【正文】 41人事檔案管理，延后內(nèi)退時間。39違反組織人事紀律干部人事干部選拔，提拔重用子女、親友，在群眾中造成不良影響。37違反社會管理秩序營銷服務(wù)用電管理；，隱瞞低壓電用戶電量。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預(yù)警35會計核算。33工程計劃、決算、變通材料款套取資金費用。31違反財經(jīng)紀律工程建設(shè)承攬工程、業(yè)務(wù)，用于職工福利；、改造等工程的施工費、人工費不入賬，用于職工補助、獎勵。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預(yù)警29財務(wù)管理公款私用，借用公款資金用于個人開辦民營公司；、出差等名義借用公款,挪作他用。27財務(wù)管理費用報銷；。25物資采購票，貨款占為己有。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預(yù)警23工程費用管理，進行私分；；。21財務(wù)管理 資金管理，獲取個人利益。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預(yù)警19用電檢查?；鶎訂挝回撠熑?；招投標管理部門負責人；招投標工作專職；后勤部門負責人；，及時糾正異常情況。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預(yù)警13征地調(diào)查、協(xié)議簽訂、拆遷安置職權(quán)，收受施工單位賄賂基建部門、建設(shè)單位、施工單位負責人；。11業(yè)擴包裝，未按規(guī)定安裝專用變壓器，造成事故。生產(chǎn)部門負責人；、使用情況，確保賬、物相符.9安全生產(chǎn)，擅自違章指揮作業(yè)，致使員工發(fā)生人身傷亡事故?；鶎訂挝活I(lǐng)導(dǎo)班子成員“三重一大”集體決策程序；、專業(yè)和法律咨詢；?；鶎訂挝回撠熑?；辦公室負責人；關(guān)系人謀取利益。N=自事件發(fā)生日起至處理日M=未掌握事件數(shù)政治工作部違紀違法風險序號風險性質(zhì)涉及領(lǐng)域易發(fā)環(huán)節(jié)風險描述易發(fā)崗位人員防控措施預(yù)防方式1違反廉潔自律規(guī)定工程建設(shè)工程發(fā)包，收受好處；基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、基建工程管理人員、招投標管理人員；，杜絕違規(guī)轉(zhuǎn)包。 電力交易投訴；負面輿論信息；監(jiān)管報告披露 電力交易中心 17信息披露 信息披露 數(shù)據(jù)全面性、及時性、準確性風險 、不準確；“三公”調(diào)度交易報告報送材料中存在數(shù)據(jù)差異和表述不準確，報送不及時等問題；，披露信息不及時、不準確。 工程概預(yù)算、工程建設(shè)管理、資金管理 ，明確付款項內(nèi)容，規(guī)范補償資金使用要求；。調(diào)度運行值班、運行方式、配電線路及設(shè)備檢修 ；。 調(diào)度運行技術(shù)、調(diào)度運行值班、運行方式 ；；。 安全監(jiān)察、95598服務(wù)、客戶代表、 配電線路及設(shè)備檢修、配電運檢、農(nóng)網(wǎng)配電 ，提升搶修服務(wù)工作質(zhì)量?？蛻艨倲?shù) １００％） 營銷部、農(nóng)電部9故障搶修 報修受理 報修受理的人員專業(yè)水平低、溝通能力差導(dǎo)致的行風形象風險 95598客服人員接到客戶的故障報修業(yè)務(wù)時，不能對事故性質(zhì)原因做出正確判斷。 業(yè)擴報裝總數(shù)１００％） 營銷部、農(nóng)電部8供電方案 制訂不合理，侵害客戶利益 ； 、審查意見； ，不符合相關(guān)管理規(guī)定；。業(yè)擴報裝、客戶經(jīng)理 ，嚴格業(yè)擴報裝收費管理； 、謀取不當利益行為嚴肅查處。 客戶欠費停電投訴率（欠費停電投訴戶數(shù)247。電費、電價管理 ，定期組織對各單位開展電價普查和營銷稽查工作；；，以及電價檢查，強化內(nèi)部考核機制。 業(yè)務(wù)受理總量100％） 營銷部、農(nóng)電部2客戶投訴、舉報受理 不能規(guī)范查處客戶投訴舉報 ；；。單一來源采購比例（公式為：單一來源采購金額247。物資管理部門負責人及主管人員、 招標代理機構(gòu)負責人及主管人員，及時、準確掌握當 前售賣市場價格；，實行集中競賣；，回收商高于底價且最高價方可中標；，審定參加回收商資質(zhì)條件。工程結(jié)算超概預(yù)算額度或比例基建部門46生產(chǎn)建設(shè)廢舊物資管理廢舊物資不能及時退庫，違規(guī)截留、 私自變賣或用于其他工程。 概算金額100％）〕基建部門44工程竣工驗收和結(jié)算工程驗收把關(guān)不嚴、 不到位；，對工程建設(shè)存在的問題隱瞞不報或沒有如實匯報；，采取先投運，后治理的方式消除，給安全生產(chǎn)帶來隱患。工程項目決算與預(yù)算金額差異基建部門42生產(chǎn)建設(shè)工程施工非物資項目違規(guī)分包、 違法轉(zhuǎn)包，超越招標文件規(guī)定的分包范圍，在簽約時將主體工程違規(guī)分包給供應(yīng)商；。非項目庫立項比例發(fā)展策劃部門40違規(guī)實施小型建設(shè)項目，建設(shè)手續(xù)不完善，致使小型基建項目存在變更項目用途、虛列項目等情況；、 提高建設(shè)標準、 違規(guī)興建和裝修樓堂館所，導(dǎo)致小型基建項目超標。安監(jiān)部門負責人、工程建設(shè)管理、工程質(zhì)量管理、物資招投標管理人員；；，認真監(jiān)造；，建設(shè)管理單位組織相關(guān)人員對設(shè)備進行驗收。分管領(lǐng)導(dǎo)，計劃部門負責人，營銷部負責人、調(diào)度通信中心負責人，對電廠接入管理流程、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等加強監(jiān)管， 及時發(fā)現(xiàn)異常情況，防范電廠接入管理工作中的違規(guī)違紀行為。營銷部門負責人；市場管理人員；調(diào)度通信中心負責人；調(diào)度運行值班人員 理考核實施細則；。市場開拓與業(yè)擴報裝人員32．1嚴格執(zhí)行《國家電網(wǎng)公司業(yè)擴報裝管理規(guī) 定》，落實“一口對外、便捷高效、三不指定 、辦事公開”的原則規(guī)定，實行“一次性” 告知制，一次性告知客戶業(yè)務(wù)辦理所需資料；，對業(yè)擴報裝工作 流程進行嚴格監(jiān)督，確保不發(fā)生超期限情況。裝表接電人員，對基層單位臨時用電裝表接電工作流程和管理情況進行檢查督導(dǎo)；；。抄表催費人員，制定電費抄核收工作管理實施細則；，定期開展抄表業(yè)務(wù)稽查，建立差錯考核制度；，減少人員因素導(dǎo)致的抄表差錯。 應(yīng)簽訂合同總份數(shù)100％）物資部門27物資及招投標非正常理由實質(zhì)性變更合同；（項目工期過短、 計劃安排不理）；；；。 所有中標人總數(shù)量100％）；②廢標情況通過率（公式為：公示標包通過數(shù)目247。①評標監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)廢標流程不規(guī)范的次數(shù)；②廢標情況通過率（公式為：公示廢標條目數(shù)247。①評標監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)評標專家異常評分的次數(shù)；②關(guān)于評標專家異常評分投訴舉報次數(shù)。物資管理部門負責人及主管人員、 招標代理機構(gòu)負責人及主管人員、 評標專家；，對泄密事項加大查處力度；、 匯總，減少泄密可能性。物資管理部門負責人及主管人員、 招標代理機構(gòu)負責人及主管人員 度，按要求對外公開發(fā)布招標有關(guān)信息；。 采購總金額100％）物資部門19采購策略確定及操作非招標采購實施不規(guī)范 益，未嚴格執(zhí)行非招標采購相關(guān)規(guī)定；、 抽檢或在監(jiān)造、 抽檢中弄虛作假，損害 企業(yè)利益。 申報招標項目總數(shù)100％）物資部門18物資及招投標采購策略確定及操作應(yīng)公開招標項目采取其它方式采購，為利益關(guān)系人謀取利益；：由于項目前期工作準備不充分，項目單位或項目管理部門以工期緊為由進行非招標采購；以擴建項目必須與前期工程配套為由進行非招標采購；產(chǎn)品技術(shù)上有特殊要求，不能形成充分競爭的采取其它方式采購；以政府要求的緊急采購項目為由進行非招標采購。營銷部負責人、電價管理人員；，收費程序公開規(guī)范；， 嚴肅查處違規(guī)行為；。部門負責人、 基層單位領(lǐng)導(dǎo)、合理地核定專項費用，調(diào)整預(yù)算需嚴格履行決策程序；，嚴格控制，規(guī)范管理；，嚴禁超預(yù)算報銷；，專人負責， 并實行年及會計、出納分設(shè)制度；， 收好、用 好、 管好工會經(jīng)費；加強工會經(jīng)費預(yù)算管理， 建立工會經(jīng)費審查委員會，定期向工會全委會或廣大會員報告經(jīng)費使用情況。公司行政領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、發(fā)策部門負責人，將投資項目 及資金使用全部納入綜合計劃并履行報批程序； 。工程管理人員；。公司負責人、辦公室、 工會負責人， 按規(guī)定上報上級管理部門備案；“三重一大” 決策程序；。公司負責人、部門（所屬單位）負責人，加強資金集中統(tǒng)一管理；，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)問題，嚴肅查處設(shè)立“小金庫” 的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責任人。對頂風違紀問題，一經(jīng)查實嚴肅處理。人力資源部負責人，對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工輪崗交流作出明確規(guī)定；，提供參考；， 有計劃對重點崗位干部員工輪崗交流；。領(lǐng)導(dǎo)班子成員；人力資源部負責人；人力資源部勞動計劃，加強各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計劃執(zhí)行情況的監(jiān)控；，加強對各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計劃執(zhí)行情況的監(jiān)督與考核；、是否嚴格審查復(fù)轉(zhuǎn)軍人的資格信息進行監(jiān)督。主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、決策執(zhí)行部門負責人決策執(zhí)行部門、決策監(jiān)督部門，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行； ，應(yīng)當重新按規(guī)定履行決策程序。決策管理部門負責人、決策執(zhí)行部門負責人決策管理部門、決策執(zhí)行部門《新疆電力公司“三重一大”決策制度執(zhí)行情況報告制度》《“三重一大”制度執(zhí)行情況報告表》時向公司監(jiān)督工作委員會辦公室。 人事任免總數(shù) １００％ ）；反映問題核查率（反映問題記錄并調(diào)查數(shù)247。決策層決策管理部門；，主要負責人應(yīng)當最后發(fā)表結(jié)論性意見；若存在嚴重分歧，一般應(yīng)當推遲作出決定；，應(yīng)逐項研究決定。不得以個別征求意見等方式作出決策。決策提出部門負責人決策提出部門、決策論證部門、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當由本單位工會通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。決策提出部門負責人決策提出部門、決策論證部門，充分聽取意見；。辦公室辦公室、決策提出部門；；。辦公室、監(jiān)察部、審計部及決策提出部門負責人決策管理部門、決策提出部門、決策論證部門“三重一大”事項提交會議集體決策前應(yīng)充分吸收各方面的意見，進行認真的調(diào)查研究；“三重一大”事項研究論證應(yīng)經(jīng)過必要程序，相關(guān)事項按照公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。 范圍 本操作指南手冊適用于新疆電力公司。（三）預(yù)警指標公式和閾值的設(shè)定確定結(jié)合工作流程，對識別出的廉政風險點，各單位、各部門需根據(jù)自身特點和業(yè)務(wù)實際，確定預(yù)警指標公式和預(yù)警指標閾值的范圍。（二）廉政風險等級評估對辨識出的廉政風險按照發(fā)生的概率、造成的后果兩個維度進行評估，劃分風險等級（分為“極小”、“較小”、“中等”、“較大”、“極大”五級，），按照不同級別的風險來確定廉政風險的管控次序、制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。防控方式：通過信訪舉報及審計、效能監(jiān)察、輿情動態(tài)等多渠道獲取相關(guān)線索，依據(jù)三級排查機制，及時發(fā)現(xiàn)、超前化解傾向性、苗頭性問題；建立信訪案件管理信息系統(tǒng)，對各類違紀違法線索進行常態(tài)分析、實時預(yù)警，發(fā)揮“風向標”作用，更及時、有效地落實治本措施。健全糾風和行風建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)體系，明確營銷部門、農(nóng)電部門、電力調(diào)度和交易部門、品牌建設(shè)部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、監(jiān)察部門在行風建設(shè)方面的主體責任，推動糾風和行風建設(shè)工作常態(tài)化、規(guī)范化和標準化；依托95598電話服務(wù)和24小時面向客戶的營銷服務(wù)系統(tǒng)，及時響應(yīng)客戶訴求，健全外部監(jiān)督和內(nèi)部評價機制，充分利用信息化手段加強糾風、行風建設(shè)關(guān)鍵部位日常監(jiān)控和預(yù)警，防止發(fā)生影響公司形象的行風事件。主要防控責任部門：人力資源部、財務(wù)資產(chǎn)部、生產(chǎn)技術(shù)部、營銷部、物資部、監(jiān)察部、農(nóng)電工作部、基建部（四）行風形象風險