kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法-文庫(kù)吧資料
2025-02-16 07:02本頁(yè)面
【正文】 結(jié)合本行實(shí)際確定稽核重點(diǎn)和稽核方案， 每年開展 重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域 的 全覆蓋 審計(jì) 和突擊檢查 ， 對(duì)全行案件風(fēng)險(xiǎn)防控情況 進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督 。 第 十 六 條 加強(qiáng)案防教育 各機(jī)構(gòu)合規(guī)部門對(duì)本行及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的員工有計(jì)劃地開展合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工案件防控意識(shí)。 第 十 四 條 健全 內(nèi)控體系 各 業(yè)務(wù) 部門根據(jù)“內(nèi)控優(yōu)先”的原則， 為 各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) 制訂 完善的 內(nèi)部控制制度，設(shè)計(jì)合理的流程，并結(jié)合 各類審計(jì)檢查 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不斷完善上述制度和流程 。 第三章 案件風(fēng)險(xiǎn)的防范 第 十 二 條 規(guī)劃 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將案件風(fēng)險(xiǎn)防控 工作作為全行工作重點(diǎn) 納入全行戰(zhàn)略 規(guī)劃 ，將案件防控 目標(biāo) 納入全行年度工作計(jì)劃 、 考核體系 和獎(jiǎng)懲 體系。經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部（保衛(wèi)部門）負(fù)責(zé)按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處置有關(guān)制度 的要求，處置和管理外部案件。 （二） 結(jié)合合規(guī)檢查（評(píng)估）結(jié)果推動(dòng)各部門完善內(nèi)控制度和體系； （三） 推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)部門積極開展案件防范教育 ，4 提高員工案件風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí) 。 （ 二 ） 制訂和完 善本業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控 制度 ，為案件風(fēng)險(xiǎn)防范提供制度基礎(chǔ)； （ 三 ） 按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》要求開展本專業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)控檢查， 糾正存在的問(wèn)題，完善內(nèi)部控制體系 。 第 七 條 機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人責(zé)任 各機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)3 人應(yīng)高度重視 并認(rèn)真組織 本機(jī)構(gòu)及轄屬機(jī)構(gòu)、本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作， 指定 部門 或 人員 負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險(xiǎn)防控和案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的報(bào)送工作，并 配備相應(yīng)的資源，保障案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作的開展。 （二） 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)代表董事會(huì)負(fù)責(zé) 本行 案件風(fēng)險(xiǎn) 防范的組織 和 領(lǐng)導(dǎo)。 第 四 條 適用范圍 本辦法適用于我行總行及各級(jí)機(jī)構(gòu)。 （三）
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