【正文】 金 支付等 環(huán) 節(jié)違反 相關 規(guī) 定 ， 為特 殊 關系人 或自 己 謀利 A 9 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 9 總經(jīng) 理 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用 職務 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關系 人 謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領導 班 子民主 生 活 會制 度 、 領導 班 子成員 述 職述廉 及 民 主 評議制 度 ， 加大 對 領導干 部從 業(yè) 行為的 監(jiān) 督監(jiān)察。 黨委 書記 11 發(fā)展 黨員 在發(fā) 展 黨員過 程 中拿原 則做 交 易或為 特 殊關系 人辦 事 而弄虛 作 假 A 發(fā)展 黨 員嚴格 按 照黨章 規(guī) 定程 序進 行 ； 紀檢 部 門對發(fā) 展 黨員情 況進 行 認真監(jiān) 督 。 10 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 13 黨委 書記 人才 引進 在人 才 引進和 選 拔過程中 ， 不堅 持 原則 ， 任人 唯 親或接 受關 聯(lián) 人拉攏 ， 導致 優(yōu) 秀人 才得 不 到合適 崗 位 ， 能力低 下者 卻 被選拔 到 重要崗位 A 嚴格 人 才引進 和 選拔工 作 程 序 ， 按 照 “公 開 、 公正 、 公 平 ” 原則 ， 由領導 小 組或?qū)?家 評委 小組 集 體決策 ， 杜絕個 人 拍板 和說 了 算的情 況 。 15 精神文 明考核 在對 基 層單位 精 神文明建 設考 核 中弄虛 作 假 、 謀取私 利 A 對基 層 單位精 神 文明建 設 考核 堅持 由 考核小 組 集體檢 查 考核 和評 價 ，考核 結(jié) 果公示 公 開。 11 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 17 紀委 書記 精神文 明考核 在對 基 層單位 精 神文明建 設考 核 中弄虛 作 假 、 謀取私 利 A 對基 層 單位精 神 文明建 設 考核 堅持 由 考核小 組 集體進 行 檢查 考核 和 評價， 考 核結(jié)果 公 示公 開。 19 案件 查處 在違 紀 違規(guī)事 件 和案件查 處中 接 受關聯(lián) 人 拉攏 ， 為其 開脫 責 任或減 輕 處罰 A 違紀 違 規(guī) 案件 查 處通過 調(diào) 查組 集體 進 行，客 觀 公正、 尊 重事 實， 杜 絕個人 片 面陳詞 或 武斷 定論 ， 處理決 定 須經(jīng)黨 委 會或 領導 班 子會集 體 討論。 紀委 書記 21 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領 導班子 民 主生 活會 制 度、領 導 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領導 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān) 察。 工會 主席 23 勞動 競賽 在組 織 的相關 勞 動競賽活 動中 謀 私利或 接 受關 聯(lián)人 拉攏 為 其謀利 A 細化 工 作，保 證 勞動競 賽 組織 及評 比 過程民 主 、透明。 工會 主席 25 募捐 活動 在組 織 的相關 募 捐活動款 項 、 物資 的 管理使 用 中謀取 私利 A 細化 工 作保證 相 關募捐 活 動的 組織 和 款項、 物 資的籌 集 、使 用過 程 公開透 明 。 27 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領 導班子 民 主生 活會 制 度、領 導 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領導 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 14 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 28 營銷 副經(jīng) 理 項目信 息跟蹤 在項 目 信息跟 蹤 活動中假 借對 外 支出將 公 款中飽私 囊或 用 于辦私事 A 營銷 費 用開支 相 對透明 化 ，大 額費 用 支出必 須 有經(jīng)辦 人 、有 證明 人 ，核銷 須 經(jīng)黨政 領 導聯(lián) 簽。 30 擅自 跟 蹤不合 規(guī) 定項目信 息， 浪 費營銷 資 源和費用 B 公司 主 要領導 或 領導小 組 共同 把關 項 目信息 篩 選工作。 32 出借 資 質(zhì)資料 給 其他單位 陪標 或 向其他 單 位轉(zhuǎn)讓營 銷成 果 謀取私利 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，加 強資 質(zhì) 資料使 用 和項目 信 息跟 蹤運 作 過程的 監(jiān) 控監(jiān)督。 營銷 副經(jīng) 理 34 不履 行 項目承 接 報批程 序 ， 擅自 承 接或體 外 運作項目 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，加 強監(jiān) 督 ，杜絕 體 外運作 項 目。 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 在勞 務 隊伍選 擇 過程中謀 取私 利 或為特 殊 關系人謀 利 A 認真 落 實勞務 隊 伍選擇 招 投標 制度 ， 紀檢監(jiān) 察 部門加 強 對相 關工 作 的監(jiān)督 ， 保證勞 務 隊伍 選擇 過 程公正 、 公平、 公 開。 生 產(chǎn) 副 經(jīng) 理 38 物資、 設備 管理 在物 資 、 設備 采 購 、 租賃及 管理 過 程中插 手 謀私利或 為特 殊 關系人 謀 利 A 認真 落 實物資 、 設備采 購 、租賃 招投 標 及相關 管 理制度 ， 紀檢監(jiān) 察部 門 加強對 相 關過程 環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān) 督 。 40 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自查 自糾 工 作、領 導 班子民 主 生活會 制度 、 領導班 子 成員述 職 述廉及 民主 評 議制度 ， 加大對 領 導干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 17 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 41 總工 程師 職稱 評審 在員 工 的職稱 評 審工作中 接受 關 聯(lián)人拉 攏 而放棄原 則為 其 說好話 或 辦好事 B 認真 執(zhí) 行員工 職 稱評審 相 關規(guī)定 和程 序 ，紀檢 監(jiān) 察部門 加 強對相 關過 程 和環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 43 在相 關 工作檢 查 及調(diào)查處 理安 全 、 質(zhì)量 等 生產(chǎn)事 故 中 接受 關 聯(lián)人拉 攏 而偏袒 A 工作 檢 查及生 產(chǎn) 事故調(diào) 查 成立專 門小 組 ，工作 評 價及事 故 責任劃 分、 處 理意見 小 組集體 研 究確定 44 創(chuàng)優(yōu)、 評優(yōu) 在相 關 創(chuàng)優(yōu) 、 評優(yōu) 活 動中接 受關 聯(lián) 人拉攏 而 為其說好 話或 辦 好事 B 創(chuàng)優(yōu) 、 評優(yōu)工 作 嚴格執(zhí) 行 相關制 度規(guī) 定 和程序 ， 杜絕個 別 人說了 算的 情 況。 18 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 46 總會 計師 資金 管理 接受 關 聯(lián)人拉 攏 而違規(guī) 支付 資 金 A 嚴格 執(zhí) 行資金 管 理制 度 ， 相關領 導 、 職能 部 門加強 資 金支付 環(huán) 節(jié) 的監(jiān) 督 監(jiān)控。 48 擅自 在 金融機 構(gòu) 設立賬 戶開 展 業(yè)務或 “ 小金庫” 運作 A 加強 相 關工作 監(jiān) 督 ， 認真 落 實相 關業(yè) 務 檢查和 專 項治理。 19 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 50 總會 計師 財務 管理 違反 規(guī) 定擅自 對 外投資 A 認真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關 制度 規(guī) 定 ， 嚴明 對 外投資 相 關審 批程 序 和紀律。 52 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用 職務 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關系 人 謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領導 班 子民主 生 活 會制 度 、 領導 班 子成員 述 職述廉 及民 主 評議制 度 ， 加大 對 領導干 部從 業(yè) 行為的 監(jiān) 督監(jiān)察。 總經(jīng) 濟師 54 接受 關 聯(lián)人拉 攏 放行問 題合 同 評審、 簽 訂 A 55 接受 關 聯(lián)人拉 攏 擅自修 改變 更 合同為 其 謀利 A 20 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 56 總經(jīng) 濟師 成本 管理 接受 關 聯(lián)人拉 攏 在相關 成 本測 算、 核 算中為 其 謀利 A 建立 、 完善成 本 分 析制 度。 58 分包 結(jié)算 接受 關 聯(lián)人拉 攏 在分包 結(jié) 算中 為其 謀 利 A 嚴格 執(zhí) 行分包 結(jié)算 “初 審、 會 審、終 審” 制度。 21 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 60 總經(jīng) 濟師 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi)，利 用 職務 之便 違 反原則 ， 為自己 或 特殊 關系 人 謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從業(yè) 自 查自糾 工作、 領導 班子 民 主生活 會 制 度、 領 導班 子 成員述 職 述廉及 民主評 議制 度 ， 加大 對 領 導干部 從業(yè)行 為 的監(jiān)督 監(jiān)察。 A 加強廉潔從業(yè) 教 育；嚴格費用 預 算制度和核銷 審 核、審批監(jiān)督 程 序；相關業(yè)務 辦 理保證透明度