【正文】 系統(tǒng)中對(duì)中標(biāo)單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進(jìn)行登記 ； ★★ ，對(duì)有串標(biāo)、圍標(biāo)行為的投標(biāo)單位及投標(biāo)責(zé)任人，應(yīng)上報(bào)行政主管部門，在其信用檔案中標(biāo)注，依法處理。 ★★★ ； ★★★ 在人資質(zhì)、業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)。 材料 科 投標(biāo)人 ▲▲ ，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。 綜合辦 ▲▲ ，為評(píng)委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。 材料 科 招評(píng)標(biāo)小組成員 。 材料 科 綜合辦 專家評(píng)委 ★★ ，建立專家獎(jiǎng)懲淘汰制度； ★★ ，應(yīng)書寫評(píng)標(biāo)理由，否則下次不得參加評(píng)標(biāo)；專家打分以備后查；并 將審查結(jié)果與專家 綜合辦 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 17 ▲▲ ▲ 利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。對(duì)在評(píng)標(biāo)過(guò)程中有違法、違規(guī)行為以及一年內(nèi)累計(jì) 3 次以上無(wú)故不出席評(píng)標(biāo)的專家，取消其專家資格； ，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)就本人是否存在法定需要回避的情形做出說(shuō)明和承諾；對(duì)違反承諾的專家，與專家評(píng)價(jià)制度掛鉤； ★★ ，提請(qǐng)其所在單位給予處分； ★ ； （評(píng)標(biāo)價(jià)除外）得分均不得低于其權(quán)重分值的60％，且各評(píng)分因素得分應(yīng)取評(píng)標(biāo)委員會(huì)各成員的打分去掉一個(gè)最高和一個(gè)最低分后的平均值。 7 天公示時(shí)間要求； ★★★ ，內(nèi)容包括：投標(biāo)人資格后審不合格的具體原因；廢標(biāo)原因；中標(biāo)人及中標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以往類似工程的業(yè)績(jī)和獎(jiǎng)項(xiàng)等情況。 聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。 ★★★ ，確實(shí)屬于惡意放棄中標(biāo)的投標(biāo)人，將其行為載入信用檔案，降低其信用等級(jí)；造成國(guó)家巨大損失的，限制其進(jìn)入本地區(qū)建設(shè)市場(chǎng)； ★★ 。 簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門備案。 綜合辦 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建 設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 18 5． 隊(duì)伍 管理工作流程圖 進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收，實(shí)施開(kāi)工 簽訂勞務(wù)合同 施工隊(duì)伍在投標(biāo)書 中列明 勞務(wù) 分包計(jì)劃 、施工 工程的范圍、 金 額 ， 必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定 進(jìn)場(chǎng)后，施工單位提出勞務(wù)分包申請(qǐng)，并 提供 施工隊(duì)伍 資質(zhì)及相關(guān)資料 報(bào)公司保障部審批 公司 備案 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 19 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 分包 管理 施工單位提出分包申請(qǐng) 翁志新 俞春華 ▲▲ ▲ 、違法轉(zhuǎn)包工程，增加管理難度，影響工程質(zhì)量； ▲▲ ，將其承包的工程壓價(jià)轉(zhuǎn)包或者將工程肢解后分包給他人，從中牟取不正當(dāng)利益 。 經(jīng)理室 ★ 勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行 專項(xiàng)督查。 ★★★ ，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場(chǎng)公示，接受監(jiān)督； ★ 。 、突擊檢測(cè)制度。 工程 部 安質(zhì)部 試驗(yàn)室 ▲▲ ，評(píng)為合格。 歐陽(yáng)堅(jiān) 委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)。 試驗(yàn)室 通報(bào) 檢查結(jié)果 史建峰 邵中磊 歐陽(yáng)堅(jiān) ▲ 據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問(wèn)題，或未檢測(cè)，編造檢測(cè)數(shù)據(jù)。 工程部 安質(zhì)部 試驗(yàn)室 。 工程部 安質(zhì)部 試驗(yàn)室 分項(xiàng) 工程 檢查 驗(yàn)收 施工隊(duì)自檢 施工 隊(duì)長(zhǎng) 技術(shù)員 施工隊(duì)不具備驗(yàn)收條件，提供虛假資料或賄賂驗(yàn)收人員準(zhǔn)予驗(yàn)收。 隊(duì)總工 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 23 項(xiàng)目部檢查驗(yàn)收 技術(shù)員 試驗(yàn)員 質(zhì)檢員 ▲▲ 、試驗(yàn)員、質(zhì)檢員接受施工隊(duì)的賄賂，虛報(bào)工程質(zhì)量合格率； 降低評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)； 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)要求整改或幫施工隊(duì)隱瞞過(guò)關(guān)。 工程部 試驗(yàn)室 安質(zhì)部 監(jiān)理工程師檢查 驗(yàn)收 監(jiān)理組長(zhǎng)、專業(yè)監(jiān)理工程師 ▲▲ ，賄 賂監(jiān)理人員。 工程部 試驗(yàn)室 安質(zhì)部 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 24 成立安全領(lǐng)導(dǎo)小組、建立各項(xiàng)安全管理制度 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，確定危險(xiǎn)源及重大危險(xiǎn)源。 ★★★ 部安全生產(chǎn)責(zé)任制，與各科室、各施工隊(duì)簽訂安全包保責(zé)任狀、安全生產(chǎn)協(xié)議，建立獎(jiǎng)罰制度，做到獎(jiǎng)懲兌現(xiàn) 。 工程例會(huì) 公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果 及時(shí) 進(jìn)行跟蹤 復(fù)查。 對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。 項(xiàng)目安全領(lǐng)導(dǎo)小組 ★★ 處理相 關(guān)責(zé)任 人 翁志新 ▲▲ 責(zé)任 。 項(xiàng)目安全領(lǐng)導(dǎo)小組 保險(xiǎn)公 司理賠 王國(guó)雄 ▲ 理賠資料收集不全，謊報(bào)理賠金額 ★ 理賠時(shí)，多部門 協(xié)助監(jiān)督，賠付及時(shí)登記 。 ★★ 、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、勞動(dòng)競(jìng)賽考核獎(jiǎng)勵(lì)、信用評(píng)價(jià)相掛鉤； ★ 現(xiàn)場(chǎng)旁站監(jiān)督 ； ★ 單位平行測(cè)量，如有必要，建設(shè)單位組織抽檢； ★★★ ，留存影像資料，備查。 使用計(jì)量軟件編制計(jì)量報(bào)表或其他加強(qiáng)計(jì)量上報(bào)的方法，避免重復(fù)計(jì)量和計(jì)算錯(cuò)誤。 ★★ 、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、勞動(dòng)競(jìng)賽考核獎(jiǎng)勵(lì)、信用評(píng)價(jià)相掛鉤； ★ 平行測(cè)量，如有必要，組織抽檢； ★★★ ，留存影像資料，備查。 使用計(jì)量軟件編制計(jì)量報(bào)表或其他加強(qiáng)計(jì)量上報(bào)的方法，避免重復(fù)計(jì)量和計(jì)算錯(cuò)誤。 ★★★ ，且有行賄現(xiàn)場(chǎng)管理人員的行為，立即上報(bào)行政主管部門 ，確定各分項(xiàng)工程清單數(shù)量，作為計(jì)量支付的總量控制依據(jù)。 ▲▲▲ 、多報(bào)計(jì)量不予核減； 。 ★★ ，考核結(jié)果與費(fèi) 用支付掛鉤。 ★★ 、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)； ，不超清單支付； ★ 。 ★★ 、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎(jiǎng)懲和信用等級(jí)掛鉤。 工程技術(shù)部 初審 史建峰 ▲▲ 6. 對(duì)變更立項(xiàng)、工程量和單價(jià)審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲ ； ▲▲ 為作偽證。 工程技術(shù)部 ★★ ，考核結(jié)果與信用等級(jí)掛鉤。 計(jì)量合同部 ，只有極個(gè)別特殊情況允許現(xiàn)場(chǎng)簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更手續(xù)。 計(jì)量合同部 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 35 設(shè)計(jì)單位 出具變更設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表 ▲▲ ，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過(guò)不合理的設(shè)計(jì)變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益； 、不成立的變更。 工程技術(shù)部 計(jì)量合同部 審核、審批 俞春華 史建峰 湯凱平 ▲▲ ，準(zhǔn)予立項(xiàng)； ▲▲ ， 對(duì) 變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對(duì)清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)； ▲▲ ，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無(wú)法審核其變更立項(xiàng)的合理性以及無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量（ 特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場(chǎng)施工工藝； ▲▲ 14. 將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益； ▲▲ ，弄虛作假，滿足地方利益需要。 工程技術(shù)部 計(jì)量合同部 ★★★ ，提前介入。 工程技術(shù)部 計(jì)量合同部 ▲▲ 辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。 工程技術(shù)部 計(jì)量合同部 1 .對(duì)施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減。 工程技術(shù)部 索賠 管理 對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定 史建峰 湯凱平 ▲▲ 、業(yè)主為施工單位謀取不正當(dāng)利益 。 ★★ 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間。 ★★ 對(duì)索賠事件的 單價(jià)和數(shù)量審查采取多方會(huì)審制度，引進(jìn)審計(jì)等第三方全程跟蹤制度。 施工單位 財(cái)務(wù)（審計(jì)） 部門 ▲▲ 資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的供應(yīng)商或勞務(wù)隊(duì)。 ★★★ ； ★ 、工程數(shù)量及標(biāo)準(zhǔn)； 監(jiān)督勞務(wù)隊(duì)及供應(yīng)商資金使用情況，嚴(yán)控資金支付比例。 ★ 建立廉政檢舉監(jiān)督制度，對(duì)收受賄賂的人員和行賄的人員進(jìn)行處罰。 ★★ ； ★ 、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行監(jiān)督； ★ 。 ★ 建立責(zé)任追究制度，實(shí)行質(zhì)量責(zé)任終身制。 ★★★ ； ★ ，對(duì)收受賄賂的人員和行賄的人員進(jìn)行處罰。 ★★ ； ★★★ ； ★ 。 ★★★ ，及時(shí)清理開(kāi)戶行； ★ 。 ★★ 建立責(zé)任追究制度，實(shí)行質(zhì)量責(zé)任終