【正文】 、借貸建設(shè)資金。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員▲▲虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)1交工驗(yàn)收工作1）流程圖施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)監(jiān)理單位審核評(píng)定建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請(qǐng)交工檢測(cè)交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)建設(shè)單位組織交工驗(yàn)收會(huì)頒發(fā)交工驗(yàn)收證書(shū)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 交工驗(yàn)收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體11交工驗(yàn)收建設(shè)單位申請(qǐng)交工檢測(cè)建設(shè)單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員▲向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)單位個(gè)別人員操縱、組織對(duì)不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。建設(shè)單位工程管理部門(mén)1竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期工作1）流程圖 竣工決算審計(jì)工作建設(shè)單位備齊項(xiàng)目決算資料后向有管轄權(quán)限的國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)建設(shè)單位配合審計(jì)實(shí)施國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)直接審計(jì)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)工程造價(jià)審核出具審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或下達(dá)審計(jì)決定向國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)備審計(jì)報(bào)告向委托單位提交審計(jì)報(bào)告國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或下達(dá)審計(jì)決定建設(shè)單位按審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或?qū)徲?jì)決定進(jìn)行整改建設(shè)單位申請(qǐng)正式竣工決算 缺陷責(zé)任期工作運(yùn)營(yíng)單位提出問(wèn)題、建設(shè)管理單位現(xiàn)場(chǎng)巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題缺陷責(zé)任認(rèn)定確定為缺陷責(zé)任的，提出處理辦法和對(duì)策根據(jù)確定的責(zé)任確定費(fèi)用的分?jǐn)偨M織缺陷維修2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表缺陷責(zé)任期工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體缺陷責(zé)任期缺陷責(zé)任認(rèn)定建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員▲▲對(duì)缺陷責(zé)任的認(rèn)定界限模糊，將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過(guò)設(shè)計(jì)變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。建設(shè)單位工程管理部門(mén)和運(yùn)營(yíng)管理單位組織缺陷維修建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、試驗(yàn)檢測(cè)部門(mén)人員和施工單位通過(guò)私下交易，延緩維修或不維修；降低對(duì)施工單位的處罰力度或降低復(fù)檢檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益。定期回訪工程現(xiàn)場(chǎng)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)組織缺陷維修；對(duì)不履行監(jiān)管職責(zé)的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理；嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中對(duì)缺陷工程應(yīng)采取的措施執(zhí)行，強(qiáng)化施工單位履約意識(shí)。規(guī)避決算審計(jì)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)單位工程管理部門(mén)支付質(zhì)量保證金建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)交通行政許可工作流程圖申請(qǐng)人申請(qǐng)應(yīng)提交的材料受 理 收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)對(duì)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，可當(dāng)場(chǎng)更正的，允許當(dāng)場(chǎng)更正申請(qǐng)材料齊全,符合法定形式或者申請(qǐng)人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部材料，出具《受理通知書(shū)》材料不齊全或者不符合法定形式的,當(dāng)場(chǎng)退回材料，發(fā)放一次性補(bǔ)正告知不屬于許可范疇或不屬于本機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)受理后2日內(nèi)送交到相關(guān)業(yè)務(wù)科室實(shí)質(zhì)審查，兩名以上工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察業(yè)務(wù)科室提出初步意見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)作出決定（審批）法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予許可或不予許可的決定作出不予行政許可的書(shū)面決定作出準(zhǔn)予許可書(shū)面決定受 理 窗 口告知不予許可決定，說(shuō)明理由,并告知依法申請(qǐng)復(fù)議,提起行政訴訟的權(quán)利受理窗口核發(fā)證照等?！铩飮?yán)格按照行政許可法，交通相關(guān)法律法規(guī)、條例的相關(guān)規(guī)定辦理；★★加強(qiáng)工作職責(zé)和流程管理，嚴(yán)格按照交通行政執(zhí)法案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；★★★必須兩人以上具有執(zhí)法資格的人員參與實(shí)地勘查、審核；★★★強(qiáng)化集體決策，嚴(yán)格執(zhí)行重大行政執(zhí)法行為集體討論制度；★★健全行政許可錯(cuò)案責(zé)任追究制度。 45 交通行政處罰工作流程圖執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)職權(quán)或者依據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)、控告等途徑發(fā)現(xiàn)有違法行為，認(rèn)定涉嫌違反公路運(yùn)輸行為的制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄作出違法行為通知書(shū)立案調(diào)查依法進(jìn)行調(diào)查取證制作詢(xún)問(wèn)筆 錄依法責(zé)令違法當(dāng)事人糾正違法違章行為制作調(diào)查報(bào)告簽發(fā)暫扣文書(shū)送達(dá)當(dāng)事人告知事項(xiàng)進(jìn)入聽(tīng)證程序當(dāng)事人依法要求組織聽(tīng)證的作出聽(tīng)證決定按程序作出變更決定或作出處罰決定結(jié)案當(dāng)事人履行處罰當(dāng)事人放棄權(quán)利送達(dá)當(dāng)事人并告之權(quán)利和義務(wù) 46 交通行政處罰廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交通行政處罰流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體交通行政處罰路面查處環(huán)節(jié)交通執(zhí)法部門(mén)工作人員▲▲▲上路稽查執(zhí)法少于2人；查扣違章遇講人情私自放車(chē)或歸還證件；超越范圍、權(quán)限違規(guī)行政；拿政策、權(quán)利作交易，以權(quán)謀私吃、拿、卡、要。行政執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)立案環(huán)節(jié)▲▲未在規(guī)定期限內(nèi)立案，立案不符合條件；勘查取證環(huán)節(jié)▲▲▲現(xiàn)場(chǎng)勘查不嚴(yán)，隱瞞真實(shí)情況，筆錄不全面記錄，取證不完全；審批環(huán)節(jié)▲▲不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核程序不符合要求；擬定處罰決定環(huán)節(jié)▲▲降低標(biāo)準(zhǔn)，處罰程序不規(guī)范不公開(kāi)，處罰程序不公平，不公正?！铩铩飮?yán)格執(zhí)行道路客運(yùn)管理受理、初審、勘驗(yàn)、審核、審批各環(huán)節(jié)執(zhí)法要求；★★嚴(yán)格按照行政許可法、國(guó)道條、省道條和機(jī)動(dòng)車(chē)維修管理規(guī)定等；嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、勘察取證至少兩人以上，并執(zhí)證上崗；★★★加強(qiáng)工作職責(zé)和執(zhí)法程序，嚴(yán)格按照行政執(zhí)法案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；★★★強(qiáng)化集體決策，嚴(yán)格執(zhí)行交通重大行政執(zhí)法行為集體討論制度；★★★嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范行政處罰程序；★加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高執(zhí)法能力和防控能力?！瓦\(yùn)車(chē)輛的包車(chē)及加班許可的辦理，客運(yùn)車(chē)輛進(jìn)客運(yùn)西站營(yíng)運(yùn)申請(qǐng)辦理，不符合條件。交通經(jīng)費(fèi)支出工作流程圖經(jīng)辦人填寫(xiě)經(jīng)費(fèi)支出報(bào)銷(xiāo)單按支出項(xiàng)分別由科室負(fù)責(zé)人審核 按照支出金額，按照規(guī)定經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、單位負(fù)責(zé)人逐級(jí)審批主管會(huì)計(jì)按照經(jīng)費(fèi)支出規(guī)定，發(fā)票管理及支出標(biāo)準(zhǔn)（差旅、會(huì)議、醫(yī)藥報(bào)銷(xiāo)等）進(jìn)行審核經(jīng)辦人拿簽批后的報(bào)銷(xiāo)單到出納報(bào)銷(xiāo)交通財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)審核流程出差、會(huì)議、公用經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)等事項(xiàng)根據(jù)有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定進(jìn)行審核，對(duì)不合理、不合規(guī)的開(kāi)支予以核減出納審核后支付報(bào)銷(xiāo)資金并記賬財(cái)政部門(mén)審核年終決算編制上報(bào)會(huì)計(jì)審核記賬 交通財(cái)務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表財(cái)務(wù)管理流程所處環(huán)節(jié)所涉及對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體財(cái)務(wù)管理財(cái)務(wù)審核，對(duì)不合理、合規(guī)的開(kāi)支予以核減科室負(fù)責(zé)人，分管領(lǐng)導(dǎo)，單位負(fù)責(zé)人▲▲▲1．科室負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、不按規(guī)定的程序和權(quán)限審核，存在審批漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)、主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)按照支出金額，按照規(guī)定經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、單位負(fù)責(zé)人逐級(jí)審批項(xiàng)目預(yù)算資金承辦人或經(jīng)辦人▲▲▲，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)支出金額不按照審批規(guī)定。▲▲▲重大預(yù)算項(xiàng)目，不提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議研究決定。建立一整套科學(xué)合理的審批流程，引入監(jiān)督機(jī)制和審查機(jī)制。出差、會(huì)議、公用經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)等事項(xiàng)經(jīng)辦人填寫(xiě)經(jīng)費(fèi)支出報(bào)銷(xiāo)單財(cái)務(wù)管理科室▲▲1．支出事項(xiàng)不真實(shí)，出差、會(huì)議、公用經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)存在夸大或者不真實(shí)的客觀實(shí)際?！铩铩镓?cái)務(wù)管理科室應(yīng)該嚴(yán)格依照規(guī)定，對(duì)支出事項(xiàng)的范圍，額度等進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明和審查，杜絕亂報(bào)銷(xiāo)，假報(bào)銷(xiāo)。必須有局領(lǐng)導(dǎo)、證明人的簽字。驗(yàn)收入庫(kù)或登入臺(tái)帳，嚴(yán)格管理使用記并建立實(shí)物。簽訂合同單位財(cái)物管理部門(mén)▲▲▲▲▲，私設(shè)小金庫(kù)★★★，首次簽約原則上不超過(guò)三年★★★，使用規(guī)范票據(jù)，嚴(yán)禁設(shè)置賬外賬，小金庫(kù)?！?，不公正，不公開(kāi)，拉關(guān)系，徇私情。嚴(yán)明干部選拔任用紀(jì)律，堅(jiān)持以好的作風(fēng)選人?！铩铩?，加強(qiáng)監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，防止拉關(guān)系，徇私情，內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結(jié)合，自覺(jué)接受群眾和紀(jì)檢部門(mén)的監(jiān)督。▲▲，不按工作規(guī)范流程，不經(jīng)過(guò)討論決定，存有隨意性。同時(shí)注重群眾公認(rèn)程度，把評(píng)價(jià)干部的標(biāo)準(zhǔn)和衡量干部選拔任用工作的尺度交給干部群眾.★★★，嚴(yán)密組織民主推薦工作，實(shí)事求是做好分析匯總；廣泛聽(tīng)取群眾意見(jiàn)和建議，落實(shí)好群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)?！⒄{(diào)動(dòng)、獎(jiǎng)懲，培養(yǎng)及干部任用的推薦等工作不實(shí)施回避制度?！铩铩铮闯绦?，通過(guò)集體討論，決定干部人選的選拔工作?！铩铮瑖?yán)格保證程序的正當(dāng)性，保障民主推薦，民主監(jiān)督的重要性,做到舉賢任