【正文】 風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1為高級，2為中級，4為低級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我防控措施案件查辦中，存在接受被調(diào)查人員的宴請、禮品和收受賄賂的風(fēng)險(xiǎn)；履職不認(rèn)真，監(jiān)督不力，存在行政效能監(jiān)察不到位，在招投標(biāo)中存在收受好處的風(fēng)險(xiǎn)；容易出現(xiàn)不思進(jìn)取、因循守舊、得過且過、好人主義等思想問題；容易發(fā)生執(zhí)紀(jì)執(zhí)法不到位等問題。建立案件公開審理制度以及案件協(xié)審制度。對黨紀(jì)條規(guī)了解不透，對違紀(jì)案件定性不準(zhǔn)，致使運(yùn)用黨紀(jì)條規(guī)不恰當(dāng)?！吨袊伯a(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局預(yù)防腐敗室縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（1）制度職責(zé)類類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時(shí)間承辦部門全局類1紀(jì)委書記職責(zé)公開欄、網(wǎng)站長期辦公室2紀(jì)委副書記職責(zé)3監(jiān)察局局長職責(zé)4監(jiān)察局副局長職責(zé)5紀(jì)委常委、委員職責(zé)6各室職責(zé)、室主任職責(zé)7紀(jì)委全委會職責(zé)、制度，紀(jì)委常委會職責(zé)、制度8紀(jì)委書記辦公會制度9監(jiān)察局長辦公會制度10紀(jì)委常委民主生活會制度11機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)制度、請銷假制度辦公室類12辦公室工作守則公開欄、網(wǎng)站長期辦公室13公務(wù)接待制度14印鑒管理制度15通訊員工作制度16車輛管理制度、財(cái)務(wù)財(cái)產(chǎn)管理制度17公文處理制度、保密工作制度、檔案工作制度紀(jì)檢監(jiān)察類18辦案人員行為規(guī)范公開欄、網(wǎng)站長期紀(jì)檢監(jiān)察室19辦案人員保密制度20資料、物品安全管理制度21案件檢查管理制度縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（2）類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時(shí)間承辦部門案件審理類22案件審理受理范圍公開欄、網(wǎng)站長期案件審理室23案件審理需報(bào)送的材料24案件審理受理辦法25案件審理依據(jù)的規(guī)定26立卷歸檔制度27案件審理紀(jì)律要求執(zhí)法監(jiān)察類28監(jiān)督檢查工作制度、督查指導(dǎo)制度、執(zhí)法監(jiān)察工作重要事項(xiàng)集體討論制度、執(zhí)法監(jiān)察工作過錯(cuò)責(zé)任追究制度、執(zhí)法監(jiān)察工作情況報(bào)告制度、執(zhí)法監(jiān)察立卷歸檔制度、行政效能監(jiān)察工作制度公開欄、網(wǎng)站長期執(zhí)法監(jiān)察室信訪類29群眾接待來訪制度公開欄、網(wǎng)站長期信訪室30來信來訪反饋制度宣教類31工作守則、宣傳教育制度、對擬提拔科級干部實(shí)行廉政考試的暫行規(guī)定、紀(jì)檢監(jiān)察培訓(xùn)制度、調(diào)查研究制度公開欄、網(wǎng)站長期宣教室黨風(fēng)類32黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和一般公務(wù)人員問責(zé)制度、科級領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度、提拔干部廉政勤政承諾制度、廉政審查暫行規(guī)定、公務(wù)人員“八小時(shí)之外”監(jiān)督管理制度、領(lǐng)導(dǎo)干部和一般公務(wù)人員問責(zé)辦法、廉政檔案登記管理制度公開欄、網(wǎng)站長期黨風(fēng)室糾風(fēng)類33公開辦事制、服務(wù)承諾制、首問責(zé)任制公開欄、網(wǎng)站長期糾風(fēng)室預(yù)防腐敗類34聯(lián)席會議制度、督察制度、獎懲制度、廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控制度、廉政談話制度、縣黨政班子向同級紀(jì)委全委會述廉制度、鄉(xiāng)（村）班子“雙述”工作制度、縣黨務(wù)公開工作考核及責(zé)任追究辦法公開欄、網(wǎng)站長期預(yù)防腐敗室縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（3）工作流程類類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時(shí)間承辦部門工作流程類35綜合工作流程圖、上級公文辦理工作流程圖、公文行文工作流程圖、會務(wù)工作流程圖、公務(wù)接待流程圖、車輛管理工作流程圖公開欄、網(wǎng)站長期辦公室36案件查處工作流程圖、案件調(diào)查管理工作流程圖紀(jì)檢監(jiān)察室37案件審理流程圖案件審理室38綜合工作流程圖、來訪接待流程圖、電話接待流程圖信訪室39綜合工作流程圖、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)流程圖、科級干部個(gè)人財(cái)產(chǎn)申報(bào)流程圖、科技領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告流程圖、領(lǐng)導(dǎo)干部和一般公務(wù)人員問責(zé)流程圖黨風(fēng)室40執(zhí)法監(jiān)察督查指導(dǎo)流程圖、執(zhí)法監(jiān)察監(jiān)督檢查流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作重要事項(xiàng)集體討論流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作過錯(cuò)責(zé)任追究流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作情況報(bào)告流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作立卷歸檔流程圖、行政效能監(jiān)察工作流程圖、總和工作流程圖執(zhí)法監(jiān)察室41黨紀(jì)政紀(jì)宣傳工作流程圖、紀(jì)檢監(jiān)察工作和重大案件宣傳報(bào)道工作流程圖、紀(jì)檢監(jiān)察宣傳培訓(xùn)工作流程圖、評選反腐倡廉調(diào)研論文流程圖、綜合工作流程圖宣教室42民主評議基層站所工作流程圖、糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作流程圖糾風(fēng)室43綜合工作流程圖、廉政談話工作流程圖、預(yù)警防控工作流程圖預(yù)防腐敗室縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（4）工作進(jìn)展情況類類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時(shí)間承辦部門案件審理類44黨紀(jì)政紀(jì)執(zhí)行處分情況文件及時(shí)案件審理室執(zhí)法監(jiān)察類45對貫徹落實(shí)中央、省、市、縣有關(guān)政策情況的監(jiān)督檢查情況文件、公開欄及時(shí)執(zhí)法監(jiān)察室46行政效能監(jiān)察情況47安全事故調(diào)查處理情況宣教類48廉政考試情況網(wǎng)站、公開欄及時(shí)宣教室黨風(fēng)廉政建設(shè)類49科級干部個(gè)人財(cái)產(chǎn)申報(bào)情況網(wǎng)站、公開欄及時(shí)黨風(fēng)室50新提拔干部廉政勤政承諾情況51黨風(fēng)廉政責(zé)任書和廉政勤政承諾書落實(shí)情況52各部門各鄉(xiāng)鎮(zhèn)年終黨風(fēng)廉政建設(shè)考核情況53廉政檔案登記管理情況54領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)情況55科級領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度糾風(fēng)類56對教育、醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)、損害農(nóng)民利益等專項(xiàng)檢查情況網(wǎng)站、公開欄及時(shí)糾風(fēng)室57部門民主評議情況58對其他工作的糾風(fēng)治理情況預(yù)防腐敗類59對各部門預(yù)防腐敗工作的檢查情況、對各部門、關(guān)鍵領(lǐng)域預(yù)防腐敗信息的采集、分析情況網(wǎng)站、公開欄及時(shí)預(yù)防腐敗室60廉政談話和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的落實(shí)情況郝平英 廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表 填表日期：2012年8月1日責(zé)任人姓名郝平英單位會寧縣紀(jì)委崗位及職務(wù)縣委常委、紀(jì)委書記崗位職責(zé)主管全縣紀(jì)檢監(jiān)察工作，決策全縣紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大事項(xiàng)；督促、檢查、指導(dǎo)黨的路線方針政策和各種惠民政策、重大決策部署的貫徹落實(shí)；加強(qiáng)委局領(lǐng)導(dǎo)班子思想政治建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局糾風(fēng)室29組織開展全縣政風(fēng)行風(fēng)評議工作、對全縣政務(wù)公開工作進(jìn)行檢查與指導(dǎo)?！饵h的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)審理政紀(jì)案件的暫行辦法》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局案件審理室25報(bào)送市紀(jì)委審批的黨紀(jì)案件審理，報(bào)送市監(jiān)察局審批的政紀(jì)案件審理?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察室、案件審理室21調(diào)查處理各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)、各部門單位及其主要負(fù)責(zé)人違反國家政策、法律法規(guī)以及違反政紀(jì)的行為，并根據(jù)責(zé)任人所犯錯(cuò)誤的情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和干部管理權(quán)限作出行政處分?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣監(jiān)察局信訪室17來信來訪的交辦、轉(zhuǎn)辦，調(diào)查處理，信訪談話，對調(diào)查處理信訪問題情況的督查?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室13對監(jiān)察對象的行政行為和行政效能進(jìn)行監(jiān)督檢查?！蛾P(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》、《貫徹落實(shí)中共中央〈建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要〉的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局黨風(fēng)室、預(yù)防腐敗室9指導(dǎo)督促領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)的報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)干部上交禮金禮品的登記工作?！吨泄矔幙h紀(jì)委常委會議議事規(guī)則》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局辦公室5加強(qiáng)和指導(dǎo)基層單位紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍建設(shè)。會寧縣紀(jì)委監(jiān)察局職權(quán)目錄（1）序號項(xiàng)目名稱行使依據(jù)職權(quán)主體承辦部門1貫徹落實(shí)上級重要指示、決定的實(shí)施意見和措施，組織開展的重大活動。通過領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核，查看風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定情況和防控措施是否有效管用，提出審查意見、建議第七步，征求意見。第十步，實(shí)行動態(tài)管理。對單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理規(guī)范，確定權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制職權(quán)目錄第三步，規(guī)范權(quán)力流程。以上承諾請縣紀(jì)委、監(jiān)察局及單位黨組織監(jiān)督，如有違犯，愿受黨紀(jì)國法的處理。附：1.《會寧縣崗位勤政廉政承諾書》 2.《廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督崗》牌 會寧縣紀(jì)委監(jiān)察局 2012年8月3日附件1會寧縣崗位勤政廉政承諾書我叫 ， 族，性別 ， 年 月出生， 文化程度， 縣 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人，現(xiàn)任職務(wù)（或崗位） 。附表6崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作統(tǒng)計(jì)表單位（蓋章）： 填表日期：廉政風(fēng)險(xiǎn)排查情況等 級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量（個(gè)）合計(jì)高 級縣級崗位　　科級崗位　中層崗位　其他崗位　中 級縣級崗位　　科級崗位　中層崗位　其他崗位　低 級縣級崗位　　科級崗位　中層崗位　其他崗位　健全制度情況原有制度類 條　新建制度類 條完善制度類 條備注：此表一式兩份，一份單位自存，一份報(bào)縣紀(jì)委存檔。附件：1.《單位職權(quán)目錄表》（附表1）2.《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表》（附表2）3.《內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)（科股室及鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心站所）廉政風(fēng)險(xiǎn)識別防控表》（附表3）4.《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別防控表》（附表4）5.《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級目錄匯總表》（附表5）6.《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作統(tǒng)計(jì)表》（附表6） 二○一二年七月二十七日附表1 (單位)職權(quán)目錄表序號職權(quán)項(xiàng)目名稱實(shí)施依據(jù)承辦部門或人員備注　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附表2個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表填表日期：責(zé)任人姓名　單位　崗位及職務(wù)　崗位職責(zé)　風(fēng)險(xiǎn)等級　廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我防控措施　　分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字：單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字：備注：此表一式三份，縣紀(jì)委、本單位和本人各一份?？h紀(jì)委將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為評價(jià)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，通過專項(xiàng)檢查、日常監(jiān)控、社會評價(jià)等方式，對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行嚴(yán)格檢查考核。要召開廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動員會，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，確定3—4人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。四、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，確保取得實(shí)實(shí)在在的效果推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是今年全縣反腐倡廉的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是有效預(yù)防腐敗發(fā)生的重要機(jī)制。三、加強(qiáng)制度建設(shè)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。高級廉政風(fēng)險(xiǎn)由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，中級廉政風(fēng)險(xiǎn)由單位主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)共同負(fù)責(zé)，低級廉政風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。主要涉及不直接擁有人財(cái)物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機(jī)會謀取私利的崗位。在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率大小或可能造成的危害程度進(jìn)行評估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。各單位結(jié)合職能和行業(yè)特點(diǎn)，認(rèn)真查找“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。按照全員參與的要求，組織黨員干部對照履行職責(zé)、執(zhí)行制度等情況，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”等多種形式，認(rèn)真分析并查找出每個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境和職權(quán)行使等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式。（二）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。（二）實(shí)施范圍：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)施范圍包括各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直各部門、直屬事業(yè)單位、人民團(tuán)體、駐會各單位及其每個(gè)干部職工，重點(diǎn)是具有審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)的單位及其干部職工。中共會寧縣紀(jì)委 會寧縣監(jiān)察局關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知（會紀(jì)發(fā)〔2012〕42號）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委，縣直各部門、各直屬機(jī)構(gòu)、各人民團(tuán)體，駐會各單位黨委、黨組、黨支部（總支）：全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是中央適應(yīng)新形勢新任務(wù)、扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重大決策部署。辦公室要設(shè)立廉政風(fēng)險(xiǎn)排查專欄，做好資料更新工作。 (二)狠抓落實(shí)，務(wù)求實(shí)效。(二)制度機(jī)制完善階段(9月1日至12月31日)各科室、各駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)工委根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相應(yīng)修改完善、制定相關(guān)工作制度、機(jī)制，力求使每項(xiàng)權(quán)力的行使過程都做到可查可控，減少工作隨意性，在10月1日前把新增或修訂的制度經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后交辦公室匯總、整理，并于10月20日前提交縣紀(jì)委常委會通過。3．制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。按照 “高、中、低”等級評定廉政風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合實(shí)際，重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免和大額度資金使用等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；查找在人財(cái)物管理、案件查辦、行政執(zhí)法、業(yè)務(wù)流程、制度規(guī)范、內(nèi)部管理和監(jiān)督制約等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。領(lǐng)導(dǎo)干部重點(diǎn)查找自身在重要事項(xiàng)決策、人事任免、項(xiàng)目安排和資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行