【正文】 任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 安全 管理 各類安全檢查及防護(hù)設(shè)施驗(yàn)收 吳 方 高云飛 ▲▲ 情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)； ▲▲▲ 求允許施工； ，安全員填寫(xiě)每日巡查記錄，跟蹤檢查落實(shí)情況； 項(xiàng)目安全領(lǐng)導(dǎo)小組 ★ 。 安全部 復(fù)檢 吳 方 高云飛 ，對(duì)施工 隊(duì) 整改不到位的，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。 ★ 一般以下事故，通過(guò)由項(xiàng)目 廣大 職工監(jiān)督，嚴(yán)格按《安全生產(chǎn)管理辦法》規(guī)定追究事故責(zé)任人責(zé)任，一般以上交由上級(jí)部門(mén)處理 。 計(jì)量 合同部 工程 技術(shù) 部 ▲ 。 技術(shù) 部 ▲ 。 工程 技術(shù) 部 項(xiàng)目部 審核確認(rèn) 專業(yè)工程師 ▲ 益。 計(jì)量合同部 施工單位 審核、審批 俞春華 史建峰 湯凱平 ▲▲▲ 嚴(yán)。 工程技術(shù)部 ★★★ 2. 在合同條款中增加對(duì)施 工隊(duì)伍設(shè)計(jì)變更中的虛報(bào)、造假、肢解行為的經(jīng)濟(jì)懲罰條款。 紀(jì)檢監(jiān)察 部 門(mén) ★★ 減數(shù)額與費(fèi)用支付掛鉤，對(duì)與施工隊(duì)串報(bào)工程量的人員清除出場(chǎng)，嚴(yán)重時(shí)追究法律責(zé)任。 ★ ； ★★ ，將設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)變更方案的合理性審查情況與設(shè)計(jì)費(fèi)支付掛鉤； ★★ 與設(shè)計(jì)費(fèi)支付掛鉤機(jī)制； ★★★ 4. 在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定分步分項(xiàng)工程因設(shè)計(jì)問(wèn)題變更超過(guò)一定比例的，對(duì)設(shè)計(jì)費(fèi)用進(jìn)行核減，并按違約處理。 財(cái)務(wù) 科 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 36 ★★ ，隨機(jī)產(chǎn)生專家對(duì)重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目立項(xiàng)及費(fèi)用進(jìn)行會(huì)審、核查； ★★ 果； ★★ ，多部門(mén)把關(guān)，按程序辦理。 ★★ 多部門(mén)聯(lián)合調(diào)查同期市場(chǎng)價(jià)格，作為審核的依據(jù)。 工程技術(shù)部 計(jì)量合同部 項(xiàng)目部 申報(bào)索賠申請(qǐng) 史建峰 ▲▲ ，虛報(bào)人工、設(shè)備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報(bào)日期； ，又以單項(xiàng)變更索賠形式重復(fù)申請(qǐng)。 ★★ 成立資金支付會(huì)簽小組， 集體研究審批勞務(wù)、材料、機(jī)械等 資金的撥 付， 由會(huì)簽小組人員簽字； 施工隊(duì) 財(cái)務(wù)科 勞務(wù)隊(duì)、供應(yīng)商使用項(xiàng)目資金 材料供應(yīng)商、勞務(wù)隊(duì)及上級(jí)單位 ▲▲▲ ； 、勞務(wù)隊(duì)虛列成本，套取施工資金； 等。 工程技術(shù)部 項(xiàng)目部檢測(cè)驗(yàn)收 史建峰 朱旭濤 歐陽(yáng)堅(jiān) ▲▲ ，對(duì)不合格工程進(jìn)行了合格評(píng)定； ▲▲ ，有傾向性的選擇檢測(cè)內(nèi)容。 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 41 13 竣工決算工作流程圖 施工隊(duì)備齊決算資料后向項(xiàng)目部有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)決算 工程部門(mén)審核工程量 安質(zhì)部門(mén)配合 計(jì)劃部門(mén)按照合同單價(jià)做決算資料 相關(guān)科室會(huì)簽 項(xiàng)目總工審核 項(xiàng)目經(jīng)理審批 財(cái)務(wù)部門(mén)核對(duì)付款 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 42 施工隊(duì)自檢合格 提出申請(qǐng) 項(xiàng)目部組織竣工檢測(cè) 支付施工隊(duì)質(zhì)量保證金 對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析 施工隊(duì)進(jìn)行維修處理 不合格 項(xiàng)目部向建設(shè)行政主管部門(mén)提出申請(qǐng) 項(xiàng)目部組織竣工驗(yàn)交 合 格 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 43 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 竣工 驗(yàn)收 施工隊(duì)提出申請(qǐng) 施工隊(duì) 隊(duì) 長(zhǎng) ▲▲ 承擔(dān)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收； ▲▲▲ 。 支付施工隊(duì)質(zhì)量保證金 孫 敏 ▲ 提前支 付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。 工程技術(shù)部 。 財(cái)務(wù) 科 向建設(shè)單位行政主管部門(mén)提出申請(qǐng) 俞春華 ▲▲▲ ，規(guī)避工程缺陷； ▲ 、組織對(duì)不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。 工程技術(shù)部 項(xiàng)目部檢查驗(yàn)收 俞春華 史建峰 邵中磊 ▲▲ ； ▲▲▲ 、徇私舞弊、索賄受賄。 項(xiàng)目部提出交工申請(qǐng) 俞春華 ▲ ，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)； ▲ 、組織對(duì)不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。 施工隊(duì) 財(cái)務(wù)科 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 39 12． 交工驗(yàn)收流程圖 施 工隊(duì)自評(píng)合格后向項(xiàng)目部提出交工申請(qǐng) 項(xiàng)目部組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行檢測(cè) 對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析 項(xiàng)目部組織交工驗(yàn)收 項(xiàng)目部向監(jiān)理單位、建設(shè)單位提出交工申請(qǐng) 合格 施工隊(duì)進(jìn)行修整處理 不合格 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 40 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 交工 驗(yàn)收 施工隊(duì) 提出申請(qǐng) 施工隊(duì) 隊(duì)長(zhǎng) ▲▲▲ 、賄賂相關(guān)人員。 工程技術(shù)部 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 37 11． 項(xiàng)目資金管理 流程 投資方根據(jù)年度計(jì)劃 和工程進(jìn)度撥款 建設(shè)單位按照計(jì)量和 合同辦理資金支付手續(xù) 施工 單位撥付資金 勞務(wù)隊(duì)、供應(yīng)商 使用項(xiàng)目資金 建設(shè)單位按照計(jì)量和合同辦理資金支付手續(xù)常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 38 流 程 所處環(huán) 節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 項(xiàng)目 資金 管理 施工單位撥付資金 物資設(shè)備部室人員、 計(jì)量合同部 人員、財(cái)務(wù) 部 人員 ▲▲ ； ▲▲▲ ，存在超付現(xiàn)象； ▲▲▲ 、手續(xù)不完善支付預(yù)付款； ▲▲ 4. 單筆支付款項(xiàng)超過(guò) 50 萬(wàn)元，預(yù)付款超過(guò) 10 萬(wàn)元 ，未向上級(jí)公司申請(qǐng)； ★★ 、查詢，確定發(fā)票無(wú)誤后方可支付資金； ★★ ，明確資金撥付審批程序； ★★★ ，謹(jǐn)慎支付預(yù)付款； ★ ，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制； 程。 嚴(yán)格執(zhí)行 施工承包合同，廉政協(xié)議 工程技術(shù)部 計(jì)量合同部 施工隊(duì) ▲▲ 19. 伙同監(jiān)理 對(duì)索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、施工單位申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審核時(shí)間和建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時(shí)限的目的。 ★★★ 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。 ，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場(chǎng)資料，留有影像資料。 ★ 。 工程 技術(shù) 部 計(jì)量合同部 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 32 設(shè)計(jì)變更工作流程圖 實(shí)施 項(xiàng)目部提出變更申請(qǐng)或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報(bào)設(shè)計(jì)變更 監(jiān)理單位審核 設(shè)計(jì)單位確認(rèn)并出具變更設(shè)計(jì) 建設(shè)單位審查、審批 申報(bào) 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 33 索賠管理工作流程圖 索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)索賠申請(qǐng) 監(jiān)理單位初審 建設(shè)單位審核、審批 對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定 常 溧高速公路 CL3 標(biāo)建設(shè)項(xiàng)目 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 江蘇常鑫路橋工程有限公司 34 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對(duì)象及廉政風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 設(shè)計(jì) 變更 提出 變更 申請(qǐng) 隊(duì)工作 人 員 ▲▲ ，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi)用； ▲ ； ▲▲ ，通過(guò)不合理變更增加工作量或替換新項(xiàng)目，從而獲得利潤(rùn)； ▲ 違約而導(dǎo)致的進(jìn)度滯后問(wèn)題； ▲▲ 。 ，如發(fā)生拖延，必須以書(shū)面方式說(shuō)明原因； ★★ ，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時(shí)間，并將是否及時(shí)審簽納入相應(yīng)的考核范圍，定期進(jìn)行考核。 工程部門(mén) 史建峰