【正文】 定 調(diào) 性發(fā)言 A 3 重要項 目安排 不經(jīng) 論 證 或可 行 性分 析 ， 進行 重大 項 目的投 資 和生產(chǎn) 安 排 A 4 大額度 資金使 用 不按 規(guī) 定程序 和 規(guī)定直 接 調(diào) 用大 額 度資金 ， 進行資 產(chǎn) 處 置 ， 超越 上 級授權(quán) 進 行項目融 投資 A 8 序 號 崗位 風(fēng)險源 （點） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險 等級 防范措施 責(zé)任 人 5 董事 長 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用 職務(wù) 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關(guān)系 人 謀利 A 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子民主 生 活 會制 度 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子成員 述 職述廉 及民 主 評議制 度 ， 加大 對 領(lǐng)導(dǎo)干 部從 業(yè) 行為的 監(jiān) 督監(jiān)察。 A 6 序 號 風(fēng)險源 （點） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險 等級 防范措施 37 生活 情 趣 大操 、 大辦婚 喪 喜慶事 宜 造成不 良 影響 ， 或者 借 機斂財。 33 干預(yù) 或 插手企 業(yè) 資產(chǎn)評 估 、資產(chǎn) 轉(zhuǎn) 讓 、 重 大項 目 投資及 其 他重大 經(jīng) 營活動 等 事項 ， 為自 己 或特殊 關(guān) 系人謀 取 利益。 30 擅自 用 公款包 租 、占用 客 房供個 人 使用。 A 27 默 許 、 縱容 、 授意 親 屬及身 邊 工作人 員 以 本人 名 義謀取 私 利。 B 加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道 德教育；認真落實家庭 助廉 制 度； 加強對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部 的民 主 監(jiān)督 、 群眾 監(jiān) 督 。 A 20 利用 職 務(wù)便利 私 自干預(yù) 下 級或者 原 任職 地區(qū) 、 單位干 部 選拔任 用 工作。 16 不按 照 規(guī)定程 序 推薦 、 考 察 、 醞 釀 、 討論 決定 任 免干部。 A 12 違反 規(guī) 定用公 款 購買商 業(yè) 保險 ， 繳納 住 房 公積 金 ，濫發(fā) 津 貼、補 貼 、獎金等 A 13 非法 占 有公共 財 物 ， 或者 以 象征性 地 支付 錢款 等 方式非 法 占有公 共 財物。 8 違反 規(guī) 定借用 公 款、公 物 或者將 公 款 、 公 物借 給 他人。 B 加強相關(guān)制度、規(guī)定和 紀律的宣貫；加強群眾 監(jiān)督。 2 接受 可 能影響 執(zhí) 行業(yè)務(wù) 公 正的禮 品 、 宴請 以及 旅 游、健 身 、娛樂 等 活動安 排 。 因 于 編制 時 間倉 促 和經(jīng) 驗 欠缺 ， 本手 冊 難免 有不 足 、不 周 之處 ， 敬請 廣 大干 部 職工 批 評指正 。1 綜 述 為 完 善公 司 懲治 和 預(yù)防 腐 敗體 系 ，提 高 公司 全體 干 部職 工 廉政 風(fēng) 險防 范 意識 ， 掀起 全 公司 踐 行 “工 程 優(yōu) 質(zhì)、 干 部優(yōu) 秀 ” 廉 潔從 業(yè) 核心 理 念的 熱 潮， 促 進公 司 “商 務(wù)管 理年 ” 、 “ 制 度貫 徹 執(zhí)行 年 ”各 項目 標 的順 利 實現(xiàn) ， 根 據(jù)《 AA有 限 公司 排 查廉 政 風(fēng)險 健 全 防 控機 制 工作 實 施方 案 》 ， 公司 紀 檢監(jiān) 察 部在 充 分征 求 公司 領(lǐng) 導(dǎo)、 總 部機 關(guān) 各部 門 意見 的 基礎(chǔ) 上 ，結(jié) 合 公 司 現(xiàn)有 各 級管 理 機構(gòu) 、 崗位 設(shè) 置情 況 ，編 制 了《 DD建設(shè)有限公司廉政風(fēng)險防控手冊 》 。同 時 希 望 廣大 干 部職 工 能根 據(jù) 自身 工 作實 際和經(jīng) 驗 ，對 風(fēng) 險 源 （點 ） 、 具體表現(xiàn)形式及防控措施提出充實 、 修正意 見，我們將根據(jù)需要予以 修訂。 A 3 在業(yè) 務(wù) 活動中 接 受禮金 和 各種有 價 證券 、 支付 憑 證。 6 違反 規(guī) 定在經(jīng) 濟 實體 、 社會 團 體等單 位 中 兼職 或 者兼職 取 酬 ， 以及 從 事有償 服 務(wù)活 動。 A 9 私存 私 放公款。 A 14 在業(yè) 務(wù) 活動中 給 別人提 供 或者接 受 超過 規(guī)定 標 準的接 待 ， 或者 超 過規(guī)定 標 準報銷 招待 費 、差旅 費 等相關(guān) 費 用。 A 17 私自 泄 露民主 推 薦、民 主 測評、 考 察 、 醞 釀、 討 論決定 干 部等有 關(guān) 情況。 A 21 在工 作 調(diào)動、 機 構(gòu)變動 時 ，突擊 提 拔 、 調(diào) 整干 部 。 24 用公 款 支付親 屬 學(xué)習(xí) 、 培 訓(xùn) 、 旅游 等 費用 ， 為親 屬 出國 (境 )定居 、 留學(xué)、 探 親等向個 人或 者 機構(gòu)索 取 資助。 B 28 為親 屬 經(jīng)商 、 辦企 業(yè) 提供便 利 條 件 ， 或者 同事 之 間利用 職 權(quán)相互 為 對方親 屬 提供 便利 條 件。 A 31 違反 規(guī) 定配 備 、 購 買 、 更換 、 裝飾 或 者使 用小 汽 車。 A 34 干預(yù) 或 插手批 辦 資金借 貸 事項 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀 取 利益。 B 加強個人修養(yǎng)教育；加 強對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的 民主 監(jiān) 督、群 眾 監(jiān)督。 董事 長 6 總經(jīng) 理 重大 決策 違 反 “三重 一 大 ” 決策相 關(guān)制 度 規(guī)定 ， 私自 或 與個 別人 決 定相關(guān) 事 項 A 認真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān) 制度 規(guī) 定； 加大 對 執(zhí) 行 “ 三重一 大 ” 決策制 度規(guī) 定 的情況 監(jiān)督監(jiān)察； 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 相關(guān)工 作 ； 嚴格 執(zhí) 行物資 采 購租 賃 、 勞務(wù)隊 伍選 擇 等招投 標 制度及 商 務(wù) 、 財 務(wù)管 理 等相關(guān) 制 度規(guī)定； 暢通 渠道 ， 鼓勵 職 工群眾 對 領(lǐng)導(dǎo) 干部 從業(yè)行為 進 行有效 監(jiān) 督。 12 黨員組 織關(guān)系 接受 相 關(guān)人員 拉 攏 ， 在辦 理黨 員 組織關(guān) 系 時弄虛 作假 A 組織 部 門辦理 黨 員組織 關(guān) 系時 須經(jīng) 黨 委 2 名以 上 成員同 意 。 16 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 和規(guī)定 ， 為 自己 或 特殊關(guān) 系 人謀利 A 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為監(jiān)督 監(jiān) 察。 12 序 號 崗位 風(fēng)險源 （點） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險 等級 防范措施 責(zé)任 人 20 紀委 書記 信訪件 處理 在接 待 、 處理 信 訪件過 程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 查核 、 落實違 反程 序 或走過 場 ， 或者 故 意 隱匿 信 訪件 、 給關(guān) 聯(lián) 人透露 相關(guān) 信 息 A 認真 落 實信訪 件 接待、 處 置程 序 ， 如實 做 好信訪 件 登記臺 賬 ， 根據(jù) 信 訪件所 反 映情況 及 時向 上級 組 織匯報 或 與相關(guān) 領(lǐng) 導(dǎo)溝 通。 13 序 號 崗位 風(fēng)險源 （點） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險 等級 防范措施 責(zé)任 人 24 工會 主席 評先 評優(yōu) 在相 關(guān) 評先 、 評優(yōu) 過 程中任 人唯 親 或接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 ， 給其 便 利獲取 相 關(guān)榮譽 A 評 先 、 評優(yōu) 活 動堅持 群 眾推薦 、 集體 研 究制度。 營銷 副經(jīng) 理 29 給其 他 單位泄 露 營銷秘密 或轉(zhuǎn) 讓 營銷資 源 以換取個 人利益 A 加強 職 業(yè)道德 教 育，建 立 、完 善市 場 營銷資 源 保密管 理 制 度， 加 強監(jiān)控 監(jiān) 督。 15 序 號 崗位 風(fēng)險源 （點） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險 等級 防范措施 責(zé)任 人 33 營銷 副經(jīng) 理 項目 承接 違反 上 級規(guī)定 擅 自承接掛 靠項 目 以增加 營 銷業(yè)績 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，杜 絕掛 靠 項目的 承 接。 16 序 號 崗位 風(fēng)險源 （點） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險 等級 防范措施 責(zé)任 人 37 生 產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在相 關(guān) 工作檢 查 及調(diào)查處 理安 全 、 質(zhì)量 等 生產(chǎn)事 故 中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而進行偏 袒 A 工作 檢 查及生 產(chǎn) 事故調(diào) 查 成立專 門小 組 ，工作 評 價及事 故 責(zé)任劃 分、 處 理意見 由 小組集 體 研究確 定。 總工 程師 42 技術(shù) 管理 在技 術(shù) 引進過 程 中弄虛作 假 、 謀取 私 利 ， 使引 進 技術(shù) 達不 到 要求或 成 本過高 A 技術(shù) 引 進由專 家 組集體 論 證，杜 絕個 別 人說了 算 的情況。 總會 計師 47 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 擅自對 外提 供 經(jīng)濟擔(dān) 保 、 出讓銀 行授 信 額度、 代 開信用 證、 借 款或融資 A 建立 、 完善財 務(wù) 相關(guān)管 理 制度， 加強 對 外業(yè)務(wù) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 總會 計師 51 授意 、 指 使 、 強令 財 務(wù)人 員進 行 做假賬 等 違反財 經(jīng)紀 律 、 財務(wù) 制 度的活動 A 加強 職 業(yè)道德 教 育 ， 認真 落 實審 計工 作 制度。 總經(jīng) 濟師 57 分包招 投標 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在分包 隊 伍選 擇招 投 標中為 其 謀利 A 嚴格 執(zhí) 行分包 隊 伍選擇 招投 標 制 度， 紀檢 監(jiān) 察部 門加 強 對相關(guān) 過 程和環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān)督。 總經(jīng) 濟師 22 三、公司總部及各二級三級單位機關(guān)職能部門崗位人員廉政風(fēng)險及防控措施 序 號 部 門 崗 位 風(fēng)險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險 等級 防范措施 責(zé)任 人 1 辦 公 室 主 任 非生 產(chǎn) 性固定 資產(chǎn) 和 低值易 耗品 管 理 物品 高 價購進 ， 低價或 無 償 處理 ， 從中為 自 己或特 殊 關(guān) 系人 謀 利。 B 4 副 主 任 會議 管 理 利用 會 務(wù)費核 銷 機會謀 私 利 A 5 車輛 管 理 在車 輛 油料消 耗 、維修 、 保 養(yǎng)過 程 中虛增 相 關(guān)費用 開 支 謀取 私 利。 辦公 室主 任、 副主 任及 具體 操作 人員 7 執(zhí)行 經(jīng)理 日常 辦 公 、 接待費 用開支 在日 常 辦公 、 接待 費 用 開支 中 謀私利。 B 24 序 號