【正文】 1 綜 述 為 完 善公 司 懲治 和 預(yù)防 腐 敗體 系 ，提 高 公司 全體 干 部職 工 廉政 風(fēng) 險(xiǎn)防 范 意識(shí) ， 掀起 全 公司 踐 行 “工 程 優(yōu) 質(zhì)、 干 部?jī)?yōu) 秀 ” 廉 潔從 業(yè) 核心 理 念的 熱 潮， 促 進(jìn)公 司 “商 務(wù)管 理年 ” 、 “ 制 度貫 徹 執(zhí)行 年 ”各 項(xiàng)目 標(biāo) 的順 利 實(shí)現(xiàn) ， 根 據(jù)《 AA有 限 公司 排 查廉 政 風(fēng)險(xiǎn) 健 全 防 控機(jī) 制 工作 實(shí) 施方 案 》 ， 公司 紀(jì) 檢監(jiān) 察 部在 充 分征 求 公司 領(lǐng) 導(dǎo)、 總 部機(jī) 關(guān) 各部 門 意見(jiàn) 的 基礎(chǔ) 上 ，結(jié) 合 公 司 現(xiàn)有 各 級(jí)管 理 機(jī)構(gòu) 、 崗位 設(shè) 置情 況 ，編 制 了《 DD建設(shè)有限公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 》 。 手冊(cè)內(nèi)容 基 本涵 蓋 了公司 全體 干 部職 工 各個(gè) 工 作崗 位 ，同 時(shí) 根 據(jù) 廉政 風(fēng) 險(xiǎn)行為 發(fā)生 的 頻率 和 危 害 程 度高 低 ，手 冊(cè) 中 把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由高到低依次劃分為 A（重大風(fēng) 險(xiǎn) ） 、 B（較 高風(fēng)險(xiǎn) ） 、 C（一般風(fēng)險(xiǎn)）三個(gè)等級(jí)，并有針對(duì)性地制 定了相應(yīng)防控措施。 本 手 冊(cè)作 為 公司 全 體干 部 職工 廉 政風(fēng) 險(xiǎn) 防范 指導(dǎo) 書(shū) ，希 望 能對(duì) 加 強(qiáng)公 司 各級(jí) 管 理機(jī) 構(gòu) 、部 門 廉政 風(fēng) 險(xiǎn) 2 防 范工 作 及提 高 廣大 干 部職 工 廉政 風(fēng) 險(xiǎn)防 范 意識(shí) 起 到 引領(lǐng)作用。 因 于 編制 時(shí) 間倉(cāng) 促 和經(jīng) 驗(yàn) 欠缺 ， 本手 冊(cè) 難免 有不 足 、不 周 之處 ， 敬請(qǐng) 廣 大干 部 職工 批 評(píng)指正 。同 時(shí) 希 望 廣大 干 部職 工 能根 據(jù) 自身 工 作實(shí) 際和經(jīng) 驗(yàn) ，對(duì) 風(fēng) 險(xiǎn) 源 （點(diǎn) ） 、 具體表現(xiàn)形式及防控措施提出充實(shí) 、 修正意 見(jiàn)，我們將根據(jù)需要予以 修訂。 3 目 錄 一、公司總部及各級(jí)基層單位機(jī)關(guān)全體管理人員共性廉政風(fēng)險(xiǎn)及防 控措施 ..................................................................................................... 1 二、 公 司各級(jí) 領(lǐng) 導(dǎo)班子 崗 位人員 廉 政風(fēng)險(xiǎn) 及 防控措施 ...................... 7 三、公司總部及各二級(jí)三級(jí)單位機(jī)關(guān)職能部門崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)及 防控 措 施 ............................................................................................... 22 四、公司直管項(xiàng)目部、各二級(jí)三級(jí)單位所屬分公司（事業(yè)部）職能 部門 崗 位人員 廉 政風(fēng)險(xiǎn) 及 防控措 施 ....................................................52 五、 公 司全體 項(xiàng) 目管理 人 員共性 廉 政風(fēng)險(xiǎn) 及 防控措施 .................... 69 六、 公 司全體 項(xiàng) 目管理 崗 位人員 廉 政風(fēng)險(xiǎn) 及 防控措施 .................... 72 七、附 則 ........................................................................................... 86 1 一、公司總部及各級(jí)基層單位機(jī)關(guān)全體管理人員共性廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 1 業(yè)務(wù) 活 動(dòng) 索 取 、 接受 、 占用 所 管理和 服 務(wù)對(duì)象 單 位 或者 個(gè) 人的財(cái) 物 。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè) 和 職業(yè)道 德教 育 ；加強(qiáng) 相 關(guān)業(yè)務(wù) 活動(dòng) 的 監(jiān)控、 監(jiān) 督。 2 接受 可 能影響 執(zhí) 行業(yè)務(wù) 公 正的禮 品 、 宴請(qǐng) 以及 旅 游、健 身 、娛樂(lè) 等 活動(dòng)安 排 。 A 3 在業(yè) 務(wù) 活動(dòng)中 接 受禮金 和 各種有 價(jià) 證券 、 支付 憑 證。 A 4 利用 知 悉或者 掌 握的內(nèi) 幕 信息謀 取 私利。 A 5 個(gè)人 營(yíng) 利 活動(dòng) 個(gè)人 或 者借他 人 名義經(jīng) 商 、辦企 業(yè) 。 B 加強(qiáng)相關(guān)制度、規(guī)定和 紀(jì)律的宣貫；加強(qiáng)群眾 監(jiān)督。 6 違反 規(guī) 定在經(jīng) 濟(jì) 實(shí)體 、 社會(huì) 團(tuán) 體等單 位 中 兼職 或 者兼職 取 酬 ， 以及 從 事有償 服 務(wù)活 動(dòng)。 A 2 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 7 公款 公 物 使用 用公 款 報(bào)銷或 者 支付應(yīng) 由 個(gè)人負(fù) 擔(dān) 費(fèi)用。 A 嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)資金管理 制度；完善公共財(cái)物管 理制度；嚴(yán)格相關(guān)費(fèi)用 控制 、 核銷制 度 。 8 違反 規(guī) 定借用 公 款、公 物 或者將 公 款 、 公 物借 給 他人。 A 9 私存 私 放公款。 A 10 用公 款 旅游或 者 變相用 公 款旅游。 A 11 用公 款 參與高 消 費(fèi)娛 樂(lè) 、 健身 活 動(dòng)和獲取 各種 形 式的俱 樂(lè) 部會(huì)員 資 格。 A 12 違反 規(guī) 定用公 款 購(gòu)買商 業(yè) 保險(xiǎn) ， 繳納 住 房 公積 金 ，濫發(fā) 津 貼、補(bǔ) 貼 、獎(jiǎng)金等 A 13 非法 占 有公共 財(cái) 物 ， 或者 以 象征性 地 支付 錢款 等 方式非 法 占有公 共 財(cái)物。 A 14 在業(yè) 務(wù) 活動(dòng)中 給 別人提 供 或者接 受 超過(guò) 規(guī)定 標(biāo) 準(zhǔn)的接 待 ， 或者 超 過(guò)規(guī)定 標(biāo) 準(zhǔn)報(bào)銷 招待 費(fèi) 、差旅 費(fèi) 等相關(guān) 費(fèi) 用。 B 3 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 15 干部 選 拔 任用 采取 不 正當(dāng)手 段 為本人 或 者他人 謀 取職 位。 A 嚴(yán)格執(zhí) 行 “三重一 大 ” 決策制度；嚴(yán)格執(zhí)行干 部選拔任用相關(guān)制度、 程序。 16 不按 照 規(guī)定程 序 推薦 、 考 察 、 醞 釀 、 討論 決定 任 免干部。 A 17 私自 泄 露民主 推 薦、民 主 測(cè)評(píng)、 考 察 、 醞 釀、 討 論決定 干 部等有 關(guān) 情況。 A 18 在干 部 考察工 作 中隱瞞 或 者歪曲 事 實(shí)真 相。 A 19 在民 主 推薦 、 民主 測(cè) 評(píng) 、 組織 考 察和選舉 中搞 拉 票等非 組 織活動(dòng)。 A 20 利用 職 務(wù)便利 私 自干預(yù) 下 級(jí)或者 原 任職 地區(qū) 、 單位干 部 選拔任 用 工作。 A 21 在工 作 調(diào)動(dòng)、 機(jī) 構(gòu)變動(dòng) 時(shí) ，突擊 提 拔 、 調(diào) 整干 部 。 A 22 在干 部 選拔任 用 工作中 封 官許 愿 ， 任人唯 親， 營(yíng) 私舞弊。 A 4 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措 施 23 親屬 及 身 邊工 作 人 員管理 要求 或 者指使 提 拔親屬 及 身邊工 作 人員。 B 加強(qiáng)廉潔從業(yè)和職業(yè)道 德教育；認(rèn)真落實(shí)家庭 助廉 制 度； 加強(qiáng)對(duì)黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部 的民 主 監(jiān)督 、 群眾 監(jiān) 督 。 24 用公 款 支付親 屬 學(xué)習(xí) 、 培 訓(xùn) 、 旅游 等 費(fèi)用 ， 為親 屬 出國(guó) (境 )定居 、 留學(xué)、 探 親等向個(gè) 人或 者 機(jī)構(gòu)索 取 資助。 A 25 妨礙 涉 及親屬 以 及身邊 工 作人員 案 件的 調(diào)查 處 理。 A 26 容許 親 屬及其 他 特定關(guān) 系 人收受 他 人財(cái) 物， 為 他人謀 取 利益。 A 27 默 許 、 縱容 、 授意 親 屬及身 邊 工作人 員 以 本人 名 義謀取 私 利。 B 28 為親 屬 經(jīng)商 、 辦企 業(yè) 提供便 利 條 件 ， 或者 同事 之 間利用 職 權(quán)相互 為 對(duì)方親 屬 提供 便利 條 件。 A 5 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 29 辦公 用 房 及設(shè) 備 、 用品 配 備 超標(biāo) 準(zhǔn) 配備、 使 用辦公 用 房和辦 公 用品。 B 嚴(yán)格費(fèi)用預(yù)算、審批、 核銷制度；辦公用房、 用車、用品配備執(zhí)行相 關(guān)制 度 規(guī)定。 30 擅自 用 公款包 租 、占用 客 房供個(gè) 人 使用。 A 31 違反 規(guī) 定配 備 、 購(gòu) 買 、 更換 、 裝飾 或 者使 用小 汽 車。 A 32 經(jīng)營(yíng) 生產(chǎn) 管理 干預(yù) 或 插手項(xiàng) 目 分包、 物 資設(shè)備 采 購(gòu)租 賃， 為 自己或 特 殊關(guān)系 人 謀取利 益 。 A 嚴(yán)格執(zhí) 行 “三重一 大 ” 決策制度；嚴(yán)格執(zhí)行勞 務(wù)分包、物資設(shè)備采購(gòu) 租賃招投標(biāo)制度；完善 資金、資產(chǎn)等相關(guān)管理 制度；嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活 動(dòng)紀(jì)律，加強(qiáng)對(duì)黨員、 領(lǐng)導(dǎo)干部的民主監(jiān)督、 群眾 監(jiān) 督。 33 干預(yù) 或 插手企 業(yè) 資產(chǎn)評(píng) 估 、資產(chǎn) 轉(zhuǎn) 讓 、 重 大項(xiàng) 目 投資及 其 他重大 經(jīng) 營(yíng)活動(dòng) 等 事項(xiàng) ， 為自 己 或特殊 關(guān) 系人謀 取 利益。 A 34 干預(yù) 或 插手批 辦 資金借 貸 事項(xiàng) ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀 取 利益。 A 35 干預(yù) 或 插手相 關(guān) 經(jīng)濟(jì)糾 紛 ， 為自 己 或特殊 關(guān)系 人 謀取利 益 。 A 36 干預(yù) 或 插手資 源 的使用 、 分配、 承 包 、 租 賃等 事 項(xiàng)，為 自 己或特 殊 關(guān)系人 謀 取利 益。 A 6 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 37 生活 情 趣 大操 、 大辦婚 喪 喜慶事 宜 造成不 良 影響 ， 或者 借 機(jī)斂財(cái)。 B 加強(qiáng)個(gè)人修養(yǎng)教育；加 強(qiáng)對(duì)黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的 民主 監(jiān) 督、群 眾 監(jiān)督。 38 從事 有 悖社會(huì) 公 德 、 職業(yè) 道 德 、 家庭 美 德 的活 動(dòng) 。 B 7 二、公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任人 1 董事 長(zhǎng) 重大 決策 個(gè)人 私 自決定 重 大事項(xiàng) 或 不 按程 序 進(jìn)行決策 A 認(rèn)真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān)制度 規(guī) 定； 加大 對(duì) 執(zhí) 行 “三重一 大 ”決策 制 度規(guī)定的 情況 監(jiān) 督監(jiān)察； 認(rèn)真落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 班 子成 員述職 述廉、 民 主評(píng) 議及民 主生活 會(huì) 等制 度。 董事長(zhǎng) 2 重要干 部任免 不按 組 織程序 ， 不經(jīng)溝 通 ， 直 接提 名 任免重 要 干部 ， 或在討 論時(shí) 先 進(jìn)行定 調(diào) 性發(fā)言 A 3 重要項(xiàng) 目安排 不經(jīng) 論 證 或可 行 性分 析 ， 進(jìn)行 重大 項(xiàng) 目的投 資 和生產(chǎn) 安 排 A 4 大額度 資金使 用 不按 規(guī) 定程序 和 規(guī)定直 接 調(diào) 用大 額 度資金 ， 進(jìn)行資 產(chǎn) 處 置 ， 超越 上 級(jí)授權(quán) 進(jìn) 行項(xiàng)目融 投資 A 8 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 5 董事 長(zhǎng) 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用 職務(wù) 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關(guān)系 人 謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子民主 生 活 會(huì)制 度 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子成員 述 職述廉 及民 主 評(píng)議制 度 ，