【文章內(nèi)容簡介】 序號涉及領(lǐng)域易發(fā)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述易發(fā)崗位防控措施監(jiān)測指標(biāo)防控部門1干部人事員工入口管理違規(guī)錄用高校畢業(yè)生， 超范圍、 超標(biāo)準(zhǔn)錄入畢業(yè)生；、 不公正評分；。領(lǐng)導(dǎo)班子成員；人力資源部負(fù)責(zé)人；人力資源部勞動(dòng)計(jì)劃，加強(qiáng)各單位畢業(yè)生計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)控；，加強(qiáng)對各單位畢業(yè)生計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督與考核；；計(jì)劃招聘執(zhí)行偏差；信訪投訴舉報(bào)頻次人資部門2違規(guī)接收復(fù)員軍人；；；。領(lǐng)導(dǎo)班子成員；人力資源部負(fù)責(zé)人；人力資源部勞動(dòng)計(jì)劃，加強(qiáng)各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)控；，加強(qiáng)對各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督與考核；、是否嚴(yán)格審查復(fù)轉(zhuǎn)軍人的資格信息進(jìn)行監(jiān)督。計(jì)劃接收執(zhí)行偏差；信訪投訴舉 報(bào)頻次人資部門3干部考察干部考察失真；；；；、內(nèi)容不全面。人力資源部負(fù)責(zé)人；干部管理崗位；，全面記錄談話內(nèi)容；；；、 評議考察報(bào)告， 并簽署意見。新提任干部滿意率；公示結(jié)果與考察偏差人資部門4重點(diǎn)崗位干部員工輪崗交流未按規(guī)定有計(jì)劃地進(jìn)行重點(diǎn)崗位干部員工輪崗交流，沒有對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工輪崗交流作出明確規(guī)定；，可能使長期在同一重點(diǎn)崗位工作的干部失去監(jiān)督。人力資源部負(fù)責(zé)人，對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工輪崗交流作出明確規(guī)定；，提供參考；， 有計(jì)劃對重點(diǎn)崗位干部員工輪崗交流；。干部員工輪崗交流率（實(shí)際交流人數(shù)247。 達(dá)到任職年限應(yīng)交流人數(shù)100％）人資部門5職工福利違規(guī)發(fā)放職工福利，變相提高職工福利待遇；、 崗位福利補(bǔ)貼和住房補(bǔ)貼等；、 多經(jīng)企業(yè)資金發(fā)放職工福利；、 工作服定制等未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定或超標(biāo)準(zhǔn)。人力資源部負(fù)責(zé)人、工會(huì)負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人、 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，嚴(yán)格履行“三重一大” 決策和民主管理程序決定大額福利費(fèi)用的支出；，嚴(yán)肅查處各種有令不行、有禁不止、頂風(fēng)違紀(jì)的行為。對頂風(fēng)違紀(jì)問題，一經(jīng)查實(shí)嚴(yán)肅處理。福利費(fèi)總支 出增長率、福利費(fèi)超預(yù) 算比例人資部門財(cái)務(wù)部門6財(cái)務(wù)資產(chǎn)擔(dān)保管理擅自對外擔(dān)保、 個(gè)人提供擔(dān)保，為單位或小團(tuán)體（ 個(gè)人）牟取不當(dāng)利益；。公司主要負(fù)責(zé)人、 財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、 并嚴(yán)格執(zhí)行；、 審批制度；、 審計(jì)監(jiān)督檢查。未經(jīng)集體決策或上級審批的擔(dān)保金額財(cái)務(wù)部門7現(xiàn)金和銀行存款管理設(shè)立“小金庫”、勞務(wù)、資產(chǎn)處置、出租、 利息等收入；、招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、辦公費(fèi)、職工工資、福利費(fèi)用、傭金、 業(yè)務(wù)及管理費(fèi)等；、虛假應(yīng)收款項(xiàng)壞賬核銷、虛假損毀、報(bào)費(fèi)、虛假關(guān)聯(lián)交易等；（個(gè)人）牟取不當(dāng)利益。公司負(fù)責(zé)人、部門（所屬單位）負(fù)責(zé)人，加強(qiáng)資金集中統(tǒng)一管理；，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)問題，嚴(yán)肅查處設(shè)立“小金庫” 的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人?！靶〗饚臁?檢查，并將檢查情況在公司內(nèi)部以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行公示；預(yù)算外資金支付額度；相關(guān)信訪舉報(bào)頻次審計(jì)部門；財(cái)務(wù)部門8財(cái)務(wù)資產(chǎn)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在金融機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶（個(gè)人） 牟取不當(dāng)利益；。財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、所屬單位負(fù)責(zé)人，嚴(yán)格執(zhí)行賬戶審批備案手續(xù)，杜絕未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開立賬戶行為；，落實(shí)銀行賬戶管控標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)日常監(jiān)控檢查；。未經(jīng)批準(zhǔn)開立賬戶數(shù)量、未納入賬戶管理系統(tǒng)賬戶數(shù)量財(cái)務(wù)部門9捐贈(zèng)違規(guī)進(jìn)行捐贈(zèng)；，或?yàn)閭€(gè)人獲取榮譽(yù)。公司負(fù)責(zé)人、辦公室、 工會(huì)負(fù)責(zé)人， 按規(guī)定上報(bào)上級管理部門備案；“三重一大” 決策程序；。未經(jīng)集體決策或上級審批進(jìn)行捐贈(zèng)金額財(cái)務(wù)部門10工程資金管理未按合同規(guī)定支付工程款項(xiàng)；、 不完整；、 進(jìn)度與合同約定不一致，且缺少充分依據(jù)。工程管理、 基建、財(cái)務(wù) 資金管理人員，加強(qiáng)警示教育；，促進(jìn)工程財(cái)務(wù)管理制度落實(shí)；。未履行資金支付申請及審核程序支付工程資金的筆數(shù)和金額；工程合同累計(jì)支付金額與合同總額的差額基建部門；財(cái)務(wù)部門11工程財(cái)務(wù)未按規(guī)定開支建設(shè)單位管理費(fèi)、 招待費(fèi)等名義報(bào)銷并列入工程成本；。工程管理人員；。不屬于工程建設(shè)單位管理費(fèi)列支范圍金額；建設(shè)單位管理費(fèi)超概金額基建部門；財(cái)務(wù)部門12財(cái)務(wù)資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算提供虛假財(cái)務(wù)信息；。公司行政領(lǐng)導(dǎo)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、 綜合統(tǒng)計(jì)分析人員，補(bǔ)充政策標(biāo)準(zhǔn)，完 善信息標(biāo)準(zhǔn)，制定流程標(biāo)準(zhǔn)， 全面統(tǒng)一會(huì)計(jì)政 策、 會(huì)計(jì)科目、 信息標(biāo)準(zhǔn)、 工作流程；， 應(yīng)用“一鍵式” 報(bào)表功能，提高會(huì)計(jì)信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，保證賬表相符；， 確 保所屬各級、各類財(cái)務(wù)信息及時(shí)同步到公司 總部，提高總部 監(jiān)控力；，增強(qiáng)業(yè)務(wù)信 息的透明度，提高財(cái)務(wù)監(jiān)控能力；、 審計(jì)監(jiān)督檢查。提供虛假財(cái)務(wù)信息性質(zhì)及金額財(cái)務(wù)部門13投資管理違反規(guī)定投資、上項(xiàng)目；。公司行政領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、發(fā)策部門負(fù)責(zé)人，將投資項(xiàng)目 及資金使用全部納入綜合計(jì)劃并履行報(bào)批程序； 。計(jì)劃外投資 及資金使用 比例發(fā)策部門14資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理以不合理的低價(jià)出租或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，擅自協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)；、 轉(zhuǎn)讓不規(guī)范、 程序不合理，導(dǎo)致資產(chǎn)出租價(jià)格、 轉(zhuǎn)讓價(jià)格明顯偏低，損公肥私；、 產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度。公司行政領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、 財(cái)務(wù)部門、 物資部門負(fù)責(zé)人，并嚴(yán)格執(zhí)行；，協(xié)議轉(zhuǎn)讓按規(guī)定報(bào)公司總部審批；、 轉(zhuǎn)讓事宜，履行審批手續(xù)；、 固定資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓等按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評估，合理定價(jià)；、 拍賣等方式出售，電網(wǎng)企業(yè)報(bào)廢資產(chǎn)應(yīng)由物資部門統(tǒng)一處置；，保證帳、 卡、 物一致。未經(jīng)集體決策或上級審批的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)處置金額財(cái)務(wù)部門15財(cái)務(wù)資產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)用管理專項(xiàng)費(fèi)用控制不嚴(yán)，超 預(yù)算支出或不按預(yù)算支出會(huì)議費(fèi)、招待費(fèi)、 交通費(fèi)、 宣傳廣告費(fèi)等；、 工會(huì)會(huì)費(fèi)；，謀取利益。部門負(fù)責(zé)人、 基層單位領(lǐng)導(dǎo)、合理地核定專項(xiàng)費(fèi)用，調(diào)整預(yù)算需嚴(yán)格履行決策程序；，嚴(yán)格控制，規(guī)范管理；，嚴(yán)禁超預(yù)算報(bào)銷；，專人負(fù)責(zé)， 并實(shí)行年及會(huì)計(jì)、出納分設(shè)制度；， 收好、用 好、 管好工會(huì)經(jīng)費(fèi)；加強(qiáng)工會(huì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理， 建立工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)，定期向工會(huì)全委會(huì)或廣大會(huì)員報(bào)告經(jīng)費(fèi)使用情況。專項(xiàng)費(fèi)用超 預(yù)算率〔（專項(xiàng)費(fèi)用發(fā)生金額－預(yù)算金額）247。預(yù)算金額100%〕； 專項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行偏離度財(cái)務(wù)部門。工會(huì)16電價(jià)管理未嚴(yán)格執(zhí)行電價(jià)政策謀取私利《購售電合同》 購電費(fèi)支付條款；、 上繳、 使用政府性基金及附加；；。營銷部負(fù)責(zé)人、電價(jià)管理人員；，收費(fèi)程序公開規(guī)范；， 嚴(yán)肅查處違規(guī)行為；。售電均價(jià)波動(dòng)；相關(guān)信訪舉報(bào)數(shù)量營銷部門；財(cái)務(wù)部門17物資及招投標(biāo)需求計(jì)劃項(xiàng)目未經(jīng)核準(zhǔn)進(jìn)行招標(biāo)；，未完成項(xiàng)目的核準(zhǔn)；。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人及主管人員、 項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)人及主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員；，對于未提交項(xiàng)目批復(fù)文件的需求計(jì)劃單獨(dú)列出；，同步提交說明原因的書面報(bào)告。招標(biāo)項(xiàng)目核準(zhǔn)率（公式為：已核準(zhǔn)和經(jīng)審批的招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)247。 申報(bào)招標(biāo)項(xiàng)目總數(shù)100％）物資部門18物資及招投標(biāo)采購策略確定及操作應(yīng)公開招標(biāo)項(xiàng)目采取其它方式采購，為利益關(guān)系人謀取利益；：由于項(xiàng)目前期工作準(zhǔn)備不充分，項(xiàng)目單位或項(xiàng)目管理部門以工期緊為由進(jìn)行非招標(biāo)采購；以擴(kuò)建項(xiàng)目必須與前期工程配套為由進(jìn)行非招標(biāo)采購；產(chǎn)品技術(shù)上有特殊要求，不能形成充分競爭的采取其它方式采購；以政府要求的緊急采購項(xiàng)目為由進(jìn)行非招標(biāo)采購。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人及主管人員、項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)人及主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員、審批及操作流程并嚴(yán)格執(zhí)行；，對于未執(zhí)行物資采購標(biāo)準(zhǔn)情況單獨(dú)提交書面報(bào)告說明原因；，參照近期的招標(biāo)價(jià)格及價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制與供應(yīng)商進(jìn)行談判；，對于計(jì)劃外采購項(xiàng)目單獨(dú)提交書面報(bào)告說明原因。①公開招標(biāo) 率（公式為：公開招標(biāo)的項(xiàng)目數(shù)247。 應(yīng)公開招標(biāo)的項(xiàng)目總數(shù)100％）；②非招標(biāo)采購金額；③非招標(biāo)采購比例（公式為：非招標(biāo)采購金額247。 采購總金額100％）物資部門19采購策略確定及操作非招標(biāo)采購實(shí)施不規(guī)范 益，未嚴(yán)格執(zhí)行非招標(biāo)采購相關(guān)規(guī)定；、 抽檢或在監(jiān)造、 抽檢中弄虛作假，損害 企業(yè)利益。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人及主管人員、 項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)人及主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員 、 監(jiān)造單位負(fù)責(zé) 人及主管人員 要求執(zhí)行到位；。非招標(biāo)采購執(zhí)行不到位投訴舉報(bào)次數(shù)。物資部門20物資及招投標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告未在法定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，導(dǎo)致公告媒體不符合要求，影響招投標(biāo)的公平公正。物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及主管人員 度，按要求對外公開發(fā)布招標(biāo)有關(guān)信息；。未發(fā)布或不合規(guī)發(fā)布招標(biāo)公告次數(shù)物資部門21開評標(biāo)的準(zhǔn)備專家人員組成不合理，造成專家人員組成不合理；；；，成為投標(biāo)人的公關(guān)對象。物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及主管人員，監(jiān)督人員全過程監(jiān)督到位；；，充實(shí)合格評標(biāo)專家，加強(qiáng)對評標(biāo)專家抽取程序的優(yōu)化，增加評標(biāo)專家出席信息的提示功能，實(shí)行輪換機(jī)制；，強(qiáng)調(diào)專家應(yīng)主動(dòng)回避與其有利益關(guān)系的項(xiàng)目評標(biāo)工作。①抽取評標(biāo) 專家不足評 標(biāo)委員會(huì)成員總數(shù)2/3的評標(biāo)次數(shù)；②評標(biāo)委員會(huì)成員未執(zhí)行回避要求的評標(biāo)次數(shù)物資部門22泄露標(biāo)底，評標(biāo)專家透露參加評標(biāo)的信息；。物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及主管人員、 評標(biāo)專家；，對泄密事項(xiàng)加大查處力度；、 匯總，減少泄密可能性。①有標(biāo)底項(xiàng)目的投標(biāo)金額與標(biāo)底的差額；②關(guān)于泄密事件的投訴舉報(bào)次數(shù)。物資部門23物資及招投標(biāo)評標(biāo)階段評標(biāo)專家未按招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評標(biāo)；；；。物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及主管人員、 評標(biāo)專家 格執(zhí)行《國家電網(wǎng)公司 招標(biāo)工作細(xì)則（試行）》及《國家電網(wǎng)公司招投標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督管理辦法》；， 加強(qiáng)評標(biāo)專家的履職能力；；，占 用一定比率的評標(biāo)權(quán)重，從而降低評標(biāo)打分的人為因素； 提示功能，評標(biāo)委員會(huì)采取相應(yīng)的核實(shí)措施。①評標(biāo)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)評標(biāo)專家異常評分的次數(shù)；②關(guān)于評標(biāo)專家異常評分投訴舉報(bào)次數(shù)。物資部門24評標(biāo)階段廢標(biāo)不客觀公正，未能嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)。；。物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及主管人員、 評標(biāo)專家，明確廢標(biāo)條款， 降低廢標(biāo)的隨意性；；；；；，避免不正確廢標(biāo)行為。①評標(biāo)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)廢標(biāo)流程不規(guī)范的次數(shù)；②廢標(biāo)情況通過率（公式為：公示廢標(biāo)條目數(shù)247。 公示條目總數(shù)100％）物資部門25物資及招投標(biāo)定標(biāo)階段非綜合排名第一名無故中標(biāo)，擅自決定非綜合排名第一名中標(biāo)。物資管理部門負(fù)責(zé)人及主管人員《國家電網(wǎng)公司 招標(biāo)采購活動(dòng)管理辦法》 等相關(guān)規(guī)定；；。①非綜合排名第一名中標(biāo)率（公式為：非綜合排名第一名中標(biāo)人數(shù)量247。 所有中標(biāo)人總數(shù)量100％）；②廢標(biāo)情況通過率（公式為：公示標(biāo)包通過數(shù)目247。公示標(biāo)包總數(shù)100％）物資部門26合同簽約履約階段取消合同簽訂 投標(biāo)文件要求與中標(biāo)人簽訂合同， 造成無法簽約，引起中標(biāo)人投訴或 法律糾紛；、 報(bào)價(jià) 失誤或市場行情發(fā)生重大變化，中 標(biāo)后違約；。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人 及主管人員、 項(xiàng) 目主管部門負(fù)責(zé)人及主管人員、 物資管理部門負(fù) 責(zé)人及主管人員，規(guī)范計(jì)劃報(bào)送范圍、要求及流程，提高計(jì)劃準(zhǔn)確性；、