kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法(更新版)
【正文】 控優(yōu)先”的原則， 為 各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) 制訂 完善的 內(nèi)部控制制度，設(shè)計(jì)合理的流程，并結(jié)合 各類(lèi)審計(jì)檢查 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不斷完善上述制度和流程 。 （ 二 ） 制訂和完 善本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的內(nèi)控 制度 ，為案件風(fēng)險(xiǎn)防范提供制度基礎(chǔ)； （ 三 ） 按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》要求開(kāi)展本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)控檢查， 糾正存在的問(wèn)題，完善內(nèi)部控制體系 。 （三） 上追兩級(jí) 雙線(xiàn)問(wèn)責(zé) 制 對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu) 上兩級(jí)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任人 和業(yè)務(wù)管理 責(zé)任人 分別問(wèn)責(zé)。 第 二 條 定義 本辦法所稱(chēng)案件 ， 是指我行員工獨(dú)立或者共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，以我行或我行客戶(hù)的資金、財(cái)產(chǎn)為侵害對(duì)象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或者已由公安、司法機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹榈氖录?（以下稱(chēng)內(nèi)部案件） ；或我行遭受外部詐騙、盜 竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)有公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?（以下稱(chēng)外部案件） 。 第二章 組織分工 與 責(zé)任 第 五 條 組織領(lǐng)導(dǎo) （一） 董事會(huì) 重視并 保障 案件防控工作的開(kāi)展，并為之配備相應(yīng)的資源。 第 十 條 案件 風(fēng)險(xiǎn)管轄 審計(jì)部負(fù)責(zé) 按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處 置有關(guān)制度 的要求 處置和管理 內(nèi)部案件 。 第 十 七 條 加強(qiáng) 專(zhuān)業(yè)檢查和合規(guī)評(píng)估 通過(guò)各專(zhuān)業(yè)部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和合規(guī)部門(mén)的合規(guī)評(píng)估，推動(dòng)內(nèi)控體系的不斷完善和有效執(zhí)行，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防范水平不斷提升。 第 二十 四 條 輿情控制 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部要結(jié)合案件情況及其社會(huì)影響，加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)、控制和媒體關(guān)系管理， 控制 案件引發(fā)的負(fù)面影響。 第 三 十 條 報(bào)告統(tǒng)計(jì) 從接到案件線(xiàn)索到司法機(jī)關(guān)出具 司法結(jié)論，審計(jì)部 、 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部、 各分支機(jī)構(gòu) 應(yīng)按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān) 要求 和內(nèi)部分工 及時(shí)報(bào)告案件信息 、調(diào)查報(bào)告、案例分析和案件司法結(jié)論報(bào)告。
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