【正文】 輛進(jìn)行試駕；如實(shí)填寫(xiě)《車輛保養(yǎng)（維修、年檢）復(fù)核表》。 車輛使用支出按會(huì)計(jì)計(jì) 算流程辦理； 所有維修 、保養(yǎng) 費(fèi)用開(kāi)支都必須附有維修 、保養(yǎng) 項(xiàng)目明細(xì)單據(jù) ； 對(duì)公務(wù)用車支付停車場(chǎng)、過(guò)路過(guò)橋費(fèi)需用車人簽字認(rèn)可，洗車費(fèi)由辦公室統(tǒng)一管理 。 局務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)車輛使用支出情況進(jìn)行公開(kāi)。 局務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)車輛使用支出情況進(jìn)行公開(kāi)。 格、發(fā)票及明細(xì)附件等。 □ 分管 局領(lǐng)導(dǎo) 復(fù)核 ，不認(rèn)真核對(duì)費(fèi)用明細(xì)（重要） （重要） 。 □ □ 辦公室 抽查 情況 重點(diǎn)抽查的防控環(huán)節(jié)： 未落實(shí)的措施： 抽查部門(mén)： 抽 查人： 年 月 日 備注 說(shuō)明： 1. “ ◆”表示該環(huán)節(jié)存在廉政效能風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)對(duì)照?qǐng)?zhí)行表中所列防控措施并簽字確認(rèn)。 、催辦、監(jiān)督和歸檔工作。2 . 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批 。4 . 相 關(guān) 部 門(mén) 按 照 相 應(yīng)的 采 購(gòu) 流 程 辦 理 。6 . 辦 公 室 與 會(huì) 議 承 辦單 位 進(jìn) 行 費(fèi) 用 的 結(jié) 算工 作 ， 并 收 集 整 齊 會(huì)議 支 出 的 憑 證 。 7 . 相 關(guān) 部 門(mén) 按 會(huì) 計(jì) 核算 流 程 辦 理 。8 . 1 局 務(wù) 公 開(kāi) 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組定 期 對(duì) 會(huì) 議 費(fèi) 用 情 況在 一 定 范 圍 內(nèi) 進(jìn) 行 公開(kāi) 。（一般） 審批 分管局領(lǐng)導(dǎo) 認(rèn)真審查《會(huì)議費(fèi)用審批單》，對(duì)于 預(yù)算不合理、成本過(guò)高的，不予通過(guò)，需重新填報(bào)。 2 6 費(fèi)用結(jié)算 無(wú)支出明細(xì)單、或明細(xì)單不完整、不具體。 及消費(fèi)清單。（一般） 2 人以上簽字確認(rèn) 。 虛列支費(fèi)用、支出超預(yù)算。 超出預(yù)算部分要有書(shū)面說(shuō)明材料并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)。 材料及領(lǐng)導(dǎo)審批。 2 適用范圍 適用于縣（區(qū)、市、旗）氣象局的會(huì)議支出管理風(fēng)險(xiǎn)防控工作。 辦公室 會(huì)議地點(diǎn)的確定，會(huì)前籌備及會(huì)后費(fèi)用結(jié)算。 按相應(yīng)采購(gòu)流程和會(huì)計(jì)核算流程辦理會(huì)議支出有關(guān)事項(xiàng)。 分管領(lǐng)導(dǎo)審批 分管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真審查《會(huì)議費(fèi)用審批單》，主要審核以下內(nèi)容：會(huì)議申請(qǐng)表填寫(xiě)是否完整 、準(zhǔn)確；簽字手續(xù)是否齊備；資金來(lái)源是否落實(shí)等、預(yù)算是否合理、成本是否過(guò)高。 確定會(huì)議地點(diǎn)及其它事項(xiàng) 辦公室對(duì)多家會(huì)議承辦單位進(jìn)行詢價(jià)比較，確定地點(diǎn)和其它事項(xiàng)。 進(jìn)入相應(yīng)采購(gòu)流程 所有會(huì)議支出按相應(yīng)的采購(gòu)流程辦理。 費(fèi)用結(jié)算 會(huì)議結(jié)束后，辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議費(fèi)用的匯總及核對(duì)工作，與承擔(dān)會(huì)議單位進(jìn)行會(huì)議結(jié)算，索取正規(guī)發(fā)票及消費(fèi)清單，收集整理會(huì)議支出憑證，并把《會(huì)議費(fèi)用審批單》、消費(fèi)清單作為發(fā)票的附件。 會(huì)計(jì)核算 所有會(huì)議費(fèi)用支出按會(huì)計(jì)核算流程辦理。 資料歸檔 將會(huì)議支出管理相關(guān)資料整理 歸檔。 局務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)會(huì)議費(fèi)支出情況進(jìn)行公開(kāi)。（一般） 會(huì)議費(fèi)用審批單。（重要） 不認(rèn)真核對(duì)賬單。 。（重要） 3. 會(huì)議費(fèi)用審批及簽名。 □ □ 財(cái)務(wù)人員 抽查 情況 重點(diǎn)抽查的防控環(huán)節(jié)： 未落實(shí)的措施： 抽查部門(mén)： 抽查人： 年 月 日 備注 說(shuō)明： 1. “ ◆”表示該環(huán)節(jié)存在廉政效能風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)對(duì)照?qǐng)?zhí)行表中所列防控措施并簽字確認(rèn)。 、催辦、監(jiān)督和歸檔工作。 2 . 決 策 過(guò) 程 按 重 大 事 項(xiàng) 決策 流 程 辦 理 。 4 . 采 購(gòu) 小 組 編 制 采 購(gòu) 招 標(biāo)文 件 ， 組 織 會(huì) 審 招 標(biāo) 文 件 。 6 . 采 購(gòu) 小 組 在 財(cái) 政 部 門(mén) 指定 的 媒 體 發(fā) 布 招 標(biāo) 公 告 。 7 . 1 市 局 紀(jì) 檢 組 全 程 監(jiān) 督評(píng) 標(biāo) 過(guò) 程 。 9 . 采 購(gòu) 小 組 簽 訂 采 購(gòu) 合同 ， 采 購(gòu) 合 同 應(yīng) 組 織 評(píng) 審 并進(jìn) 行 審 批 。 1 1 . 采 購(gòu) 小 組 、 保 管 人員 、 申 請(qǐng) 部 門(mén) 人 員 共 同 驗(yàn) 收貨 物 并 登 記 入 庫(kù) 。 1 2 . 固 定 資 產(chǎn) 登 記 人 員 對(duì)需 要 登 記 固 定 資 產(chǎn) 的 貨 物 進(jìn)行 登 記 , 并 在 報(bào) 銷 憑 證 上 注明 。 1 3 . 1 采 購(gòu) 小 組 按 財(cái) 務(wù) 會(huì) 計(jì)核 算 流 程 辦 理 付 款 手 續(xù) 。1 3 . 1 會(huì) 計(jì) 核 算3 . 14 . 13 . 2 自行集中采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)所在 流程環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)描述及 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 控制點(diǎn)序號(hào) 實(shí)施控制流程環(huán)節(jié) 實(shí)施控 制主體 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 措施落實(shí) 情況載體 措施落 實(shí)情況 措施實(shí)施人 復(fù)核人 1 文件 與供貨商串通，編制有損于招標(biāo)公正性的條款。 。 。（重 要） 市局或局領(lǐng) 導(dǎo) 修改招標(biāo)文件條款應(yīng)書(shū)面說(shuō)明理由。 3 標(biāo) ,確定評(píng)標(biāo)結(jié)果 1．向意 向投標(biāo)單位透露其它投標(biāo)單位信息。（重大） 、串標(biāo)等暗箱操作。（重要） 。 3 名以上專家組成。 監(jiān)督評(píng)標(biāo)過(guò)程 市局紀(jì)檢組 。 4 合同 未經(jīng)會(huì)審（重要） 采購(gòu)小組 3 人以上會(huì)審并記錄。 （重要） 。 。 5 入庫(kù) （一般） 采購(gòu)小組 、采購(gòu)人員、申請(qǐng)部門(mén)人員須在貨物驗(yàn)收單上簽字確認(rèn) 。 （一般） 購(gòu)負(fù)責(zé)人檢查貨物驗(yàn)收單及入庫(kù)記錄。 6 貨款 手續(xù)、資料不全支付貨款（重要） 14 支付貨款 財(cái)務(wù)人員 檢查貨物款支付申請(qǐng)審批清單，手續(xù)不全不予支付。 自行集中采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控操作規(guī)程 1 防控目的 規(guī)范自行集中采購(gòu)行為，提高資金使用效益，促進(jìn)廉政建設(shè)，控制管理風(fēng)險(xiǎn)。 3 主要職責(zé) 市局相關(guān)部門(mén) 審核招標(biāo)文件。 決策小組、局領(lǐng)導(dǎo) 審核招標(biāo)文件、簽訂采購(gòu)合同。 財(cái)務(wù)人員 按會(huì)計(jì)核算流程支付采購(gòu)款。 4 操作過(guò)程 提出采購(gòu)申請(qǐng) 需求部門(mén)提出采購(gòu)申請(qǐng) ,填寫(xiě)采購(gòu)計(jì)劃表，內(nèi)容包括采購(gòu)產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、數(shù)量、品牌等內(nèi)容。 4． 3 審批自行采購(gòu)方式 報(bào)請(qǐng)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)自行集中采購(gòu)方式。采購(gòu)小組編制采購(gòu)招標(biāo)文件，明確評(píng)標(biāo)方法及合同條款細(xì)則，并組織進(jìn)行會(huì)審招標(biāo)文件。 審核招標(biāo)文件 市局相關(guān)部門(mén)或局領(lǐng)導(dǎo)審核采購(gòu)招標(biāo)文件，如修改招標(biāo)文件條款應(yīng)書(shū)面說(shuō)明理由。 組織評(píng)標(biāo)，確定評(píng)標(biāo)結(jié)果 隨機(jī)抽取 3 名以上專家，成立評(píng)標(biāo)小組，確定評(píng)標(biāo)負(fù)責(zé)人。 市局紀(jì)檢組監(jiān)督評(píng)標(biāo)過(guò)程 市局紀(jì)檢組派人全程監(jiān)督評(píng)標(biāo)過(guò)程。 簽訂采購(gòu)合同 采購(gòu)工作小組組織簽訂采購(gòu)合同，采購(gòu)合同應(yīng)組織評(píng)審并進(jìn)行審批，要有會(huì)審記錄，合同條款應(yīng)與招標(biāo)文件內(nèi)容一致。 驗(yàn)收入庫(kù) 采購(gòu)人員、保管人員、申請(qǐng)部門(mén)人員驗(yàn)收貨物并登記入庫(kù)，驗(yàn)收不合 格的退換；貨物采購(gòu)人員須在貨物驗(yàn)收單，入庫(kù)記錄單上簽字確認(rèn)；采購(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)檢查送貨單及入庫(kù)單。 支付貨款 采購(gòu)小組辦理支付貨款手續(xù)，按會(huì)計(jì)核算流程辦理。 風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控小組檢查貨物驗(yàn)收清單 風(fēng)險(xiǎn)內(nèi) 控小組貨物驗(yàn)收重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，檢查驗(yàn)收清單。 5 記錄與歸檔 《 自行集中采購(gòu)申請(qǐng)表》 《 貨物款支付申請(qǐng)審批清單》 《自行集中采購(gòu)貨物驗(yàn)收單》 6 監(jiān)督 市局計(jì)財(cái)科 負(fù)責(zé) 自行集中采購(gòu) 情況的監(jiān)督檢查，并填寫(xiě)《 自行集中采購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行單》，簽 字歸檔保存。 支撐文件 1 《關(guān)于印發(fā)氣象部門(mén)國(guó)有資產(chǎn)使用和處置管理兩個(gè)暫行辦法的通知》 氣發(fā)〔 2020〕6 號(hào) 2 地方法規(guī) 、規(guī)章以及有關(guān)規(guī)范性文件、制度 自行集中采購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)防控 措施執(zhí)行單 編號(hào)： 主辦單位： 督辦人： 工作流程 工作環(huán)節(jié) 承辦部門(mén) 簽收人 日期 工作環(huán)節(jié) 承辦部門(mén) 簽收人 日期 需求部門(mén) / 8. 公示中標(biāo)供應(yīng)商 采購(gòu)小組 / 決策小組 / ◆ 9. 簽訂采購(gòu)合同 采購(gòu)小組 / 辦公室 / 采購(gòu)小組 / ◆ 采購(gòu)小 組 / ◆ 11. 驗(yàn)收入庫(kù) 采購(gòu)小組 / ◆ 采購(gòu)小組 / 辦公室 / 采購(gòu)小組 / ◆ 采購(gòu)小組 / ◆ 7. 組織評(píng)標(biāo) ,確定評(píng)標(biāo)結(jié)果 采購(gòu)小組 / 采購(gòu)小組 / 風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況 實(shí)施控 制環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防控措施 措施落實(shí) 情況載體 措施落實(shí)情況 實(shí)施控 制主體 措施 實(shí)施人 復(fù)核人 編制 招標(biāo)文件 ，會(huì)審應(yīng)經(jīng)過(guò) 3 人以上并記錄。 □ 采購(gòu)小組 審核 招標(biāo)文件 。 □ 市局或局領(lǐng)導(dǎo) 審核 招標(biāo)文件 修改招標(biāo)文件條款應(yīng)書(shū)面說(shuō)明理由。 □ 市局或局領(lǐng)導(dǎo) 采購(gòu)評(píng)標(biāo) ,確定評(píng)標(biāo)結(jié)果 ，該評(píng)標(biāo)人員應(yīng)回避。 。 。 。 。 。 記錄。 。 貨物采購(gòu)驗(yàn)收清單、入 庫(kù)單。 □內(nèi)畫(huà)“√”。 （ 七）．零星采購(gòu) 零星采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控圖 主 辦 責(zé) 任 主 體（ 辦 公 室 ）相 關(guān) 責(zé) 任 主 體（ 相 關(guān) 部 門(mén) ）過(guò) 程 描 述監(jiān) 管 責(zé) 任 主 體（ 局 領(lǐng) 導(dǎo) ）3 B3 C2 . 審 核 是 否超 限 額8 . 報(bào) 銷 采 購(gòu) 費(fèi) 用3 . 決 策 小 組 審 定2 . 13 . 1結(jié) 束8 . 2 風(fēng) 險(xiǎn) 內(nèi) 控 小組 ： 抽 查 報(bào) 銷 手 續(xù)是 否 符 合 財(cái) 務(wù) 規(guī) 定5 . 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批開(kāi) 始6 . 驗(yàn) 收 入 庫(kù) 7 . 固 定 資 產(chǎn) 登 記1 . 1零 星 采 購(gòu)貨 物 驗(yàn) 收 單4 . 采 購(gòu) 人 員進(jìn) 行 采 購(gòu)3 B2 B9 . 資 料 歸 檔1 . 提 出 申 請(qǐng) 1 . 使 用 部 門(mén) 提 出 申 請(qǐng) , 填寫(xiě) 采 購(gòu) 申 請(qǐng) 表 ， 內(nèi) 容 包 括貨 物 名 稱 、 品 牌 、 數(shù) 量 、規(guī) 格 、 型 號(hào) 、 單 價(jià) 和 總 預(yù)算 等 內(nèi) 容 。 3 . 決 策 小 組 審 定 超 限 額采 購(gòu) 事 項(xiàng) 。 5 . 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 簽 字 審 批 。 7 . 固 定 資 產(chǎn) 登 記 人 員 對(duì)需 要 登 記 固 定 資 產(chǎn) 的 貨 物進(jìn) 行 登 記 , 并 在 報(bào) 銷 憑 證 上注 明 。 8 . 1 按 財(cái) 務(wù) 會(huì) 計(jì) 核 算 流 程辦 理 。 9 . 辦 公 室 歸 檔 相 關(guān) 資料 。（一般） 。 每季度內(nèi)部公示采購(gòu)品牌、廠家、價(jià)格、數(shù)量。 。（重要） 、規(guī)格與申請(qǐng)內(nèi)容不符。 采購(gòu)申請(qǐng)和入庫(kù)單。（一般） 費(fèi)用 財(cái)務(wù)人員 登錄固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)，建立固定資產(chǎn)卡片。 零星采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控操作規(guī)程 1 目防控的 規(guī)范零星采購(gòu)行為，保障采購(gòu)質(zhì)量、提高采購(gòu)效率，預(yù)防采購(gòu)過(guò)程中的不廉政行為。 3 主要職責(zé) 決策小組 審定單位規(guī)定超限額采購(gòu)申請(qǐng)。 辦公室 負(fù)責(zé)確認(rèn)采購(gòu)申請(qǐng)；采購(gòu)人員進(jìn)行貨物采購(gòu)；保管人員對(duì)貨物進(jìn)行驗(yàn) 收，辦理財(cái)務(wù)報(bào)銷手續(xù)和資產(chǎn)入庫(kù)手續(xù)。 4 操作過(guò)程 提出申請(qǐng) 使用部門(mén)根據(jù)工作需要提出貨物采購(gòu)申請(qǐng) ,填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，內(nèi)容包括貨物名稱、品牌、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、單價(jià)和總預(yù)算等內(nèi)容。 決策小組審定 “三人決策”小組審定超限額采購(gòu)事項(xiàng)。 分管領(lǐng)導(dǎo)審批 分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)零星采購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行簽字審批。 固定資產(chǎn)登記 需要固定資產(chǎn)登記的物品辦理固定資產(chǎn)登記手續(xù)， 并在報(bào)銷憑證上注明。 資料歸檔 辦公室將零星采購(gòu)相關(guān)資料整理 歸檔。 局務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì) 零星采購(gòu) 情況進(jìn)行公開(kāi)。（一般） 。 。（重要） 、規(guī)格與申請(qǐng)內(nèi)容不符。 □ 辦公室 報(bào)銷采購(gòu) 費(fèi)用 。 □ 財(cái)務(wù)人員 抽查 情況 重點(diǎn)抽查的防控環(huán)節(jié)： 未落實(shí)的措施： 抽查部門(mén)： 抽查人： 年 月 日 備注 說(shuō)明： 1. “ ◆”表示該環(huán)節(jié)存在廉政效能風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)對(duì)照?qǐng)?zhí)行表中所列防控措施并簽字確認(rèn)。 、催辦、監(jiān)督和歸檔工作