【正文】 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 63 引進(jìn) 自 己親屬 或 特殊關(guān)系 人作 為 分包商 分 包工程。 經(jīng) 理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 60 投標(biāo) 報(bào) 價(jià) 給競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì)手泄 露 標(biāo)書(shū)信 息， 謀 取私利。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè)、 職業(yè) 道 德教育； 完 善 公 司 商 業(yè) 秘密 保 密制度； 加 大 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 流程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 A 34 序 號(hào) 部 門(mén) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 54 市 場(chǎng) 部 經(jīng)理 投標(biāo) 報(bào) 價(jià) 在所 跟 蹤項(xiàng)目 投 標(biāo)過(guò)程 中給 競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)手 泄 露公司 相關(guān) 秘 密謀取 私 利。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 52 執(zhí) 行 經(jīng) 理、 業(yè) 務(wù) 主辦 銀行 業(yè) 務(wù)、資 金 收 支、 賬 務(wù)處理 及 憑 證、 報(bào) 表等資 料 管 理 在相 關(guān) 業(yè)務(wù)管 理 過(guò)程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 徇私 舞 弊 ， 為自 己 或小團(tuán) 伙 、特 殊 關(guān)系 人 謀利。 A 49 業(yè)務(wù) 管 理 自 行 或 指 使 下 屬 做 假 賬、 假 報(bào)表及 坐 支現(xiàn) 金 等 為 自 己 或 小 團(tuán) 伙 謀 利。 C 45 機(jī)關(guān) 報(bào) 表及綜合 業(yè)務(wù) C 46 檔案 管 理及內(nèi)業(yè) 受利 益 驅(qū)使 ， 故意 銷 毀或隱匿 財(cái)務(wù) 檔 案、材 料， 不按 規(guī) 定辦 理業(yè) 務(wù) ，徇私 舞 弊。 A 37 副 經(jīng) 理 資產(chǎn) 、 稅務(wù)管理 在 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 過(guò) 程 中 不 遵 守 規(guī) 定， 徇 私舞弊。 A 34 資產(chǎn) 管 理 隱瞞 資 產(chǎn)不入 賬 ，造成 賬 外資產(chǎn)， 為自 己 或小團(tuán) 伙 謀利。 A 加強(qiáng) 廉 潔從 業(yè) 、 職 業(yè) 道 德 教 育 和 財(cái) 務(wù) 業(yè) 務(wù) 培 訓(xùn) ； 建 立 、 完善 財(cái) 務(wù) 管 理 制 度 和 相 關(guān) 工 作 流 程 ， 確保 財(cái) 務(wù)工 作依 法 、規(guī) 范 、 有序 進(jìn) 行 ； 加大 審 計(jì) 監(jiān) 督 等 相 關(guān)監(jiān) 控 、 監(jiān)督措 施 ， 規(guī)范 財(cái) 務(wù)秩 序 ； 嚴(yán)格 支 出審 批手 續(xù) 。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 27 社保 、 年金 、 福 利管理 不按 規(guī) 定辦事 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀 利 。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 24 執(zhí) 行 經(jīng) 理 薪酬 管 理 不堅(jiān) 持 原則， 為 自己或 特殊 關(guān) 系人在 薪 酬上謀 利。 A 21 薪酬 管 理 在確 定 薪酬標(biāo) 準(zhǔn) 或相關(guān) 經(jīng) 濟(jì)責(zé) 任兌 現(xiàn) 核算時(shí) 為 自己或 特 殊關(guān) 系人 謀 利。 經(jīng) 理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 26 序 號(hào) 部 門(mén) 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 18 人 力 資 源 部 經(jīng) 理 薪酬 管 理 在確 定 薪酬標(biāo) 準(zhǔn) 或相關(guān) 經(jīng) 濟(jì)責(zé) 任兌 現(xiàn) 核算時(shí) 為 自己或 特 殊關(guān) 系人 謀 利。 B 完善 、 規(guī)范績(jī) 效 考 核辦 法 、流程 ， 績(jī) 效考 核 過(guò)程、 結(jié) 果 保持 透 明；相 關(guān) 費(fèi) 用開(kāi) 支 有經(jīng)辦 人 、 證明 人 。 A 加強(qiáng)廉潔從業(yè) 教 育；企業(yè)發(fā)展 規(guī) 劃、機(jī)構(gòu)改革 、 管理體 系建設(shè) 等 重大事項(xiàng)決策 前 廣泛征求意見(jiàn) ； 完善、規(guī)范績(jī) 效 考核 辦 法 、 流程 ， 績(jī)效考核過(guò)程 、 結(jié)果保持透明 ； 相關(guān)費(fèi)用開(kāi)支 有 經(jīng)辦 人 、 證明人。 B 10 印信 管 理 擅自 利 用公司 印 章 、 介 紹信 等 為自己 或 特殊 關(guān)系 人 出具證 明 等相 關(guān)材 料 。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè)教 育； 加 強(qiáng)相關(guān)費(fèi) 用開(kāi) 支 的監(jiān)控監(jiān) 督， 認(rèn) 真落實(shí)醫(yī) 療、 辦 公等用品 臺(tái)賬 管 理制度， 認(rèn)真 執(zhí) 行印信使 用報(bào) 批 、登記程 序及 制 度。 A 3 印、 信 管理 擅自 利 用公司 印 章、介 紹 信 等為 自 己或特 殊 關(guān)系人 出 具 證明 等 相關(guān)材 料 。 21 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 60 總經(jīng) 濟(jì)師 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi)，利 用 職務(wù) 之便 違 反原則 ， 為自己 或 特殊 關(guān)系 人 謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從業(yè) 自 查自糾 工作、 領(lǐng)導(dǎo) 班子 民 主生活 會(huì) 制 度、 領(lǐng) 導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主評(píng) 議制 度 ， 加大 對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè)行 為 的監(jiān)督 監(jiān)察。 總經(jīng) 濟(jì)師 54 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 放行問(wèn) 題合 同 評(píng)審、 簽 訂 A 55 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 擅自修 改變 更 合同為 其 謀利 A 20 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 56 總經(jīng) 濟(jì)師 成本 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在相關(guān) 成 本測(cè) 算、 核 算中為 其 謀利 A 建立 、 完善成 本 分 析制 度。 19 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 50 總會(huì) 計(jì)師 財(cái)務(wù) 管理 違反 規(guī) 定擅自 對(duì) 外投資 A 認(rèn)真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān) 制度 規(guī) 定 ， 嚴(yán)明 對(duì) 外投資 相 關(guān)審 批程 序 和紀(jì)律。 18 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 46 總會(huì) 計(jì)師 資金 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而違規(guī) 支付 資 金 A 嚴(yán)格 執(zhí) 行資金 管 理制 度 ， 相關(guān)領(lǐng) 導(dǎo) 、 職能 部 門(mén)加強(qiáng) 資 金支付 環(huán) 節(jié) 的監(jiān) 督 監(jiān)控。 40 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自查 自糾 工 作、領(lǐng) 導(dǎo) 班子民 主 生活會(huì) 制度 、 領(lǐng)導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主 評(píng) 議制度 ， 加大對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 17 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 41 總工 程師 職稱 評(píng)審 在員 工 的職稱 評(píng) 審工作中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而放棄原 則為 其 說(shuō)好話 或 辦好事 B 認(rèn)真 執(zhí) 行員工 職 稱評(píng)審 相 關(guān)規(guī)定 和程 序 ，紀(jì)檢 監(jiān) 察部門(mén) 加 強(qiáng)對(duì)相 關(guān)過(guò) 程 和環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 在勞 務(wù) 隊(duì)伍選 擇 過(guò)程中謀 取私 利 或?yàn)樘?殊 關(guān)系人謀 利 A 認(rèn)真 落 實(shí)勞務(wù) 隊(duì) 伍選擇 招 投標(biāo) 制度 ， 紀(jì)檢監(jiān) 察 部門(mén)加 強(qiáng) 對(duì)相 關(guān)工 作 的監(jiān)督 ， 保證勞 務(wù) 隊(duì)伍 選擇 過(guò) 程公正 、 公平、 公 開(kāi)。 32 出借 資 質(zhì)資料 給 其他單位 陪標(biāo) 或 向其他 單 位轉(zhuǎn)讓營(yíng) 銷成 果 謀取私利 A 建立 、 完善營(yíng) 銷 管理制 度 ，加 強(qiáng)資 質(zhì) 資料使 用 和項(xiàng)目 信 息跟 蹤運(yùn) 作 過(guò)程的 監(jiān) 控監(jiān)督。 27 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評(píng) 議 制度， 加 大對(duì) 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 14 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 28 營(yíng)銷 副經(jīng) 理 項(xiàng)目信 息跟蹤 在項(xiàng) 目 信息跟 蹤 活動(dòng)中假 借對(duì) 外 支出將 公 款中飽私 囊或 用 于辦私事 A 營(yíng)銷 費(fèi) 用開(kāi)支 相 對(duì)透明 化 ，大 額費(fèi) 用 支出必 須 有經(jīng)辦 人 、有 證明 人 ，核銷 須 經(jīng)黨政 領(lǐng) 導(dǎo)聯(lián) 簽。 工會(huì) 主席 23 勞動(dòng) 競(jìng)賽 在組 織 的相關(guān) 勞 動(dòng)競(jìng)賽活 動(dòng)中 謀 私利或 接 受關(guān) 聯(lián)人 拉攏 為 其謀利 A 細(xì)化 工 作，保 證 勞動(dòng)競(jìng) 賽 組織 及評(píng) 比 過(guò)程民 主 、透明。 19 案件 查處 在違 紀(jì) 違規(guī)事 件 和案件查 處中 接 受關(guān)聯(lián) 人 拉攏 ， 為其 開(kāi)脫 責(zé) 任或減 輕 處罰 A 違紀(jì) 違 規(guī) 案件 查 處通過(guò) 調(diào) 查組 集體 進(jìn) 行，客 觀 公正、 尊 重事 實(shí)， 杜 絕個(gè)人 片 面陳詞 或 武斷 定論 ， 處理決 定 須經(jīng)黨 委 會(huì)或 領(lǐng)導(dǎo) 班 子會(huì)集 體 討論。 15 精神文 明考核 在對(duì) 基 層單位 精 神文明建 設(shè)考 核 中弄虛 作 假 、 謀取私 利 A 對(duì)基 層 單位精 神 文明建 設(shè) 考核 堅(jiān)持 由 考核小 組 集體檢 查 考核 和評(píng) 價(jià) ，考核 結(jié) 果公示 公 開(kāi)。 黨委 書(shū)記 11 發(fā)展 黨員 在發(fā) 展 黨員過(guò) 程 中拿原 則做 交 易或?yàn)?特 殊關(guān)系 人辦 事 而弄虛 作 假 A 發(fā)展 黨 員嚴(yán)格 按 照黨章 規(guī) 定程 序進(jìn) 行 ； 紀(jì)檢 部 門(mén)對(duì)發(fā) 展 黨員情 況進(jìn) 行 認(rèn)真監(jiān) 督 。 董事長(zhǎng) 2 重要干 部任免 不按 組 織程序 ， 不經(jīng)溝 通 ， 直 接提 名 任免重 要 干部 ， 或在討 論時(shí) 先 進(jìn)行