kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法-文庫吧
2025-01-26 07:02 本頁面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會代表董事會負(fù)責(zé) 本行 案件風(fēng)險(xiǎn) 防范的組織 和 領(lǐng)導(dǎo)。 第 六 條 高級管理層 責(zé)任 高級管理層 應(yīng) 將案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入全行戰(zhàn)略規(guī)劃和工作重點(diǎn)，適時(shí)了解 并向董事 會報(bào)告案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作開展情況，督促各部門、各機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人 認(rèn)真 履行 案件風(fēng)險(xiǎn)防范 責(zé)任 。 第 七 條 機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人責(zé)任 各機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)3 人應(yīng)高度重視 并認(rèn)真組織 本機(jī)構(gòu)及轄屬機(jī)構(gòu)、本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作， 指定 部門 或 人員 負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險(xiǎn)防控和案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的報(bào)送工作，并 配備相應(yīng)的資源，保障案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作的開展。 第 八 條 各部門職責(zé) 各部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作 ， 包括： （ 一 ）規(guī)劃研究本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促本業(yè)務(wù)條線認(rèn)真 學(xué)習(xí)、 執(zhí)行內(nèi)控制度，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。 （ 二 ） 制訂和完 善本業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控 制度 ，為案件風(fēng)險(xiǎn)防范提供制度基礎(chǔ)； （ 三 ） 按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》要求開展本專業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)控檢查， 糾正存在的問題，完善內(nèi)部控制體系 。 第 九 條 法律合規(guī)部負(fù)責(zé) 以下職責(zé)： （一）做好各項(xiàng)內(nèi)控制度的 合規(guī)審核，確保法規(guī)要求在內(nèi)控制度設(shè)計(jì)中得到 正確 體現(xiàn)，為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供合規(guī) 支持 。 （二） 結(jié)合合規(guī)檢查（評估）結(jié)果推動(dòng)各部門完善內(nèi)控制度和體系； （三） 推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)部門積極開展案件防范教育 ，4 提高員工案件風(fēng)險(xiǎn)防范意識 。 第 十 條 案件 風(fēng)險(xiǎn)管轄 審計(jì)部負(fù)責(zé) 按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處 置有關(guān)制度 的要求 處置和管理 內(nèi)部案件 。經(jīng)營戰(zhàn)略部（保衛(wèi)部門）負(fù)責(zé)按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處置有關(guān)制度 的要求，處置和管理外部案件。 第 十 一 條 案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì) 審計(jì)部應(yīng)加強(qiáng) 內(nèi)部案件的 案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)， 及
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