的問題，可以立即安排審核計劃；b) 經(jīng)審查，體系文件存在部分問題需修改、補充或澄清相關(guān)內(nèi)容，修改或澄清結(jié)果可在審核組進入現(xiàn)場審核時交審核組長確認(rèn)，審核組可以安排審核計劃；c) 經(jīng)審查，體系文件描述的產(chǎn)品、過程、或標(biāo)準(zhǔn)要求問題較多，可能影響現(xiàn)場審核的有效性，受審核方應(yīng)將修改或澄清的結(jié)果回傳給ZJQC審核部指定人員進行復(fù)審，確認(rèn)合格后方可安排審核計劃。 審核組長在現(xiàn)場審核時應(yīng)對受審核方文件修改情況進行確認(rèn)，按《文件審查報告》填寫現(xiàn)場文審確認(rèn)意見，并將修改后的手冊帶回公司存檔。 當(dāng)文件審核過程中沒有發(fā)現(xiàn)管理體系文件存在原則問題或不符合時，文審人員也應(yīng)在報告中進行相應(yīng)的描述說明，并在現(xiàn)場審核時進一步確認(rèn)其文件的符合性。5. 審核計劃 審核計劃編制主要依據(jù)《審核組長任命書》及受審核方的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品/服務(wù)的特點、管理體系手冊、程序文件和有關(guān)資料（申請書、多場所清單、相關(guān)法律法規(guī)清單、重要環(huán)境因素、危險源清單、地理位置圖、廠區(qū)平面圖等）。 審核計劃應(yīng)至少包括：a) 受審核方名稱；b) 審核地址；c) 審核目的；d) 審核范圍（質(zhì)量管理體系應(yīng)描述“產(chǎn)品加過程，包括組織提出刪減的條款”，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)描述“產(chǎn)品加過程及相關(guān)活動的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理”）；e) 專業(yè)類別； f) 審核依據(jù)；g) 多場所信息；h) 審核日期；i) 審核組成員職責(zé)、專業(yè)能力、注冊資格和聯(lián)系電話；j) 審核日程安排；k) 審核計劃編制、審批和受審核方意見。 審核目的：初審和復(fù)評的第一階段審核，了解組織管理體系建立與實施的基本情況，確認(rèn)是否具備進行第二階段審核的條件，確定第二階段審核方案；初審和復(fù)評的第二階段審核，目的是判定受審核方的管理體系是否滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求并具備認(rèn)證條件，能否推薦認(rèn)證/再認(rèn)證；監(jiān)審/轉(zhuǎn)換監(jiān)審是驗證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足選定標(biāo)準(zhǔn)要求并保持有效運行，是否具備保持認(rèn)證的條件。 審核依據(jù)：管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、受審核方適用的管理體系文件、適用的法律法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)。 審核范圍：以《審核組長任命書》下達的業(yè)務(wù)范圍為準(zhǔn)，該范圍是經(jīng)公司評審后確定的。若受審核方管理手冊中描述的范圍大于審核范圍，其超出部分不在本次審核范圍內(nèi)。 審核組成員欄目應(yīng)注明：a) 所有組內(nèi)人員姓名；b) 注冊資格及身份（CCAA注冊審核員、高級審核員（見證審核員）、實習(xí)審核員或觀察員、技術(shù)專家、組長、組員）；c) 專業(yè)能力——審核組長、組員和技術(shù)專家的專業(yè)能力應(yīng)按組長任命書中的相應(yīng)內(nèi)容予以明確；——專業(yè)人員的專業(yè)代碼要細(xì)化到代碼的小類；——任務(wù)書中實習(xí)審核員如未評定專業(yè)范圍時，其專業(yè)可以不用界定，必須按組長任命書執(zhí)行，審核組長不能擅自修改相關(guān)內(nèi)容；——觀察員不用界定專業(yè)范圍。 審核計劃 日程安排中的審核時間和場所依據(jù)審核任務(wù)確定。審核人日數(shù)應(yīng)符合《審核組長任命書》要求的現(xiàn)場審核人日數(shù)，現(xiàn)場審核時每天審核時間不少于8小時（可含半小時交流時間），同時應(yīng)將審核組內(nèi)部交流時間明確列入審核計劃內(nèi)。審核場所主要指現(xiàn)場審核時所包括的受審核方部門、場所等。 一般情況下，日程安排以首次會議開始，每天審核結(jié)束后安排內(nèi)部交流會議，統(tǒng)一評價審核結(jié)果，在末次會議前，應(yīng)留充分的時間與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通，通報審核結(jié)論，聽取他們對審核報告和結(jié)論的意見，以征得受審核方認(rèn)可，并以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核。當(dāng)多場所審核時，在離開該現(xiàn)場之前要安排一次會議，以解決雙方不同理解之處，或給相關(guān)受審核部門和人員進一步提供客觀證據(jù)的機會。 當(dāng)2個及以上級別審核員在同一小組審核時，《審核計劃》應(yīng)明確小組每個成員應(yīng)獨立審核的領(lǐng)域和內(nèi)容。 第一階段審核計劃：a） 總體而言，第一階段審核是一種“準(zhǔn)備性審核”，不是“符合性審核”，不用對照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)條款進行審核（內(nèi)審條款除外）。第一階段現(xiàn)場審核應(yīng)包括受審核方領(lǐng)導(dǎo)層、主要生產(chǎn)部門、質(zhì)檢部門、體系主管部門并巡查作業(yè)現(xiàn)場，主要關(guān)注以下內(nèi)容： l 領(lǐng)導(dǎo)層 復(fù)核受審核方從業(yè)行政許可文件原件； 確認(rèn)受審核方產(chǎn)品、過程和涉及的場所（含固定場所和臨時場所）； 確認(rèn)受審核方組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限； 確認(rèn)刪減的合理性（QMS適用）； 確認(rèn)是否接受國家或地方政府監(jiān)督檢查及相關(guān)結(jié)果； 了解有無與管理體系運行有關(guān)的事故； 了解有無與管理體系運行有關(guān)的相關(guān)方投訴； 了解受審核方管理體系建立與實施的過程； 了解管理體系覆蓋人數(shù)和經(jīng)營績效狀況； 了解內(nèi)審和管理評審策劃和實施情況，評價其有效性；1 確認(rèn)方針、目標(biāo)的適宜性；l 生產(chǎn)部門 了解產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃； 確認(rèn)外包過程； 了解生產(chǎn)和服務(wù)提供過程和控制措施；l 質(zhì)檢部門 了解是否具備產(chǎn)品檢驗條件（人員、設(shè)備、設(shè)施、儀器、儀表、環(huán)境等）； 確認(rèn)是否具備提供合格產(chǎn)品能力，查申請認(rèn)證產(chǎn)品的最終檢驗是否合格；l 體系主管部門 確認(rèn)管理體系文件結(jié)構(gòu)和文審意見改進情況；確認(rèn)適用法規(guī)；收集環(huán)境/職業(yè)健康安全相關(guān)評估報告、監(jiān)測報告、驗收報告等，復(fù)核原件；確認(rèn)重要環(huán)境因素/風(fēng)險評價方法的適宜性，評價結(jié)果的合理性和控制措施的適宜性；l 現(xiàn)場巡視 了解受審核方產(chǎn)品、過程和場所是否按體系文件規(guī)定正常運作； 了解是否具備生產(chǎn)條件；（人員、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、檢測、作業(yè)文件等）； 了解重要環(huán)境因素/風(fēng)險； 了解受審核方是否具備控制重要環(huán)境因素/風(fēng)險的能力；b） 當(dāng)預(yù)計組織的生產(chǎn)現(xiàn)場在第二階段沒有作業(yè)活動時，組長應(yīng)及時報告審核部經(jīng)理或調(diào)度，由審核部對審核方案進行調(diào)整，審核組長根據(jù)審核調(diào)度安排修訂審核計劃，對生產(chǎn)現(xiàn)場做符合性審核。c） 當(dāng)實施第一階段非現(xiàn)場審核時，審核組應(yīng)具備專業(yè)能力，如有專業(yè)技術(shù)支持人員應(yīng)與其溝通，除審核受審核方體系文件外，通過電話、網(wǎng)絡(luò)等方式與受審核方進行溝通，調(diào)閱以下資料進行審核；1） 適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單；2） 主要生產(chǎn)和服務(wù)提供設(shè)備、檢測設(shè)備及工藝流程；3） 地理位置圖/區(qū)域平面布置圖/污水管網(wǎng)圖/消防設(shè)施布置圖；4） 產(chǎn)品出廠檢驗和/或型式檢驗報告（QMS適用）；5） 環(huán)境因素/重要環(huán)境因素清單（EMS適用）；6） 危險源/重大危險源清單（OHSMS適用）；7） （管理）方案、運行準(zhǔn)則、應(yīng)急預(yù)案（EMS/OHSMS適用）；8） 法規(guī)符合性評價報告（EMS/OHSMS適用）；9） 適用時，主要污染物/主要有害物質(zhì)監(jiān)測報告（EMS/OHSMS適用）；10） 內(nèi)審計劃和報告；11） 管理評審報告。 非現(xiàn)場審核不用編制《審核計劃》、《審核記錄》、《首末次會議記錄》、《首末次會議簽到表》、《現(xiàn)場審核專業(yè)/入門培訓(xùn)記錄》，組長應(yīng)形成《審核問題匯總表》、第一階段《審核報告》和《一階段審核信息反饋單》。d） 第一階段審核不安排審核人員的見證活動。 第二階段審核計劃：a) 審核計劃應(yīng)覆蓋受審核方認(rèn)證所選用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的全部要求；b) 日程安排應(yīng)確保審核范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品、活動、部門、場所、條款均被覆蓋，相同性質(zhì)多場所按本手冊第18章（《多場所審核》）抽樣的要求進行安排；c) 應(yīng)對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故、顧客/相關(guān)方投訴處理、國家或地方質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全檢查情況等作出安排。d) 日程安排可以采用以過程（用條款號體現(xiàn)）為主的方式進行審核，或以部門為主的方式進行審核，或以部門和過程相結(jié)合的方式進行審核，具體方式由組長確定。以部門為主安排審核時，審核計劃中應(yīng)標(biāo)明對各部門審核所涉及的主要條款；以過程（用條款號體現(xiàn)）為主安排審核時，則應(yīng)列明負(fù)責(zé)各過程的主要部門。e) 審核日程的順序，建議安排計劃時，以順向?qū)徍藶橹?，即先管理部門，后執(zhí)行部門。審核計劃編制時必須考慮審核線路明確、合理、思路連貫，便于審核員收集所需客觀證據(jù)和連貫取證；同時還應(yīng)考慮審核節(jié)奏安排和諧，避免松緊不一，或重管理部門，輕執(zhí)行部門/現(xiàn)場等，對于組織的生產(chǎn)、服務(wù)或施工現(xiàn)場應(yīng)有足夠的審核時間，同時要注意，車間或施工項目部辦公室不等于生產(chǎn)、服務(wù)或施工現(xiàn)場。對于有倒班或作業(yè)時間不僅限于白天的組織，安排審核計劃時，需選取