kbc銀行案件風(fēng)險防范管理辦法-wenkub
2023-02-25 07:02:01 本頁面
【正文】 中得到 正確 體現(xiàn)，為全行各項業(yè)務(wù)的開展提供合規(guī) 支持 。 第 六 條 高級管理層 責(zé)任 高級管理層 應(yīng) 將案件風(fēng)險防范工作納入全行戰(zhàn)略規(guī)劃和工作重點，適時了解 并向董事 會報告案件風(fēng)險防范工作開展情況，督促各部門、各機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人 認(rèn)真 履行 案件風(fēng)險防范 責(zé)任 。 （四） 保密原則：在案件調(diào)查結(jié)束前應(yīng)嚴(yán)格限制知情范圍 ， 除按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告外， 不經(jīng)授權(quán) 任何人 不得擅自向其他單位和個人披露有關(guān)情況。 本辦法所稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括中國銀監(jiān)會和中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)。1 KBC銀行 案件風(fēng)險防范管理辦法 第一章 總 則 第 一 條 目的和依據(jù) 為明確 KBC 銀行 （以下簡稱 我行 ） 各級機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險防范責(zé)任，提高案件防控工作水平，維護(hù)我行和客戶資金、財產(chǎn)安全， 根據(jù)我行《章程》和 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件防范 有關(guān) 制度 等法律法規(guī)的要求，制定本辦法。 第 三 條 原則 我行案件風(fēng)險防范遵循以下原則： （一） “ 一把手 ” 負(fù)責(zé)制 全行各級機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人， 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo) 本機(jī)構(gòu)及轄屬機(jī)構(gòu)、本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險防范 工作 。 第 四 條 適用范圍 本辦法適用于我行總行及各級機(jī)構(gòu)。 第 七 條 機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人責(zé)任 各機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)3 人應(yīng)高度重視 并認(rèn)真組織 本機(jī)構(gòu)及轄屬機(jī)構(gòu)、本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險防范工作， 指定 部門 或 人員 負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險防控和案件（風(fēng)險）信息的報送工作，并 配備相應(yīng)的資源，保障案件風(fēng)險防范工作的開展。 （二） 結(jié)合合規(guī)檢查（評估）結(jié)果推動各部門完善內(nèi)控制度和體系； （三） 推動分支機(jī)構(gòu)合規(guī)部門積極開展案件防范教育 ，4 提高員工案件風(fēng)險防范意識 。 第三章 案件風(fēng)險的防范 第 十 二 條 規(guī)劃 經(jīng)營戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將案件風(fēng)險防控
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