【正文】 1 綜 述 為 完 善公 司 懲治 和 預防 腐 敗體 系 ，提 高 公司 全體 干 部職 工 廉政 風 險防 范 意識 ， 掀起 全 公司 踐 行 “工 程 優(yōu) 質、 干 部優(yōu) 秀 ” 廉 潔從 業(yè) 核心 理 念的 熱 潮， 促 進公 司 “商 務管 理年 ” 、 “ 制 度貫 徹 執(zhí)行 年 ”各 項目 標 的順 利 實現 ， 根 據《 AA有 限 公司 排 查廉 政 風險 健 全 防 控機 制 工作 實 施方 案 》 ， 公司 紀 檢監(jiān) 察 部在 充 分征 求 公司 領 導、 總 部機 關 各部 門 意見 的 基礎 上 ，結 合 公 司 現有 各 級管 理 機構 、 崗位 設 置情 況 ，編 制 了《 DD建設有限公司廉政風險防控手冊 》 。 手冊內容 基 本涵 蓋 了公司 全體 干 部職 工 各個 工 作崗 位 ，同 時 根 據 廉政 風 險行為 發(fā)生 的 頻率 和 危 害 程 度高 低 ，手 冊 中 把風險點由高到低依次劃分為 A（重大風 險 ） 、 B（較 高風險 ） 、 C（一般風險）三個等級，并有針對性地制 定了相應防控措施。 本 手 冊作 為 公司 全 體干 部 職工 廉 政風 險 防范 指導 書 ，希 望 能對 加 強公 司 各級 管 理機 構 、部 門 廉政 風 險 2 防 范工 作 及提 高 廣大 干 部職 工 廉政 風 險防 范 意識 起 到 引領作用。 因 于 編制 時 間倉 促 和經 驗 欠缺 ， 本手 冊 難免 有不 足 、不 周 之處 ， 敬請 廣 大干 部 職工 批 評指正 。同 時 希 望 廣大 干 部職 工 能根 據 自身 工 作實 際和經 驗 ，對 風 險 源 （點 ） 、 具體表現形式及防控措施提出充實 、 修正意 見，我們將根據需要予以 修訂。 3 目 錄 一、公司總部及各級基層單位機關全體管理人員共性廉政風險及防 控措施 ..................................................................................................... 1 二、 公 司各級 領 導班子 崗 位人員 廉 政風險 及 防控措施 ...................... 7 三、公司總部及各二級三級單位機關職能部門崗位人員廉政風險及 防控 措 施 ............................................................................................... 22 四、公司直管項目部、各二級三級單位所屬分公司（事業(yè)部）職能 部門 崗 位人員 廉 政風險 及 防控措 施 ....................................................52 五、 公 司全體 項 目管理 人 員共性 廉 政風險 及 防控措施 .................... 69 六、 公 司全體 項 目管理 崗 位人員 廉 政風險 及 防控措施 .................... 72 七、附 則 ........................................................................................... 86 1 一、公司總部及各級基層單位機關全體管理人員共性廉政風險及防控措施 序 號 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措施 1 業(yè)務 活 動 索 取 、 接受 、 占用 所 管理和 服 務對象 單 位 或者 個 人的財 物 。 A 加強 廉 潔從業(yè) 和 職業(yè)道 德教 育 ；加強 相 關業(yè)務 活動 的 監(jiān)控、 監(jiān) 督。 2 接受 可 能影響 執(zhí) 行業(yè)務 公 正的禮 品 、 宴請 以及 旅 游、健 身 、娛樂 等 活動安 排 。 A 3 在業(yè) 務 活動中 接 受禮金 和 各種有 價 證券 、 支付 憑 證。 A 4 利用 知 悉或者 掌 握的內 幕 信息謀 取 私利。 A 5 個人 營 利 活動 個人 或 者借他 人 名義經 商 、辦企 業(yè) 。 B 加強相關制度、規(guī)定和 紀律的宣貫；加強群眾 監(jiān)督。 6 違反 規(guī) 定在經 濟 實體 、 社會 團 體等單 位 中 兼職 或 者兼職 取 酬 ， 以及 從 事有償 服 務活 動。 A 2 序 號 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措施 7 公款 公 物 使用 用公 款 報銷或 者 支付應 由 個人負 擔 費用。 A 嚴格執(zhí)行財務資金管理 制度；完善公共財物管 理制度；嚴格相關費用 控制 、 核銷制 度 。 8 違反 規(guī) 定借用 公 款、公 物 或者將 公 款 、 公 物借 給 他人。 A 9 私存 私 放公款。 A 10 用公 款 旅游或 者 變相用 公 款旅游。 A 11 用公 款 參與高 消 費娛 樂 、 健身 活 動和獲取 各種 形 式的俱 樂 部會員 資 格。 A 12 違反 規(guī) 定用公 款 購買商 業(yè) 保險 ， 繳納 住 房 公積 金 ，濫發(fā) 津 貼、補 貼 、獎金等 A 13 非法 占 有公共 財 物 ， 或者 以 象征性 地 支付 錢款 等 方式非 法 占有公 共 財物。 A 14 在業(yè) 務 活動中 給 別人提 供 或者接 受 超過 規(guī)定 標 準的接 待 ， 或者 超 過規(guī)定 標 準報銷 招待 費 、差旅 費 等相關 費 用。 B 3 序 號 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措施 15 干部 選 拔 任用 采取 不 正當手 段 為本人 或 者他人 謀 取職 位。 A 嚴格執(zhí) 行 “三重一 大 ” 決策制度；嚴格執(zhí)行干 部選拔任用相關制度、 程序。 16 不按 照 規(guī)定程 序 推薦 、 考 察 、 醞 釀 、 討論 決定 任 免干部。 A 17 私自 泄 露民主 推 薦、民 主 測評、 考 察 、 醞 釀、 討 論決定 干 部等有 關 情況。 A 18 在干 部 考察工 作 中隱瞞 或 者歪曲 事 實真 相。 A 19 在民 主 推薦 、 民主 測 評 、 組織 考 察和選舉 中搞 拉 票等非 組 織活動。 A 20 利用 職 務便利 私 自干預 下 級或者 原 任職 地區(qū) 、 單位干 部 選拔任 用 工作。 A 21 在工 作 調動、 機 構變動 時 ，突擊 提 拔 、 調 整干 部 。 A 22 在干 部 選拔任 用 工作中 封 官許 愿 ， 任人唯 親， 營 私舞弊。 A 4 序 號 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措 施 23 親屬 及 身 邊工 作 人 員管理 要求 或 者指使 提 拔親屬 及 身邊工 作 人員。 B 加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道 德教育；認真落實家庭 助廉 制 度； 加強對黨員、領導干部 的民 主 監(jiān)督 、 群眾 監(jiān) 督 。 24 用公 款 支付親 屬 學習 、 培 訓 、 旅游 等 費用 ， 為親 屬 出國 (境 )定居 、 留學、 探 親等向個 人或 者 機構索 取 資助。 A 25 妨礙 涉 及親屬 以 及身邊 工 作人員 案 件的 調查 處 理。 A 26 容許 親 屬及其 他 特定關 系 人收受 他 人財 物， 為 他人謀 取 利益。 A 27 默 許 、 縱容 、 授意 親 屬及身 邊 工作人 員 以 本人 名 義謀取 私 利。 B 28 為親 屬 經商 、 辦企 業(yè) 提供便 利 條 件 ， 或者 同事 之 間利用 職 權相互 為 對方親 屬 提供 便利 條 件。 A 5 序 號 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措施 29 辦公 用 房 及設 備 、 用品 配 備 超標 準 配備、 使 用辦公 用 房和辦 公 用品。 B 嚴格費用預算、審批、 核銷制度；辦公用房、 用車、用品配備執(zhí)行相 關制 度 規(guī)定。 30 擅自 用 公款包 租 、占用 客 房供個 人 使用。 A 31 違反 規(guī) 定配 備 、 購 買 、 更換 、 裝飾 或 者使 用小 汽 車。 A 32 經營 生產 管理 干預 或 插手項 目 分包、 物 資設備 采 購租 賃， 為 自己或 特 殊關系 人 謀取利 益 。 A 嚴格執(zhí) 行 “三重一 大 ” 決策制度；嚴格執(zhí)行勞 務分包、物資設備采購 租賃招投標制度；完善 資金、資產等相關管理 制度；嚴格經營生產活 動紀律，加強對黨員、 領導干部的民主監(jiān)督、 群眾 監(jiān) 督。 33 干預 或 插手企 業(yè) 資產評 估 、資產 轉 讓 、 重 大項 目 投資及 其 他重大 經 營活動 等 事項 ， 為自 己 或特殊 關 系人謀 取 利益。 A 34 干預 或 插手批 辦 資金借 貸 事項 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀 取 利益。 A 35 干預 或 插手相 關 經濟糾 紛 ， 為自 己 或特殊 關系 人 謀取利 益 。 A 36 干預 或 插手資 源 的使用 、 分配、 承 包 、 租 賃等 事 項，為 自 己或特 殊 關系人 謀 取利 益。 A 6 序 號 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措施 37 生活 情 趣 大操 、 大辦婚 喪 喜慶事 宜 造成不 良 影響 ， 或者 借 機斂財。 B 加強個人修養(yǎng)教育；加 強對黨員、領導干部的 民主 監(jiān) 督、群 眾 監(jiān)督。 38 從事 有 悖社會 公 德 、 職業(yè) 道 德 、 家庭 美 德 的活 動 。 B 7 二、公司各級領導班子崗位人員廉政風險及防控措施 序 號 崗位 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措施 責任人 1 董事 長 重大 決策 個人 私 自決定 重 大事項 或 不 按程 序 進行決策 A 認真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關制度 規(guī) 定； 加大 對 執(zhí) 行 “三重一 大 ”決策 制 度規(guī)定的 情況 監(jiān) 督監(jiān)察； 認真落 實領導 班 子成 員述職 述廉、 民 主評 議及民 主生活 會 等制 度。 董事長 2 重要干 部任免 不按 組 織程序 ， 不經溝 通 ， 直 接提 名 任免重 要 干部 ， 或在討 論時 先 進行定 調 性發(fā)言 A 3 重要項 目安排 不經 論 證 或可 行 性分 析 ， 進行 重大 項 目的投 資 和生產 安 排 A 4 大額度 資金使 用 不按 規(guī) 定程序 和 規(guī)定直 接 調 用大 額 度資金 ， 進行資 產 處 置 ， 超越 上 級授權 進 行項目融 投資 A 8 序 號 崗位 風險源 （點） 表現形式 風險 等級 防范措施 責任 人 5 董事 長 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內 ， 利用 職務 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關系 人 謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領導 班 子民主 生 活 會制 度 、 領導 班 子成員 述 職述廉 及民 主 評議制 度 ，