kbc銀行案件風(fēng)險防范管理辦法-免費閱讀
【正文】 第三十四條 考核 經(jīng)營戰(zhàn)略部按照本辦法上述規(guī)定和審計部建議對案發(fā)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線進(jìn)行考核。審計部 跟蹤 審計 整改情況， 出具跟蹤審計意見，并將 整改效果納入對 案發(fā) 機(jī)構(gòu)的考核 。 第 二 十 一 條 及時報告 案件線索： 各 部門 、各 分支機(jī)構(gòu) 發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險線索的，應(yīng) 及時報告審計部 ， 并按法規(guī) 要求及時 向6 監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送案件風(fēng)險信息 。 第 十三 條 措施 以 健全 內(nèi)部控制 體系 作為我行 案件防范 工作的核心 措施 ，通 過科學(xué)的內(nèi)控制度設(shè)計和 內(nèi)部控制體系的有效運行 ， 結(jié)合 強(qiáng)化 案防教育 、 強(qiáng)化 審計監(jiān)督 和風(fēng)險排查 、強(qiáng)化責(zé)任追究等措施 ， 實現(xiàn)案件防控的常態(tài)化。 第 八 條 各部門職責(zé) 各部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險防范工作 ， 包括： （ 一 ）規(guī)劃研究本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的案件風(fēng)險防范工作，督促本業(yè)務(wù)條線認(rèn)真 學(xué)習(xí)、 執(zhí)行內(nèi)控制度，防范案件風(fēng)險。 2 （二） 績效考核 “ 一票否決 ”制 對 發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線的 績效 考核 采取相應(yīng)的 限制措施。 本辦法所稱業(yè)務(wù)，是指我行經(jīng)營管理的各項活動。 （二） 董事會 風(fēng)險管理委員會代表董事會負(fù)責(zé) 本行 案件風(fēng)險 防范的組織 和 領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)營戰(zhàn)略部（保衛(wèi)部門）負(fù)責(zé)按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處置有關(guān)制度 的要求，處置和管理外部案件。 第 十 八 條 加強(qiáng) 審計監(jiān)督和案件風(fēng)險排查 審計部 將案件風(fēng)險審計納入審計計劃， 并結(jié)合本行實際確定稽核重點和稽核方案， 每年開展 重點風(fēng)險領(lǐng)域 的 全覆蓋 審計 和突擊檢查 ， 對全行案件風(fēng)險防控情況 進(jìn)行審計監(jiān)督 。 第 二十 五 條 定性與責(zé)任劃分 在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，審計部按監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定的標(biāo)準(zhǔn)正確認(rèn)定案件性質(zhì) ， 按照“上追兩級”、“雙線問責(zé)”的原則 確定 案件 直接責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人和管理責(zé)任人 ，向人事
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