【正文】 與國內(nèi)工程承包不同的是，在國際工程承包中，資金的使用、設(shè)備的采購以及勞動力的獲取是一個(gè)迫切需要關(guān)注的問題。在這一階段，無論是工程量核算、報(bào)價(jià)編制，還是合同簽訂等任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問題，都會給承包商帶來不可估量的損失。 與國內(nèi)工程相比，國際工程承包商在投標(biāo)階段要考慮的因素更多。 （ 1）投標(biāo)階段的成 本控制風(fēng)險(xiǎn) 工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)是國際上通用的，比較成熟、科學(xué)、合理的工程承發(fā)包方式。 工程的成本控制貫穿于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工及竣工決算的全過程，只有做到參與生產(chǎn)全過程，實(shí)施全過程控制，才能產(chǎn)生實(shí)際效果。這些風(fēng)險(xiǎn)所涉及的當(dāng)事人主要是工程項(xiàng)目的業(yè)主 /項(xiàng)目法人、工程承包商和工程咨詢?nèi)?/設(shè)計(jì)人 /監(jiān)理人。同時(shí)，建立一套管理指標(biāo)體系，使之能以明確易懂的形式提供準(zhǔn)確、及時(shí)而關(guān)系密切的風(fēng)險(xiǎn)信息，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵 。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)是一個(gè)連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)（風(fēng)險(xiǎn)）管理過程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動的執(zhí)行情況。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化 的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對生產(chǎn)活動的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、估計(jì)、評價(jià)和處理，同時(shí)還應(yīng)對每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。 （ 5） 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是通過對風(fēng)險(xiǎn)識別、估計(jì)、評價(jià)、處理全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。通過對風(fēng)險(xiǎn)識別、估計(jì)和評價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，就可確定的危險(xiǎn)等級，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什 么程度。風(fēng)險(xiǎn)影響與損失發(fā)生的時(shí)間、持續(xù)時(shí)間、頻度密切相關(guān)，這些因素對安全生產(chǎn)的影響至關(guān)重要。在分析和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性時(shí)應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)損失的相對性，即在分析和評估風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，不僅要正確估計(jì)損失的絕對量，而且要估計(jì)組織對可能發(fā)生的損失的承受力。 11 風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)的目的是將各種數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成可為決策者提供決策支持的信息，進(jìn)而對各風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度排序。 （ 3） 風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)是在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別的基礎(chǔ)上，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度（大?。⒆兓?、分布情況、持續(xù)時(shí)間和頻度，從而找到影響安全的主要風(fēng)險(xiǎn)源和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)排序和可接受的風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)。對風(fēng)險(xiǎn)的識別不僅要通過感性認(rèn)識和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，更重要的是必須依靠對各種客觀統(tǒng)計(jì)資料和風(fēng)險(xiǎn) 記錄進(jìn)行分析、歸納和整理，從而發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)的特征及規(guī)律。 風(fēng)險(xiǎn)的識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，應(yīng)是一項(xiàng)持續(xù)性、反復(fù)作業(yè)的過程和工作。亦即發(fā)現(xiàn)引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對其影響后果做出定性的估計(jì)。 （ 2） 風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，即識別實(shí)施過程中可能遇到（面臨的、潛在的）的所有風(fēng) 險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素，對它們的特性進(jìn)行判斷、歸類，并鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)。該文件詳細(xì)的說明風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的所有方面。 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃中起控制作用。 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程的運(yùn)行機(jī)制是為風(fēng)險(xiǎn)管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目標(biāo)、應(yīng)對策略、選擇標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。早期的工作是：確定目的和目標(biāo)；明確具體區(qū)域的職責(zé)；明確需要補(bǔ)充的技術(shù)專業(yè)，規(guī)定評估過程和需要考慮的區(qū)域；規(guī)定選擇處理方案的程序；規(guī)定評級圖；確定報(bào)告和文檔需求，風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn)評估 風(fēng)險(xiǎn)處理 風(fēng)險(xiǎn)辨識 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 10 規(guī)定報(bào)告要求和監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，主要考慮的因素有：風(fēng)險(xiǎn)管理策略、預(yù)定義角色 和指責(zé)、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)容忍度、工作分解結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系。 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程 風(fēng)險(xiǎn)管理過程包 括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控幾個(gè)階段： 如圖 31 所示： 圖 31 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程與體系結(jié)構(gòu) （ 1） 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，指決定如何著手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動的過程。 從目前的資料來看，理論界成本控制風(fēng)險(xiǎn)的研究較少。而我國很多企業(yè)決策者對工程項(xiàng)目的真風(fēng)險(xiǎn)和假風(fēng)險(xiǎn)缺少識別能力，對潛伏的風(fēng)險(xiǎn)缺少前瞻性推測、判斷，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理的手段單一、落后。風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是 20 世紀(jì)初 60 年代以來的現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中不可缺少的工具，我國在 70 年代末、 80 年代初引進(jìn)工程項(xiàng)目管理理論與方法時(shí)，由于當(dāng)時(shí)管理水平較低和人們風(fēng)險(xiǎn)意識較差，風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法未能及時(shí)引進(jìn)，直到 80 年代中期以來，風(fēng)險(xiǎn)管理理論才逐漸被引入，在一些大型土木工程工程項(xiàng)目中運(yùn)用。目前己開辦的建筑工程保險(xiǎn)和安裝工程保險(xiǎn)，由于保險(xiǎn)的費(fèi)用來源不明確，加之 保險(xiǎn)的條款中規(guī)定是 “由業(yè)主或主承包商統(tǒng)一投保的方式 ”，所以，國內(nèi)工程保險(xiǎn)的投保率都很低。 ”根據(jù)此條規(guī)定，建筑職工意外傷害保險(xiǎn)屬強(qiáng)制性保險(xiǎn)，投保人是施工企業(yè)。保證擔(dān)保和保險(xiǎn)雖能有效幫助企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但是保險(xiǎn)業(yè)只承擔(dān)純粹的自然災(zāi)害和意外事故所導(dǎo)致的損失，轉(zhuǎn)移的是意外和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。 第二，法律法規(guī)不夠健全。在當(dāng)今全球化的時(shí)代特點(diǎn)下，競爭的需要和信息技術(shù)的支撐，促使了工程項(xiàng)目管理的全球化發(fā)展：國際間的工程項(xiàng)目合作日益增多以及國際化的專業(yè)活動日益頻繁。包括工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和工程項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)控制。工程風(fēng)險(xiǎn)不僅包括在整個(gè)建筑工 8 程項(xiàng)目施工的全過程中，自然災(zāi)害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的不確定性，而且也包括技術(shù)性、管理性問題引起的經(jīng)濟(jì)損失的不確定性。工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)就是在項(xiàng)目管理活動或事件中消極的后果發(fā)生的潛在可能性。 風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理不可缺少的一個(gè)部分。它是對整個(gè)工程的計(jì)劃、執(zhí)行和完工考評等整個(gè)過程的管理 ,它可以分成三個(gè)階段：起始階段、執(zhí)行階段和結(jié)束階段。 20世紀(jì) 90 年代以后，項(xiàng)目管理開始更加注重人的因素，注重顧客需求和實(shí)施人性化管理。 工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理概述 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述 現(xiàn)代項(xiàng)目管理開始于上個(gè)世紀(jì) 70、 80 年代，最初是在美國軍事項(xiàng)目和宇航項(xiàng)目上發(fā)展起來，后來蔓延到各種類型的民用項(xiàng)目。學(xué)者王君仁（ 2021）認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)過程，但是在制定風(fēng)險(xiǎn)管理方法之后，風(fēng)險(xiǎn)并非不存在，在項(xiàng)目推進(jìn)過程中還可能會增大或者衰退 。 關(guān)于建設(shè) 工程項(xiàng)目管理 的內(nèi)容，不同的學(xué)者有不同的認(rèn)識。上海地鐵工程、小浪底等工程都運(yùn)用了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。 我國的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和 教學(xué) 研究起步較晚， 20 世紀(jì) 80 年代后期，風(fēng)險(xiǎn)管理的知識才開始進(jìn)入中國， 90 年代初，外商率先在工程項(xiàng)目中使用風(fēng)險(xiǎn)管理，其后，不少的外國風(fēng)險(xiǎn)管理顧問公司的進(jìn)入中國。進(jìn)入 21 世紀(jì)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，國際合作的進(jìn)一步加強(qiáng)，各國對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究領(lǐng)域也變得更加廣泛。 1983 年在美國風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會年會上，云集紐約的各國 專家 學(xué)者，討論并通過了 “101 條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則 ”，作為各國風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則，這標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理已達(dá)到一個(gè)新的水平。 目前，在西方發(fā)達(dá)國家，各企業(yè)中都相繼建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的分析和處理方面的工作。 1987 年，為推動風(fēng)險(xiǎn)管理在發(fā)展 中國 家的推廣和普及，聯(lián)合國出版了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究報(bào)告《 The Promotion of Risk Management in Developing Countries)》。 20 世紀(jì) 50 年代莫布雷在其合著《 保險(xiǎn) 學(xué)》中詳細(xì)闡述了 “風(fēng)險(xiǎn)管理 ”的內(nèi)涵。 6 國內(nèi)外發(fā)展?fàn)顩r 風(fēng)險(xiǎn)管理問題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)后的德國，主要指企業(yè)為控制 偶然損失 而 作出 的有組織的集體努力，是企業(yè)部管理功能的延伸。如果不加防范，就會影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行。這一過程涉及到大量不同專業(yè)人員的參與，并涉及 對一系列既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的活動的協(xié)調(diào)。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究意義 就建設(shè)工程項(xiàng)目來說，與其它行業(yè)相比，建設(shè)工程項(xiàng)目由于投資大，工期長，在建設(shè)過程中不可預(yù)見的因素較多。這些問題的 存在，既不利于風(fēng)險(xiǎn)投資后管理學(xué)術(shù)研究的彼此交流，也不利于后續(xù)投資后管理研究的進(jìn)一步開展。實(shí)踐中風(fēng)險(xiǎn)投資家從事著廣泛的投資后管理活動，對此學(xué)者們展開了大量細(xì)致而深入的研究，得出了許多有價(jià)值的成果。即：建構(gòu)項(xiàng)目管理學(xué)科的培訓(xùn)內(nèi)容；促進(jìn)項(xiàng)目管理軟件的開發(fā)與應(yīng)用；建立科學(xué)的工程項(xiàng)目管理體系