kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 委員會(huì) 和經(jīng)營戰(zhàn)略部提出處罰建議。 第 三十一 條 檔案管理 審計(jì)部 、經(jīng)營戰(zhàn)略部 按照 專案專檔的要求，每案立卷，并指定專人加強(qiáng)檔案管理。 第 三十 七 條 生效 本辦法自發(fā)布之日起生效。 第 二十 九 條 案件移送 案件涉及犯罪的，審計(jì)部按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，及時(shí)將案件移交司法部門處理。 第 二十 三 條 應(yīng)急管理 審計(jì)部初步確認(rèn)案件后，需要啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的，各部門應(yīng)按照我行相關(guān)應(yīng)急預(yù)案的職責(zé)分工加強(qiáng)應(yīng)急管理。 第 十 六 條 加強(qiáng)案防教育 各機(jī)構(gòu)合規(guī)部門對本行及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的員工有計(jì)劃地開展合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工案件防控意識(shí)。 （二） 結(jié)合合規(guī)檢查（評估）結(jié)果推動(dòng)各部門完善內(nèi)控制度和體系； （三） 推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)部門積極開展案件防范教育 ，4 提高員工案件風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí) 。 第 四 條 適用范圍 本辦法適用于我行總行及各級機(jī)構(gòu)。1 KBC銀行 案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法 第一章 總 則 第 一 條 目的和依據(jù) 為明確 KBC 銀行 （以下簡稱 我行 ） 各級機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，提高案件防控工作水平，維護(hù)我行和客戶資金、財(cái)產(chǎn)安全， 根據(jù)我行《章程》和 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件防范 有關(guān) 制度 等法律法規(guī)的要求，制定本辦法。 （四） 保密原則：在案件調(diào)查結(jié)束前應(yīng)嚴(yán)格限制知情范圍 ， 除按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告外， 不經(jīng)授權(quán) 任何人 不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。 第 九 條 法律合規(guī)部負(fù)責(zé) 以下職責(zé)： （一）做好各項(xiàng)內(nèi)控制度的 合規(guī)審核，確保法規(guī)要求在內(nèi)控制度設(shè)計(jì)中得到 正確 體現(xiàn)，為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供合規(guī) 支持 。 5 第 十 五 條 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 各業(yè)務(wù)部門要加強(qiáng)本業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為員工有效執(zhí)行內(nèi)控制度、識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)提供知識(shí)和技能支持。案件 一經(jīng)確認(rèn) ，立即組織 成
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