kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-02-10 07:02本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】件防范有關(guān)制度等法律法規(guī)的要求，制定本辦法。本辦法所稱業(yè)務(wù)，是指我行經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)活動(dòng)。業(yè)務(wù)條線的績(jī)效考核采取相應(yīng)的限制措施。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人和業(yè)務(wù)管理責(zé)任人分別問(wèn)責(zé)。自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。第四條適用范圍本辦法適用于我行總行及各級(jí)機(jī)構(gòu)。應(yīng)的資源，保障案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作的開展。題，完善內(nèi)部控制體系。（三）推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)部門積極開展案件防范教育，過(guò)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的和員工舉報(bào)的案件線索進(jìn)行案件確認(rèn)和處置。年度工作計(jì)劃、考核體系和獎(jiǎng)懲體系。知識(shí)和技能支持。有效執(zhí)行，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防范水平不斷提升。全行案件風(fēng)險(xiǎn)防控情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。案件一經(jīng)確認(rèn)，立即組織成立由相應(yīng)層級(jí)的管。查、分析、定性、案件移送、處理建議和后續(xù)報(bào)告等工作。和管理責(zé)任人，向人事委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部提出處罰建議。審計(jì)部跟蹤審計(jì)整改情況，出具跟蹤審計(jì)意見，按本辦法第五章規(guī)定做出限制。
【正文】 并將 整改效果納入對(duì) 案發(fā) 機(jī)構(gòu)的考核 。 第 二十 八 條 處罰 問(wèn)責(zé) 人事委員會(huì)根據(jù)審計(jì)部調(diào)查 結(jié)果和 處罰建議， 根據(jù) 我行 《人事規(guī)定》 和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求 做出處罰決定 ，并對(duì)被處罰 機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的考核、 晉升、加薪等按本辦法第五章規(guī)定做出限制 。 對(duì)于因 發(fā)生 案件受到處罰的 母行派遣人員，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部將處罰意見 報(bào)告母行。 第 二十 九 條 案件移送 案件涉及犯罪的，審計(jì)部按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，及時(shí)將案件移交司法部門處理。 第 三 十 條 報(bào)告統(tǒng)計(jì) 從接到案件線索到司法機(jī)關(guān)出具 司法結(jié)論，審計(jì)部 、 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部、 各分支機(jī)構(gòu) 應(yīng)按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān) 要求 和內(nèi)部分工 及時(shí)報(bào)告案件信息 、調(diào)查報(bào)告、案例分析和案件司法結(jié)論報(bào)告。 第 三十一 條 檔案管理 審計(jì)部 、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部 按照 專案專檔的要求，每案立卷，并指定專人加強(qiáng)檔案管理。 8 第五章 考核獎(jiǎng)懲 第 三十 二 條 機(jī)構(gòu) 考核 限制 發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)、條線， 按照一票否決制原則， 從 發(fā)案 或者發(fā)現(xiàn)案件立案調(diào)查開始 直至整改完畢并獲得審計(jì)部跟蹤審計(jì)確認(rèn)期間 ， 其季度、半年度、年度考核不得進(jìn)入全行 績(jī)效考核前三名，同時(shí) 凍結(jié)案發(fā)機(jī)構(gòu)的人員晉升、 加 薪、 分支機(jī)構(gòu)設(shè)立 。 第 三十 三 條 人員 考核 限制 被處分人員， 兩年內(nèi)不得晉升和加薪， 三年內(nèi)不得擔(dān)任 關(guān)鍵崗位 管理 職務(wù)。 第三十四條 考核 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部按照本辦法上述規(guī)定和審計(jì)部建議對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線進(jìn)行考核。 第 三十 五 條 獎(jiǎng) 勵(lì) 對(duì)有效堵截案件、及時(shí) 舉報(bào)案件線索 有效避免損失的， 按照 我行 《人事規(guī)定》 給予獎(jiǎng)勵(lì)。 第 六 章 附 則 第 三十 六 條 解釋和修訂 本辦法由總行法律合規(guī)部制訂、修訂和解釋。 第 三十 七 條 生效 本辦法自發(fā)布之日起生效。
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