【正文】 工程技術部 。 財務 科 向建設單位行政主管部門提出申請 俞春華 ▲▲▲ ，規(guī)避工程缺陷； ▲ 、組織對不合格工程進行驗收。 支付施工隊質(zhì)量保證金 孫 敏 ▲ 提前支 付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。 工程技術部 項目部檢查驗收 俞春華 史建峰 邵中磊 ▲▲ ； ▲▲▲ 、徇私舞弊、索賄受賄。 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 41 13 竣工決算工作流程圖 施工隊備齊決算資料后向項目部有關部門申請決算 工程部門審核工程量 安質(zhì)部門配合 計劃部門按照合同單價做決算資料 相關科室會簽 項目總工審核 項目經(jīng)理審批 財務部門核對付款 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 42 施工隊自檢合格 提出申請 項目部組織竣工檢測 支付施工隊質(zhì)量保證金 對檢測結(jié)果進行分析 施工隊進行維修處理 不合格 項目部向建設行政主管部門提出申請 項目部組織竣工驗交 合 格 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 43 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 竣工 驗收 施工隊提出申請 施工隊 隊 長 ▲▲ 承擔，提前進行竣工驗收； ▲▲▲ 。 項目部提出交工申請 俞春華 ▲ ，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標準； ▲ 、組織對不合格工程進行驗收。 工程技術部 項目部檢測驗收 史建峰 朱旭濤 歐陽堅 ▲▲ ，對不合格工程進行了合格評定； ▲▲ ，有傾向性的選擇檢測內(nèi)容。 施工隊 財務科 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 39 12． 交工驗收流程圖 施 工隊自評合格后向項目部提出交工申請 項目部組織相關部門進行檢測 對檢測結(jié)果進行分析 項目部組織交工驗收 項目部向監(jiān)理單位、建設單位提出交工申請 合格 施工隊進行修整處理 不合格 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 40 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政 風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 交工 驗收 施工隊 提出申請 施工隊 隊長 ▲▲▲ 、賄賂相關人員。 ★★ 成立資金支付會簽小組， 集體研究審批勞務、材料、機械等 資金的撥 付， 由會簽小組人員簽字； 施工隊 財務科 勞務隊、供應商使用項目資金 材料供應商、勞務隊及上級單位 ▲▲▲ ； 、勞務隊虛列成本，套取施工資金； 等。 工程技術部 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 37 11． 項目資金管理 流程 投資方根據(jù)年度計劃 和工程進度撥款 建設單位按照計量和 合同辦理資金支付手續(xù) 施工 單位撥付資金 勞務隊、供應商 使用項目資金 建設單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 38 流 程 所處環(huán) 節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 項目 資金 管理 施工單位撥付資金 物資設備部室人員、 計量合同部 人員、財務 部 人員 ▲▲ ； ▲▲▲ ，存在超付現(xiàn)象； ▲▲▲ 、手續(xù)不完善支付預付款； ▲▲ 4. 單筆支付款項超過 50 萬元，預付款超過 10 萬元 ，未向上級公司申請； ★★ 、查詢，確定發(fā)票無誤后方可支付資金； ★★ ，明確資金撥付審批程序； ★★★ ，謹慎支付預付款； ★ ，明確財務人員崗位責任，建立財務人員相互制約機制； 程。 工程技術部 計量合同部 項目部 申報索賠申請 史建峰 ▲▲ ，虛報人工、設備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報日期； ，又以單項變更索賠形式重復申請。 嚴格執(zhí)行 施工承包合同，廉政協(xié)議 工程技術部 計量合同部 施工隊 ▲▲ 19. 伙同監(jiān)理 對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設單位現(xiàn)場認定時間進行造假，以達到符合索賠時限的目的。 ★★ 多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。 ★★★ 采用電子項目管理系統(tǒng)，設置設計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。 財務 科 常 溧高速公路 CL3 標建設項目 廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 36 ★★ ，隨機產(chǎn)生專家對重大設計變更項目立項及費用進行會審、核查； ★★ 果； ★★ ，多部門把關，按程序辦理。 ，定期進行考核，考核結(jié)果與職務晉升、經(jīng)濟掛鉤。 ★ ； ★★ ，將設計單位對設計變更方案的合理性審查情況與設計費支付掛鉤； ★★ 與設計費支付掛鉤機制； ★★★ 4. 在設計合同中規(guī)定分步分項工程因設計問題變更超過一定比例的，對設計費用進行核減，并按違約處理。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。 紀檢監(jiān)察 部 門 ★★ 減數(shù)額與費用支付掛鉤，對與施工隊串報工程量的人員清除出場，嚴重時追究法律責任。 ★ 。 工程技術部 ★★★ 2. 在合同條款中增加對施 工隊伍設計變更中的虛報、造假、肢解行為的經(jīng)濟懲罰條款。 工程 技術 部 計量合同部 常 溧高速公路 CL3 標建設項目 廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 32 設計變更工作流程圖 實施 項目部提出變更申請或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報設計變更 監(jiān)理單位審核 設計單位確認并出具變更設計 建設單位審查、審批 申報 常 溧高速公路 CL3 標建設項目 廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 33 索賠管理工作流程圖 索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時間內(nèi)上報索賠申請 監(jiān)理單位初審 建設單位審核、審批 對索賠事實的認定 常 溧高速公路 CL3 標建設項目 廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 34 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風 險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 設計 變更 提出 變更 申請 隊工作 人 員 ▲▲ ，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費用； ▲ ； ▲▲ ，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲得利潤； ▲ 違約而導致的進度滯后問題； ▲▲ 。 計量合同部 施工單位 審核、審批 俞春華 史建峰 湯凱平 ▲▲▲ 嚴。 ，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因； ★★ ，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時間，并將是否及時審簽納入相應的考核范圍，定期進行考核。 工程 技術 部 項目部 審核確認 專業(yè)工程師 ▲ 益。 工程部門 史建峰 ▲▲▲ 對虛報、多報計量不予核減。 技術 部 ▲ 。 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 30 對下計量工作流程圖 施工隊提出分項工程 計量申請 項目現(xiàn)場復核 項目部編制計量支付月報 項目經(jīng)理審批 支付工程款 施工 單位工程管理部門審核，相關部門會簽 常 溧高速公路 CL3 標建設項目廉政風險防控手冊 江蘇常鑫路橋工程有限公司 31 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 計量 管理