【正文】 A 64 項(xiàng)目 管理 在項(xiàng) 目 管理過 程 中 ， 接受關(guān) 聯(lián)人 拉 攏而在 工 作考核評 價(jià)或 事 故 、 事件 調(diào) 查時(shí)偏袒 當(dāng)事 者 。 A 完 善勞務(wù) 隊(duì) 伍選擇 管 理制度 ， 強(qiáng)化執(zhí) 行 力；加 強(qiáng)對 “項(xiàng) 目 十八不 準(zhǔn)”等 相 關(guān) 廉潔從 業(yè) 規(guī)定遵 守情 況 的監(jiān)督。 A 61 資質(zhì) 、 印信、 資 料 管理 擅自 給 其他單 位 出借資 質(zhì)、 印 信、資 料 等，謀 取私 利 。 B 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè)、 職業(yè) 道 德教育； 完 善 公 司 營 銷 費(fèi) 用 管 理 核 銷 制度 、 公司 商 業(yè) 秘 密 保 密 制 度 及資 質(zhì) 、印信、 證 照 等 管 理 制 度 ； 加大 相 關(guān)業(yè) 務(wù)流 程 的監(jiān)控、 監(jiān)督。 57 總方 案 師 給競 爭 對手泄 露 施工方 案等 標(biāo) 書信息 ， 謀取私 利。 A 56 副經(jīng) 理 總報(bào) 價(jià) 師 給競 爭 對手泄 露 標(biāo)價(jià)等 標(biāo)書 信 息，謀 取 私利。 A 建 立 完 善 公 司 資質(zhì) 、 印信 、 證 照等 管 理制度； 加 大 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 流程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 給其 他 單位轉(zhuǎn) 讓 公司營 銷資 源 謀取私 利 。 B 53 市 場 部 經(jīng)理 營銷 活 動 虛構(gòu) 開 支事由 貪 污營銷 費(fèi)用 或 挪用、 截 留營銷 費(fèi)用 辦 私事、 以 營銷開 支事 由 報(bào)銷個(gè) 人 消費(fèi)開 支。 B 加強(qiáng) 廉 潔從 業(yè) 、 職業(yè) 道 德教 育 ； 嚴(yán) 明 資 金 管 理 制度 、 紀(jì)律 ； 加 大 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 流 程 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 A 50 銀行 往 來 在與 銀 行存取 款 、融 資 等 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 中 謀 取 私 利。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 48 利用 職 務(wù)之便 挪 用或 貪 污公 款 、私設(shè) 小 金庫。 C 32 序 號 部 門 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 47 資 金 部 經(jīng)理 資金 管 理 在資 金 收支過 程 中不 遵 守規(guī) 定 ，吃拿 卡 要、 徇 私舞 弊 ，為自 己 或特 殊 關(guān)系 人 謀利。 B 44 綜合 報(bào) 表管理 受人 唆 使或小 團(tuán) 伙利益 驅(qū) 使， 不如 實(shí) 匯總上 報(bào) 財(cái)務(wù)數(shù) 據(jù) 。 A 38 預(yù)算 、 內(nèi)控管理 A 39 成本 、 投資管理 A 31 序 號 部 門 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任人 40 財(cái) 務(wù) 部 執(zhí) 行 經(jīng) 理 、 業(yè) 務(wù) 主 辦 費(fèi)用 、 薪酬、預(yù) 算及 綜 合業(yè)務(wù) 在相 關(guān) 業(yè)務(wù)過 程 中不遵 守 規(guī) 定， 徇 私舞弊 B 加 強(qiáng)廉 潔 從 業(yè) 、職 業(yè) 道 德 教育 及 財(cái) 務(wù) 業(yè) 務(wù) 培 訓(xùn) ；加 大 相 關(guān) 業(yè)務(wù) 流 程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 經(jīng)理 、 副經(jīng)理 及具體 操作人 員 36 違反 規(guī) 定低價(jià) 出 售、低 價(jià) 折 股 、 無償 處 置企業(yè) 資 產(chǎn)，為自 己或 小 團(tuán)伙、 特 殊關(guān)系 人 謀 利。 A 30 序 號 部 門 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任人 35 財(cái) 務(wù) 部 經(jīng) 理 資產(chǎn) 管 理 受個(gè) 人 或小團(tuán) 伙 利益驅(qū)使 ， 不 按規(guī) 定 進(jìn)行清 產(chǎn) 核資 、 產(chǎn)權(quán)登 記 ， 不如 實(shí) 填報(bào)報(bào)表 ， 隱瞞真 實(shí)情 況 ，致使 企 業(yè)資產(chǎn) 流 失。 A 33 違反 規(guī) 定坐收 坐 支或搞 資 金體外循 環(huán)， 為 自己或 小 團(tuán)伙謀 利 。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 31 會計(jì) 資 料 授意 、 指使、 強(qiáng) 令財(cái)務(wù) 人 員、會計(jì) 人員 及 其他人 員 偽造、 變 造會計(jì)憑 證、 會 計(jì)賬簿 ， 編制虛 假 財(cái)務(wù)會計(jì) 報(bào)告 或 者隱匿 、 故意銷 毀 依法應(yīng)當(dāng) 保存 的 會計(jì)憑 證 、會 計(jì) 賬 簿、財(cái)務(wù) 會計(jì) 報(bào) 告以及 其 它會計(jì) 資 料，為自 己或 小 團(tuán)伙謀 利 。 B 29 序 號 部 門 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 30 財(cái) 務(wù) 部 經(jīng) 理 費(fèi)用 核 銷 費(fèi)用 核 銷不按 規(guī) 定，為 自 己或特殊 關(guān)系 人 謀利。 B 28 醫(yī)療 費(fèi) 用報(bào)銷 不按 規(guī) 定辦事 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀 利 。 B 加 強(qiáng) 廉 潔 從 業(yè) 教 育 和 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 法 律 法 規(guī) 教 育 ； 建 立 、 完善 相 關(guān)工作 管理 制 度、流程 ； 加 大 對 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 過 程 、 環(huán) 節(jié) 的 監(jiān) 控、 監(jiān) 督。 B 25 勞動 用 工、勞 動 合同管 理、 員 工招聘 、 調(diào)配 在相 關(guān) 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 為特 殊 關(guān)系人 謀 利。 B 加 強(qiáng) 廉 潔 從 業(yè) 教 育 和 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 法 律 法規(guī) 教 育 ； 建 立 、 完善 相 關(guān) 工 作 管 理 制 度、 流 程 ； 加 大 對 相 關(guān) 業(yè) 務(wù)過程 、 環(huán)節(jié) 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 A 22 員工 培 訓(xùn)及 調(diào)配 在員 工 培訓(xùn)及 調(diào) 配工作 中 謀私 利或 為 特殊關(guān) 系 人辦好 事 。 A 20 副 經(jīng) 理 員工 招 聘 在員 工 招聘過 程 中徇私 舞 弊 、 弄 虛作假 、 吃拿 卡 要 ， 為自 己 或特 殊 關(guān) 系 人謀利。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè) 教育 和 相關(guān)業(yè) 務(wù)法律 法規(guī)教 育 ； 建立 、 完善 人 事 、薪酬 等 相 關(guān)管 理制度 、 流 程 ； 紀(jì)檢 監(jiān) 察部 門加 大對相關(guān) 業(yè)務(wù) 過程 、 環(huán)節(jié) 的監(jiān)控 、監(jiān) 督 。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè) 教 育 和相 關(guān) 業(yè)務(wù)法 律 法 規(guī)宣 傳 ；建立 、 完 善人 事 、薪酬 等 相 關(guān)管 理 制度 、 流程 ； 紀(jì)檢 監(jiān) 察部門 加 大 對相 關(guān) 業(yè)務(wù)過 程 、 環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控 、 監(jiān)督。 經(jīng) 理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 16 績效 考 核 在績 效 考核具 體 操 作時(shí) 為 自己或 特 殊 關(guān)系 人 謀利。 A 25 序 號 部 門 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 15 企 業(yè) 管 理 部 執(zhí)行 經(jīng)理 管理 體 系認(rèn)證 、 工 商登 記 、信息 化 建 設(shè)等 綜 合業(yè)務(wù) 在管 理 體系認(rèn) 證 、 工 商登 記 、 信息 化 建設(shè) 等綜 合 業(yè)務(wù)中 辦 理 相關(guān) 費(fèi) 用開支 時(shí) 謀 私利。 經(jīng) 理 、 副 經(jīng) 理 及 具 體 操 作 人員 13 績效 考 核 在績 效 考核時(shí) 為 自己 謀利 或 接受關(guān) 聯(lián) 人拉 攏為 其 謀利而 進(jìn) 行違 規(guī)操 作 。 辦公 室主 任及 操作 人員 12 企 業(yè) 管 理 部 經(jīng)理 企業(yè) 發(fā) 展規(guī)劃 、 機(jī) 構(gòu)改 革 、 管理 體 系 建立 在企 業(yè) 發(fā)展規(guī) 劃 、 機(jī)構(gòu) 改革 、 管理 體 系建設(shè)等 工作 中 接受關(guān) 聯(lián) 人拉 攏 ， 給公 司 領(lǐng)導(dǎo)決 策 提 供偏 差 信息或 不 當(dāng)建 議。 B 24 序 號 部 門 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 11 辦 公 室 執(zhí)行 經(jīng)理 文件 材 料 、 檔案管 理 擅自 對 外出示 、 出借公 司文 件 、 檔案 等 相關(guān)資 料 、 材 料 ， 泄露 公 司秘 密或 給 公司帶 來 損失。 B 9 醫(yī)療 衛(wèi) 生 、 機(jī)關(guān)固 定資 產(chǎn) 管理 在醫(yī) 療 衛(wèi)生藥 品 、 器械 購置 、 管理 及 老舊固定 資產(chǎn) 處 理中謀 私 利。 辦公 室主 任、 副主 任及 具體 操作 人員 7 執(zhí)行 經(jīng)理 日常 辦 公 、 接待費(fèi) 用開支 在日 常 辦公 、 接待 費(fèi) 用 開支 中 謀私利。 A 23 序 號 部 門 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 6 辦 公 室 副主 任 后勤 、 接待、 綜 合治理 在后 勤 用品購 置 、 業(yè)務(wù) 及接 待 活動中 辦 私事 或虛 增 費(fèi)用開 支 謀利。 B 4 副 主 任 會議 管 理 利用 會 務(wù)費(fèi)核 銷 機(jī)會謀 私 利 A 5 車輛 管 理 在車 輛 油料消 耗 、維修 、 保 養(yǎng)過 程 中虛增 相 關(guān)費(fèi)用 開 支 謀取 私 利。 辦公 室主 任、 副主 任及 具體 操作 人員 2 公共 關(guān) 系 、 大型 活動 ， 管理 費(fèi) 用 開支 在公 關(guān) 和大型 活 動中虛