【正文】 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附表2個人崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表填表日期：責(zé)任人姓名　單位　崗位及職務(wù)　崗位職責(zé)　風(fēng)險等級　廉政風(fēng)險點自我防控措施　　分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字：單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字：備注：此表一式三份，縣紀(jì)委、本單位和本人各一份。附表4單位廉政風(fēng)險識別防控表單位名稱　單位性質(zhì)　負責(zé)人　風(fēng)險等級　工作職責(zé)　風(fēng)險點　防控措施　單位意見 單位負責(zé)人簽字： 年 月 日 備注：此表一式兩份，一份單位自存，一份報縣紀(jì)委存檔。附表6崗位廉政風(fēng)險防控工作統(tǒng)計表單位（蓋章）： 填表日期：廉政風(fēng)險排查情況等 級風(fēng)險點數(shù)量（個）合計高 級縣級崗位　　科級崗位　中層崗位　其他崗位　中 級縣級崗位　　科級崗位　中層崗位　其他崗位　低 級縣級崗位　　科級崗位　中層崗位　其他崗位　健全制度情況原有制度類 條　新建制度類 條完善制度類 條備注：此表一式兩份，一份單位自存，一份報縣紀(jì)委存檔。同時，根據(jù)崗位職責(zé)和權(quán)力，為重要崗位及內(nèi)設(shè)科股室制作《廉政風(fēng)險監(jiān)督崗》牌，公開崗位負責(zé)人的姓名、職務(wù)、職責(zé)和監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。附：1.《會寧縣崗位勤政廉政承諾書》 2.《廉政風(fēng)險監(jiān)督崗》牌 會寧縣紀(jì)委監(jiān)察局 2012年8月3日附件1會寧縣崗位勤政廉政承諾書我叫 ， 族，性別 ， 年 月出生， 文化程度， 縣 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人，現(xiàn)任職務(wù)（或崗位） 。二、嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項規(guī)定，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格要求自己，依法行政，依法辦事，堅持做到為民、務(wù)實、高效、清廉。以上承諾請縣紀(jì)委、監(jiān)察局及單位黨組織監(jiān)督，如有違犯，愿受黨紀(jì)國法的處理。）（正面）廉 政 風(fēng) 險 監(jiān) 督 崗 本人照片姓 名：職 務(wù)：工作職責(zé)：勤廉格言：附件2（反面）廉政風(fēng)險點監(jiān)督電話：XXXXXXX（本單位） 3221994（縣紀(jì)委）會寧縣廉政風(fēng)險防控工作流程圖第一步，確定工作對象。對單位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和崗位權(quán)力事項進行清理規(guī)范，確定權(quán)力事項的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制職權(quán)目錄第三步，規(guī)范權(quán)力流程。從個人崗位風(fēng)險、內(nèi)設(shè)機構(gòu)風(fēng)險、單位風(fēng)險三個層面全面查找出思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險點第五步，評估風(fēng)險等級。第十步，實行動態(tài)管理。第九步，預(yù)警處置。通過領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核，查看風(fēng)險點確定情況和防控措施是否有效管用，提出審查意見、建議第七步，征求意見。同時進行公開公示，通過認(rèn)真辨識、再次修正，查準(zhǔn)廉政風(fēng)險點第六步，制定防控措施。會寧縣紀(jì)委監(jiān)察局職權(quán)目錄（1）序號項目名稱行使依據(jù)職權(quán)主體承辦部門1貫徹落實上級重要指示、決定的實施意見和措施，組織開展的重大活動?！吨袊伯a(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局辦公室3審核鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣直各部門紀(jì)檢干部人選?！吨泄矔幙h紀(jì)委常委會議議事規(guī)則》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局辦公室5加強和指導(dǎo)基層單位紀(jì)檢監(jiān)察干部隊伍建設(shè)?！吨袊伯a(chǎn)黨機關(guān)公文處理條例》、《國家行政機關(guān)公文處理辦法》、《會寧縣嚴(yán)格控制會議的規(guī)定》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局辦公室7貫徹落實中央、省、市紀(jì)委和縣紀(jì)委關(guān)于加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的決定，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況?！蛾P(guān)于實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》、《貫徹落實中共中央〈建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要〉的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各項規(guī)定》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局黨風(fēng)室、預(yù)防腐敗室9指導(dǎo)督促領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項的報告，領(lǐng)導(dǎo)干部上交禮金禮品的登記工作?！吨醒爰o(jì)委、監(jiān)察部、財政部關(guān)于進一步落實黨政機關(guān)厲行節(jié)約要求的通知》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局黨風(fēng)室會寧縣紀(jì)委監(jiān)察局職權(quán)目錄（2）序號項目名稱行使依據(jù)職權(quán)主體承辦部門11公車購置審核把關(guān)、公款外出考察審核備案，專項治理（清理）小金庫等突出問題?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室13對監(jiān)察對象的行政行為和行政效能進行監(jiān)督檢查?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室、紀(jì)檢監(jiān)察室15受理黨員的控告和申訴；獎勵信訪舉報有功人員?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣監(jiān)察局信訪室17來信來訪的交辦、轉(zhuǎn)辦，調(diào)查處理，信訪談話，對調(diào)查處理信訪問題情況的督查?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察室19案件移送紀(jì)委審理部門或司法機關(guān)、案件銷案?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察室、案件審理室21調(diào)查處理各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)、各部門單位及其主要負責(zé)人違反國家政策、法律法規(guī)以及違反政紀(jì)的行為，并根據(jù)責(zé)任人所犯錯誤的情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和干部管理權(quán)限作出行政處分。《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)控告申訴工作條例》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局案件審理室23對管理權(quán)限內(nèi)的監(jiān)察對象不服政紀(jì)處分的申訴案件進行復(fù)審、復(fù)核，有關(guān)解除行政處分手續(xù)辦理?！饵h的紀(jì)律檢查機關(guān)案件審理工作條例》、《監(jiān)察機關(guān)審理政紀(jì)案件的暫行辦法》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局案件審理室25報送市紀(jì)委審批的黨紀(jì)案件審理，報送市監(jiān)察局審批的政紀(jì)案件審理。《中國共產(chǎn)黨章程》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局宣教室27開展紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)調(diào)查研究，開展紀(jì)檢監(jiān)察干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作?！吨腥A人民共和國行政監(jiān)察法》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局糾風(fēng)室29組織開展全縣政風(fēng)行風(fēng)評議工作、對全縣政務(wù)公開工作進行檢查與指導(dǎo)?！吨袊伯a(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》縣紀(jì)委辦公室、預(yù)防腐敗室31調(diào)查研究各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)、各部門單位制定的有關(guān)政策、法規(guī)情況?！吨袊伯a(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》縣紀(jì)委縣監(jiān)察局預(yù)防腐敗室縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（1）制度職責(zé)類類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時間承辦部門全局類1紀(jì)委書記職責(zé)公開欄、網(wǎng)站長期辦公室2紀(jì)委副書記職責(zé)3監(jiān)察局局長職責(zé)4監(jiān)察局副局長職責(zé)5紀(jì)委常委、委員職責(zé)6各室職責(zé)、室主任職責(zé)7紀(jì)委全委會職責(zé)、制度，紀(jì)委常委會職責(zé)、制度8紀(jì)委書記辦公會制度9監(jiān)察局長辦公會制度10紀(jì)委常委民主生活會制度11機關(guān)學(xué)習(xí)制度、請銷假制度辦公室類12辦公室工作守則公開欄、網(wǎng)站長期辦公室13公務(wù)接待制度14印鑒管理制度15通訊員工作制度16車輛管理制度、財務(wù)財產(chǎn)管理制度17公文處理制度、保密工作制度、檔案工作制度紀(jì)檢監(jiān)察類18辦案人員行為規(guī)范公開欄、網(wǎng)站長期紀(jì)檢監(jiān)察室19辦案人員保密制度20資料、物品安全管理制度21案件檢查管理制度縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（2）類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時間承辦部門案件審理類22案件審理受理范圍公開欄、網(wǎng)站長期案件審理室23案件審理需報送的材料24案件審理受理辦法25案件審理依據(jù)的規(guī)定26立卷歸檔制度27案件審理紀(jì)律要求執(zhí)法監(jiān)察類28監(jiān)督檢查工作制度、督查指導(dǎo)制度、執(zhí)法監(jiān)察工作重要事項集體討論制度、執(zhí)法監(jiān)察工作過錯責(zé)任追究制度、執(zhí)法監(jiān)察工作情況報告制度、執(zhí)法監(jiān)察立卷歸檔制度、行政效能監(jiān)察工作制度公開欄、網(wǎng)站長期執(zhí)法監(jiān)察室信訪類29群眾接待來訪制度公開欄、網(wǎng)站長期信訪室30來信來訪反饋制度宣教類31工作守則、宣傳教育制度、對擬提拔科級干部實行廉政考試的暫行規(guī)定、紀(jì)檢監(jiān)察培訓(xùn)制度、調(diào)查研究制度公開欄、網(wǎng)站長期宣教室黨風(fēng)類32黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和一般公務(wù)人員問責(zé)制度、科級領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告制度、提拔干部廉政勤政承諾制度、廉政審查暫行規(guī)定、公務(wù)人員“八小時之外”監(jiān)督管理制度、領(lǐng)導(dǎo)干部和一般公務(wù)人員問責(zé)辦法、廉政檔案登記管理制度公開欄、網(wǎng)站長期黨風(fēng)室糾風(fēng)類33公開辦事制、服務(wù)承諾制、首問責(zé)任制公開欄、網(wǎng)站長期糾風(fēng)室預(yù)防腐敗類34聯(lián)席會議制度、督察制度、獎懲制度、廉政風(fēng)險預(yù)警防控制度、廉政談話制度、縣黨政班子向同級紀(jì)委全委會述廉制度、鄉(xiāng)（村）班子“雙述”工作制度、縣黨務(wù)公開工作考核及責(zé)任追究辦法公開欄、網(wǎng)站長期預(yù)防腐敗室縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（3）工作流程類類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時間承辦部門工作流程類35綜合工作流程圖、上級公文辦理工作流程圖、公文行文工作流程圖、會務(wù)工作流程圖、公務(wù)接待流程圖、車輛管理工作流程圖公開欄、網(wǎng)站長期辦公室36案件查處工作流程圖、案件調(diào)查管理工作流程圖紀(jì)檢監(jiān)察室37案件審理流程圖案件審理室38綜合工作流程圖、來訪接待流程圖、電話接待流程圖信訪室39綜合工作流程圖、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)流程圖、科級干部個人財產(chǎn)申報流程圖、科技領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告流程圖、領(lǐng)導(dǎo)干部和一般公務(wù)人員問責(zé)流程圖黨風(fēng)室40執(zhí)法監(jiān)察督查指導(dǎo)流程圖、執(zhí)法監(jiān)察監(jiān)督檢查流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作重要事項集體討論流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作過錯責(zé)任追究流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作情況報告流程圖、執(zhí)法監(jiān)察工作立卷歸檔流程圖、行政效能監(jiān)察工作流程圖、總和工作流程圖執(zhí)法監(jiān)察室41黨紀(jì)政紀(jì)宣傳工作流程圖、紀(jì)檢監(jiān)察工作和重大案件宣傳報道工作流程圖、紀(jì)檢監(jiān)察宣傳培訓(xùn)工作流程圖、評選反腐倡廉調(diào)研論文流程圖、綜合工作流程圖宣教室42民主評議基層站所工作流程圖、糾風(fēng)專項治理工作流程圖糾風(fēng)室43綜合工作流程圖、廉政談話工作流程圖、預(yù)警防控工作流程圖預(yù)防腐敗室縣紀(jì)委監(jiān)察局公開目錄（4）工作進展情況類類別序號公開內(nèi)容公開形式公開時間承辦部門案件審理類44黨紀(jì)政紀(jì)執(zhí)行處分情況文件及時案件審理室執(zhí)法監(jiān)察類45對貫徹落實中央、省、市、縣有關(guān)政策情況的監(jiān)督檢查情況文件、公開欄及時執(zhí)法監(jiān)察室46行政效能監(jiān)察情況47安全事故調(diào)查處理情況宣教類48廉政考試情況網(wǎng)站、公開欄及時宣教室黨風(fēng)廉政建設(shè)類49科級干部個人財產(chǎn)申報情況網(wǎng)站、公開欄及時黨風(fēng)室50新提拔干部廉政勤政承諾情況51黨風(fēng)廉政責(zé)任書和廉政勤政承諾書落實情況52各部門各鄉(xiāng)鎮(zhèn)年終黨風(fēng)廉政建設(shè)考核情況53廉政檔案登記管理情況54領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)情況55科級領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告制度糾風(fēng)類56對教育、醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)、損害農(nóng)民利益等專項檢查情況網(wǎng)站、公開欄及時糾風(fēng)室57部門民主評議情況58對其他工作的糾風(fēng)治理情況預(yù)防腐敗類59對各部門預(yù)防腐敗工作的檢查情況、對各部門、關(guān)鍵領(lǐng)域預(yù)防腐敗信息的采集、分析情況網(wǎng)站、公開欄及時預(yù)防腐敗室60廉政談話和廉政風(fēng)險預(yù)警防控的落實情況郝平英 廉政風(fēng)險識別和自我防控表 填表日期：2012年8月1日責(zé)任人姓名郝平英單位會寧縣紀(jì)委崗位及職務(wù)縣委常委、紀(jì)委書記崗位職責(zé)主管全縣紀(jì)檢監(jiān)察工作，決策全縣紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大事項；督促、檢查、指導(dǎo)黨的路線方針政策和各種惠民政策、重大決策部署的貫徹落實；加強委局領(lǐng)導(dǎo)班子思想政治建設(shè)和干部隊伍建設(shè)。重大事項決策與實際結(jié)合不科學(xué)，不緊密；開展調(diào)查研究不夠；影響委局正常工作開展。對黨紀(jì)條規(guī)了解不透，對違紀(jì)案件定性不準(zhǔn)，致使運用黨紀(jì)條規(guī)不恰當(dāng)。加強黨性修養(yǎng)，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，加強法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。建立案件公開審理制度以及案件協(xié)審制度。分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字：單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字：備注：此表一式三份，縣紀(jì)委、本單位和本人各一份。風(fēng)險等級風(fēng)險點1為高級，2為中級，4為低級廉政風(fēng)險點自我防控措施案件查辦中，存在接受被調(diào)查人員的宴請、禮品和收受賄賂的風(fēng)險；履職不認(rèn)真，監(jiān)督不力，存在行政效能監(jiān)察不到位，在招投標(biāo)中存在收受好處的風(fēng)險；容易出現(xiàn)不思進取、因循守舊、得過且過、好人主義等思想問題；容易發(fā)生執(zhí)紀(jì)執(zhí)法不到位等