【文章內(nèi)容簡介】 3 營銷 副經(jīng) 理 項目 承接 違反 上 級規(guī)定 擅 自承接掛 靠項 目 以增加 營 銷業(yè)績 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，杜 絕掛 靠 項目的 承 接。 營銷 副經(jīng) 理 34 不履 行 項目承 接 報批程 序 ， 擅自 承 接或體 外 運作項目 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，加 強監(jiān) 督 ，杜絕 體 外運作 項 目。 35 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 36 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在生 產(chǎn) 資源、 要 素的管 理 、 調(diào)配 中 處事不 公 ， 損公 肥 私 A 認真 落 實項目 策 劃制度 ， 加強 對生 產(chǎn) 資源、 要 素管理 和 調(diào)配 的監(jiān) 督 。 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 在勞 務(wù) 隊伍選 擇 過程中謀 取私 利 或為特 殊 關(guān)系人謀 利 A 認真 落 實勞務(wù) 隊 伍選擇 招 投標 制度 ， 紀檢監(jiān) 察 部門加 強 對相 關(guān)工 作 的監(jiān)督 ， 保證勞 務(wù) 隊伍 選擇 過 程公正 、 公平、 公 開。 16 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 37 生 產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在相 關(guān) 工作檢 查 及調(diào)查處 理安 全 、 質(zhì)量 等 生產(chǎn)事 故 中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而進行偏 袒 A 工作 檢 查及生 產(chǎn) 事故調(diào) 查 成立專 門小 組 ，工作 評 價及事 故 責任劃 分、 處 理意見 由 小組集 體 研究確 定。 生 產(chǎn) 副 經(jīng) 理 38 物資、 設(shè)備 管理 在物 資 、 設(shè)備 采 購 、 租賃及 管理 過 程中插 手 謀私利或 為特 殊 關(guān)系人 謀 利 A 認真 落 實物資 、 設(shè)備采 購 、租賃 招投 標 及相關(guān) 管 理制度 ， 紀檢監(jiān) 察部 門 加強對 相 關(guān)過程 環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān) 督 。 39 安排 或 默許自 己 的親屬給 單位 供 應(yīng)物 資 、 設(shè)備 或 不走 正常 程 序安排 特 殊關(guān)系人 給單 位 供應(yīng)物 資 、設(shè)備 A 認真 落 實、執(zhí) 行 領(lǐng)導(dǎo)干 部 廉潔從 業(yè)自 查 自糾制 度 和物資 、 設(shè)備采 購、 租 賃招投 標 制度。 40 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自查 自糾 工 作、領(lǐng) 導(dǎo) 班子民 主 生活會 制度 、 領(lǐng)導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主 評 議制度 ， 加大對 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 17 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 41 總工 程師 職稱 評審 在員 工 的職稱 評 審工作中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而放棄原 則為 其 說好話 或 辦好事 B 認真 執(zhí) 行員工 職 稱評審 相 關(guān)規(guī)定 和程 序 ，紀檢 監(jiān) 察部門 加 強對相 關(guān)過 程 和環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 總工 程師 42 技術(shù) 管理 在技 術(shù) 引進過 程 中弄虛作 假 、 謀取 私 利 ， 使引 進 技術(shù) 達不 到 要求或 成 本過高 A 技術(shù) 引 進由專 家 組集體 論 證，杜 絕個 別 人說了 算 的情況。 43 在相 關(guān) 工作檢 查 及調(diào)查處 理安 全 、 質(zhì)量 等 生產(chǎn)事 故 中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而偏袒 A 工作 檢 查及生 產(chǎn) 事故調(diào) 查 成立專 門小 組 ，工作 評 價及事 故 責任劃 分、 處 理意見 小 組集體 研 究確定 44 創(chuàng)優(yōu)、 評優(yōu) 在相 關(guān) 創(chuàng)優(yōu) 、 評優(yōu) 活 動中接 受關(guān) 聯(lián) 人拉攏 而 為其說好 話或 辦 好事 B 創(chuàng)優(yōu) 、 評優(yōu)工 作 嚴格執(zhí) 行 相關(guān)制 度規(guī) 定 和程序 ， 杜絕個 別 人說了 算的 情 況。 45 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自查 自糾 工 作、領(lǐng) 導(dǎo) 班子民 主 生活會 制度 、 領(lǐng)導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主 評 議制度 ， 加大對 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察。 18 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 46 總會 計師 資金 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而違規(guī) 支付 資 金 A 嚴格 執(zhí) 行資金 管 理制 度 ， 相關(guān)領(lǐng) 導(dǎo) 、 職能 部 門加強 資 金支付 環(huán) 節(jié) 的監(jiān) 督 監(jiān)控。 總會 計師 47 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 擅自對 外提 供 經(jīng)濟擔 保 、 出讓銀 行授 信 額度、 代 開信用 證、 借 款或融資 A 建立 、 完善財 務(wù) 相關(guān)管 理 制度， 加強 對 外業(yè)務(wù) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 48 擅自 在 金融機 構(gòu) 設(shè)立賬 戶開 展 業(yè)務(wù)或 “ 小金庫” 運作 A 加強 相 關(guān)工作 監(jiān) 督 ， 認真 落 實相 關(guān)業(yè) 務(wù) 檢查和 專 項治理。 49 將對 外 資金支 付 中產(chǎn)生 的折 扣 費 、 中介 費 、 回 扣 、 傭金 、 禮 金 、 貴重 物 品等 相關(guān) 財 物據(jù)為 己 有或私 分 A 認真 宣 貫廉潔 從 業(yè)相關(guān) 制 度規(guī) 定 ， 嚴明 財 經(jīng)紀 律 ； 落實 審 計工 作制 度 ， 加強 審 計工作 ， 敞開渠 道鼓 勵 職工群 眾 對領(lǐng)導(dǎo) 干 部從 業(yè)行 為 進行監(jiān) 督 。 19 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 50 總會 計師 財務(wù) 管理 違反 規(guī) 定擅自 對 外投資 A 認真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān) 制度 規(guī) 定 ， 嚴明 對 外投資 相 關(guān)審 批程 序 和紀律。 總會 計師 51 授意 、 指 使 、 強令 財 務(wù)人 員進 行 做假賬 等 違反財 經(jīng)紀 律 、 財務(wù) 制 度的活動 A 加強 職 業(yè)道德 教 育 ， 認真 落 實審 計工 作 制度。 52 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用 職務(wù) 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關(guān)系 人 謀利 A 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子民主 生 活 會制 度 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子成員 述 職述廉 及民 主 評議制 度 ， 加大 對 領(lǐng)導(dǎo)干 部從 業(yè) 行為的 監(jiān) 督監(jiān)察。 53 總經(jīng) 濟師 合同 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 提高合 同價 格 或降低 合 同要求 A 嚴格 執(zhí) 行合同 評 審會簽 制 度 ， 合 同修 改 變更前 須 經(jīng)主要 領(lǐng) 導(dǎo)同 意并 通 過評審 會 簽。 總經(jīng) 濟師 54 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 放行問 題合 同 評審、 簽 訂 A 55 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 擅自修 改變 更 合同為 其 謀利 A 20 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 56 總經(jīng) 濟師 成本 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在相關(guān) 成 本測 算、 核 算中為 其 謀利 A 建立 、 完善成 本 分 析制 度。 總經(jīng) 濟師 57 分包招 投標 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在分包 隊 伍選 擇招 投 標中為 其 謀利 A 嚴格 執(zhí) 行分包 隊 伍選擇 招投 標 制 度， 紀檢 監(jiān) 察部 門加 強 對相關(guān) 過 程和環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān)督。 58 分包 結(jié)算 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在分包 結(jié) 算中 為其 謀 利 A 嚴格 執(zhí) 行分包 結(jié)算 “初 審、 會 審、終 審” 制度。 59 將分 包 結(jié)算往 來 中產(chǎn)生 的 折扣 費、 中 介費、 回 扣、傭 金 、禮 金、 貴 重物品 等 相關(guān)財 物 據(jù)為 己有 或 私分 A 認真 宣 貫廉潔 從 業(yè)相關(guān) 制度 規(guī) 定 ，嚴 明 財經(jīng)紀 律；落實 審 計工作 制 度加 強審計 工 作， 敞開 渠 道鼓 勵職工 群眾對 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行為進行 監(jiān) 督。 21 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 60 總經(jīng) 濟師 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi)，利 用 職務(wù) 之便 違 反原則 ， 為自己 或 特殊 關(guān)系 人 謀利 A 認真 落 實領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從業(yè) 自 查自糾 工作、 領(lǐng)導(dǎo) 班子 民 主生活 會 制 度、 領(lǐng) 導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主評 議制 度 ， 加大 對 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè)行 為 的監(jiān)督 監(jiān)察。 總經(jīng) 濟師 22 三、公司總部及各二級三級單位機關(guān)職能部門崗位人員廉政風險及防控措施 序 號 部 門 崗 位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 1 辦 公 室 主 任 非生 產(chǎn) 性固定 資產(chǎn) 和 低值易 耗品 管 理 物品 高 價購進 ， 低價或 無 償 處理 ， 從中為 自 己或特 殊 關(guān) 系人 謀 利。 A 加強廉潔從業(yè) 教 育；嚴格費用 預(yù) 算制度和核銷 審 核、審批監(jiān)督 程 序；相關(guān)業(yè)務(wù) 辦 理保證透明度 ， 費用開支有經(jīng) 辦 人、有證明人 ； 物 品 采 購 與 保 管、發(fā)放分離 ； 接待費用定期 公