【正文】 場準入掛鉤。監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴格的預驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機制；對弄虛作假的一般監(jiān)理實行合同違約金制度?！餀z查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總。建設單位安全管理部門、招標部門通報檢查情況▲故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。建設單位安全管理部門復檢復檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關。計量工作1）流程圖施工單位提出分項工程計量申請施工單位編制計量支付月報與支付申請監(jiān)理單位審核確認建設單位工程管理部門審核，相關部門會簽建設單位財務部門支付工程款監(jiān)理單位現(xiàn)場復核建設單位領導審批2）腐敗風險點及防控措施一覽表計量工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任7計量管理施工單位提出計量申請施工單位計量人員▲▲▲計量資料造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領工程量。建設單位工程管理部門▲工程重復計量。監(jiān)理單位現(xiàn)場復核監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲對施工單位的虛報、多報計量不予核減。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任7計量管理監(jiān)理單位現(xiàn)場復核監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲對施工單位的虛報、多報計量不予核減。建設單位工程管理部門監(jiān)理單位審核確認監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當利益。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任7計量管理監(jiān)理單位審核確認監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲對施工單位的虛報、多報計量不予核減；不認真審核不合理的合同外工程單價。建設單位工程管理部門★★★建立總監(jiān)（監(jiān)理組長）個人信用檔案，定期對總監(jiān)（監(jiān)理組長）工作質(zhì)量進行考核?！铩飳嵭卸嗖块T、多人聯(lián)合計量核實；計量支付由清單控制總量，不超清單支付；★對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查。建設單位財務部門實行建設單位工作人員腐敗保證金獎罰制度?！铩铩锸褂秒娮踊嬃恐Ц豆芾硐到y(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預警?！铩飳⒃O計變更申報的真實性、準確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。建設單位設計管理部門監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲對變更立項、工程量和單價審查把關不嚴；▲▲接辦施工單位提出的不合理的變更要求。建設單位招標部門★★對腐敗合同履約情況進行定期考核，考核結果與信用等級掛鉤；★★對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理紀檢監(jiān)察部門續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任設計變更監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲▲▲對施工單位弄虛作假騙取不正當利益行為作偽證。建設單位工程管理部門嚴格控制現(xiàn)場簽證數(shù)量及次數(shù)，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應履行工程變更手續(xù)。設計單位出具變更設計設計單位設計人員、現(xiàn)場設計代表▲▲與施工單位串通，為其從技術層面上出謀劃策，通過不合理的設計變更為施工單位謀取不正當利益。費用進行核減，并按違約處理。建設單位★★★實行跟蹤審計，提前介入。建設單位設計管理部門、工程管理部門續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任設計變更建設單位審核 、審批建設單位數(shù)量、單價審核部門人員中為與其有利害關系的施工單位謀取不正當利益；▲▲▲擅自變更設計，弄虛作假，滿足地方利益需要。建設單位設計管理部門、工程管理部門▲▲對設計變更辦理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關系人暗箱操作留下隱患。建設單位計算機信息管理部門和設計管理部門對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。建設單位單價審核部門建設單位工程管理部門人員和設計管理部門人員▲▲▲綠化、房建等項目易因個人喜好提出不必要的變更，給利害關系人可乘之機。建設單位工程管理部門和設計管理部門續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任索賠管理對索賠事實的認定建設單位合同管理部門人員、工程管理部門人員▲▲▲被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。索賠金額在一定金額以下的由建設單位、監(jiān)理單位、施工單位、設計代表四方共同確認；索賠金額在一定金額以上的須審計機構、紀監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查；★★對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理系統(tǒng)；★★加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。控制索賠各流程的時間。★★對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。建設單位審核建設單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲▲對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的，仍進行賠付；▲▲對施工單位虛報索賠工程量審核把關不嚴，索賠責任劃分不清，索賠費用審核虛高。建設單位合同管理部門續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任索賠管理建設單位審核建設單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；▲▲有意拖延審批時間，給利害關系人可乘之機；▲▲▲因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內(nèi)未予以答復或未對施工單位作進一步要求，而導致該索賠成立。建設單位合同管理部門▲“反索賠”意識不強或主動放棄“反索賠”的權力，給國家造成損失；▲▲▲主動放棄對施工單位的正當索賠。項目資金撥付工作1）流程圖投資方根據(jù)年度計劃和工程進度撥款建設單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)施工單位使用項目資金征地拆遷組織實施部門按戶支付補償款監(jiān)理、設計、科研等單位以及材料供應商被征地、拆遷戶計量合同合同2）腐敗風險點及防控措施一覽表項目資金撥付工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任9項目資金管理建設單位撥付資金建設單位工程管理部門人員、財務部門人員▲▲手續(xù)不完備，不按程序付款；▲▲▲不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；▲▲▲挪用、擠占項目資金；▲▲惡意拖延支付時間或提前支付；▲▲▲拖延、克扣監(jiān)理費用。建設單位財務（審計）部門★★★建立項目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實時跟蹤?！铩锛w研究審批項目資金的撥款。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任9項目資金管理施工單位使用項目資金施工單位總公司財務部門人員、項目經(jīng)理部項目經(jīng)理▲▲▲抽逃、轉(zhuǎn)移、拆借項目資金；偽造不實材料采購合同，調(diào)轉(zhuǎn)資金；將工程項目資金用于投資等。建設單位財務部門其他環(huán)節(jié)建設單位財務（審計）部門人員▲委托與自己有利益（利害）關系的社會審計機構進行項目審計。建設單位財務（審計）部門和招標部門建設單位委托的社會審計機構審計人員▲▲被施工單位收買，不核減應減金額。行政監(jiān)督部門、建設單位財務（審計）部門建設單位財務部門人員▲在特定銀行開設賬戶，存儲、借貸建設資金。建設單位財務部門建設單位財務部門人員▲▲虛列建設成本，套取建設資金。建設單位財務（審計）部門交工驗收工作1）流程圖施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定建設單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構申請交工檢測頒發(fā)交工驗收證書交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構組織質(zhì)量檢測建設單位組織交工驗收會2）腐敗風險點及防控措施一覽表交工驗收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及腐敗風險點防控措施及責任主體所涉對象腐敗風險點防控措施責任主任10交工驗收施工單位提出申請施工單位項目經(jīng)理提交虛假建設情況報告督促每個參建單位實事求是進行總結，抽查相關原始數(shù)據(jù)。交工驗收行政監(jiān)督部門、紀檢監(jiān)察部門進行監(jiān)督；★建立責任追究制，降低相關監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用等級。強化檢測單位工作準確性和公正性的管理。檢測驗收標準和程序進行公開?！锝ㄔO單位、運營單位、監(jiān)理單位、設計單位、施工單位等多方共同參與缺陷責任認定?！锇淳S修質(zhì)量和進度考核結果控制質(zhì)量保證金的最終支付；按原標準驗收維修工程的質(zhì)量；定期回訪工程現(xiàn)場，專人負責組織缺陷維修；對不履行監(jiān)管職責的建設單位相關人員給予相應處理；嚴格按照招標文件中對缺陷工程應采取的措施執(zhí)行，強化施工單位履約意識。嚴格按照竣工驗收辦法執(zhí)行?！铩铩?建立社會檢測機構信用檔案；禁止施工單位私下單獨接觸檢測人員。按照限及時支付質(zhì)量保證金，及時清理開戶行；★★財務資料及時清理