【正文】 增 相 關(guān)費(fèi) 用 開支從 中 謀利； 私 自 提高 活 動(dòng)規(guī)格 和 預(yù)算標(biāo) 準(zhǔn) ， 為自 己 或特殊 關(guān) 系人謀 利 。 總經(jīng) 濟(jì)師 22 三、公司總部及各二級(jí)三級(jí)單位機(jī)關(guān)職能部門崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 序 號(hào) 部 門 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 1 辦 公 室 主 任 非生 產(chǎn) 性固定 資產(chǎn) 和 低值易 耗品 管 理 物品 高 價(jià)購進(jìn) ， 低價(jià)或 無 償 處理 ， 從中為 自 己或特 殊 關(guān) 系人 謀 利。 59 將分 包 結(jié)算往 來 中產(chǎn)生 的 折扣 費(fèi)、 中 介費(fèi)、 回 扣、傭 金 、禮 金、 貴 重物品 等 相關(guān)財(cái) 物 據(jù)為 己有 或 私分 A 認(rèn)真 宣 貫廉潔 從 業(yè)相關(guān) 制度 規(guī) 定 ，嚴(yán) 明 財(cái)經(jīng)紀(jì) 律；落實(shí) 審 計(jì)工作 制 度加 強(qiáng)審計(jì) 工 作， 敞開 渠 道鼓 勵(lì)職工 群眾對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行為進(jìn)行 監(jiān) 督。 總經(jīng) 濟(jì)師 57 分包招 投標(biāo) 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在分包 隊(duì) 伍選 擇招 投 標(biāo)中為 其 謀利 A 嚴(yán)格 執(zhí) 行分包 隊(duì) 伍選擇 招投 標(biāo) 制 度， 紀(jì)檢 監(jiān) 察部 門加 強(qiáng) 對(duì)相關(guān) 過 程和環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān)督。 53 總經(jīng) 濟(jì)師 合同 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 提高合 同價(jià) 格 或降低 合 同要求 A 嚴(yán)格 執(zhí) 行合同 評(píng) 審會(huì)簽 制 度 ， 合 同修 改 變更前 須 經(jīng)主要 領(lǐng) 導(dǎo)同 意并 通 過評(píng)審 會(huì) 簽。 總會(huì) 計(jì)師 51 授意 、 指 使 、 強(qiáng)令 財(cái) 務(wù)人 員進(jìn) 行 做假賬 等 違反財(cái) 經(jīng)紀(jì) 律 、 財(cái)務(wù) 制 度的活動(dòng) A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育 ， 認(rèn)真 落 實(shí)審 計(jì)工 作 制度。 49 將對(duì) 外 資金支 付 中產(chǎn)生 的折 扣 費(fèi) 、 中介 費(fèi) 、 回 扣 、 傭金 、 禮 金 、 貴重 物 品等 相關(guān) 財(cái) 物據(jù)為 己 有或私 分 A 認(rèn)真 宣 貫廉潔 從 業(yè)相關(guān) 制 度規(guī) 定 ， 嚴(yán)明 財(cái) 經(jīng)紀(jì) 律 ； 落實(shí) 審 計(jì)工 作制 度 ， 加強(qiáng) 審 計(jì)工作 ， 敞開渠 道鼓 勵(lì) 職工群 眾 對(duì)領(lǐng)導(dǎo) 干 部從 業(yè)行 為 進(jìn)行監(jiān) 督 。 總會(huì) 計(jì)師 47 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 擅自對(duì) 外提 供 經(jīng)濟(jì)擔(dān) 保 、 出讓銀 行授 信 額度、 代 開信用 證、 借 款或融資 A 建立 、 完善財(cái) 務(wù) 相關(guān)管 理 制度， 加強(qiáng) 對(duì) 外業(yè)務(wù) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 45 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自查 自糾 工 作、領(lǐng) 導(dǎo) 班子民 主 生活會(huì) 制度 、 領(lǐng)導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主 評(píng) 議制度 ， 加大對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察。 總工 程師 42 技術(shù) 管理 在技 術(shù) 引進(jìn)過 程 中弄虛作 假 、 謀取 私 利 ， 使引 進(jìn) 技術(shù) 達(dá)不 到 要求或 成 本過高 A 技術(shù) 引 進(jìn)由專 家 組集體 論 證，杜 絕個(gè) 別 人說了 算 的情況。 39 安排 或 默許自 己 的親屬給 單位 供 應(yīng)物 資 、 設(shè)備 或 不走 正常 程 序安排 特 殊關(guān)系人 給單 位 供應(yīng)物 資 、設(shè)備 A 認(rèn)真 落 實(shí)、執(zhí) 行 領(lǐng)導(dǎo)干 部 廉潔從 業(yè)自 查 自糾制 度 和物資 、 設(shè)備采 購、 租 賃招投 標(biāo) 制度。 16 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 37 生 產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在相 關(guān) 工作檢 查 及調(diào)查處 理安 全 、 質(zhì)量 等 生產(chǎn)事 故 中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而進(jìn)行偏 袒 A 工作 檢 查及生 產(chǎn) 事故調(diào) 查 成立專 門小 組 ，工作 評(píng) 價(jià)及事 故 責(zé)任劃 分、 處 理意見 由 小組集 體 研究確 定。 35 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評(píng) 議 制度， 加 大對(duì) 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 36 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在生 產(chǎn) 資源、 要 素的管 理 、 調(diào)配 中 處事不 公 ， 損公 肥 私 A 認(rèn)真 落 實(shí)項(xiàng)目 策 劃制度 ， 加強(qiáng) 對(duì)生 產(chǎn) 資源、 要 素管理 和 調(diào)配 的監(jiān) 督 。 15 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 33 營銷 副經(jīng) 理 項(xiàng)目 承接 違反 上 級(jí)規(guī)定 擅 自承接掛 靠項(xiàng) 目 以增加 營 銷業(yè)績 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，杜 絕掛 靠 項(xiàng)目的 承 接。 31 項(xiàng)目 承接 在項(xiàng) 目 承接投 標(biāo) 過程中將 標(biāo)底 報(bào) 價(jià)等相 關(guān) 信息泄露 給其 他 競爭者 以 謀取私利 A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育，建 立 、完 善市 場 營銷資 源 保密管 理 制 度 ,加強(qiáng) 監(jiān) 控監(jiān)督。 營銷 副經(jīng) 理 29 給其 他 單位泄 露 營銷秘密 或轉(zhuǎn) 讓 營銷資 源 以換取個(gè) 人利益 A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育，建 立 、完 善市 場 營銷資 源 保密管 理 制 度， 加 強(qiáng)監(jiān)控 監(jiān) 督。 26 工會(huì) 經(jīng)費(fèi) 工會(huì) 經(jīng) 費(fèi)收 取 、 管理 、 使用 不符 合 規(guī)定 A 定期 組 織對(duì)工 會(huì) 經(jīng)費(fèi)的 審 計(jì)， 經(jīng)審 委 認(rèn)真向 職 代會(huì)匯 報(bào) 工會(huì) 經(jīng)費(fèi) 管 理、使 用 情況。 13 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 24 工會(huì) 主席 評(píng)先 評(píng)優(yōu) 在相 關(guān) 評(píng)先 、 評(píng)優(yōu) 過 程中任 人唯 親 或接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 ， 給其 便 利獲取 相 關(guān)榮譽(yù) A 評(píng) 先 、 評(píng)優(yōu) 活 動(dòng)堅(jiān)持 群 眾推薦 、 集體 研 究制度。 22 工會(huì) 主席 職工 權(quán)益 在維 護(hù) 職工權(quán) 益 工作中接 受關(guān) 聯(lián) 人拉攏 ， 處事不公 A 認(rèn)真 落 實(shí)職代 會(huì) 相關(guān)制 度 ，自 覺接 受 職工群 眾 監(jiān)督。 12 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 20 紀(jì)委 書記 信訪件 處理 在接 待 、 處理 信 訪件過 程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 查核 、 落實(shí)違 反程 序 或走過 場 ， 或者 故 意 隱匿 信 訪件 、 給關(guān) 聯(lián) 人透露 相關(guān) 信 息 A 認(rèn)真 落 實(shí)信訪 件 接待、 處 置程 序 ， 如實(shí) 做 好信訪 件 登記臺(tái) 賬 ， 根據(jù) 信 訪件所 反 映情況 及 時(shí)向 上級(jí) 組 織匯報(bào) 或 與相關(guān) 領(lǐng) 導(dǎo)溝 通。 紀(jì)委 書記 18 人事 安排 在干 部 選拔、 任 免、調(diào) 動(dòng) 、 評(píng)先 等 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 任人 唯 親或接 受 關(guān)聯(lián)人拉 攏而 為 其說好 話 或辦好事 A 認(rèn)真 執(zhí) 行干部 選 拔、任 免 、調(diào) 動(dòng)、 評(píng) 先等相 關(guān) 制度規(guī) 定 和程 序， 人 事調(diào)整 廣 泛征求 職 工群 眾意 見 和堅(jiān)持 民 主集中 制 原 則， 公 示公開。 16 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 和規(guī)定 ， 為 自己 或 特殊關(guān) 系 人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評(píng) 議 制度， 加 大對(duì) 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為監(jiān)督 監(jiān) 察。 黨委 書記 14 生產(chǎn)要 素管理 在公 司 相關(guān)生 產(chǎn) 要素調(diào)配 、 確定 、 管理 過 程中由 于 個(gè)人 利益 驅(qū) 動(dòng)而不 堅(jiān) 持原則 ， 濫 下指 令 和決定 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 班 子分工 分 管制 度和 集 體決策 制 度，嚴(yán) 格 執(zhí)行 總公 司 、局對(duì) 生 產(chǎn)要素 使 用和 控制 的 相關(guān)流 程 。 12 黨員組 織關(guān)系 接受 相 關(guān)人員 拉 攏 ， 在辦 理黨 員 組織關(guān) 系 時(shí)弄虛 作假 A 組織 部 門辦理 黨 員組織 關(guān) 系時(shí) 須經(jīng) 黨 委 2 名以 上 成員同 意 。 總經(jīng) 理 10 黨委 書記 人事 安排 在干 部 選拔 、 任免 、 調(diào) 動(dòng) 、 評(píng)先 等 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 任人 唯 親或接 受 關(guān)聯(lián) 人拉攏 ， 為其 說 好話或辦 好事 A 認(rèn)真 執(zhí) 行干部 選 拔 、 任 免 、 調(diào)動(dòng) 、 評(píng)先 等 相關(guān)制 度 規(guī)定和 程 序 ， 人 事調(diào) 整 廣泛征 求 職工群 眾 意見 和堅(jiān) 持 民主集 中 制原 則 ， 公示公 開。 董事 長 6 總經(jīng) 理 重大 決策 違 反 “三重 一 大 ” 決策相 關(guān)制 度 規(guī)定 ， 私自 或 與個(gè) 別人 決 定相關(guān) 事 項(xiàng) A 認(rèn)真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān) 制度 規(guī) 定； 加大 對(duì) 執(zhí) 行 “ 三重一 大 ” 決策制 度規(guī) 定 的情況 監(jiān)督監(jiān)察； 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 相關(guān)工 作 ； 嚴(yán)格 執(zhí) 行物資 采 購租 賃 、 勞務(wù)隊(duì) 伍選 擇 等招投 標(biāo) 制度及 商 務(wù) 、 財(cái) 務(wù)管 理 等相關(guān) 制 度規(guī)定； 暢通 渠道 ， 鼓勵(lì) 職 工群眾 對(duì) 領(lǐng)導(dǎo) 干部 從業(yè)行為 進(jìn) 行有效 監(jiān) 督。 B 7 二、公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任人 1 董事 長 重大 決策 個(gè)人 私 自決定 重 大事項(xiàng) 或 不 按程 序 進(jìn)行決策 A 認(rèn)真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān)制度 規(guī)