kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法-文庫吧在線文庫
【正文】 立 由相應(yīng)層級(jí)的管理人員組成的 專案組 ，按 照監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處置制度規(guī)定的流程 開展案件的處置 工 作 ，包括案件信息確認(rèn)報(bào)告、 報(bào)案、調(diào)查、分析、定性、 案件 移送、處理建議和 后續(xù) 報(bào)告等工作 。 對(duì)于因 發(fā)生 案件受到處罰的 母行派遣人員，經(jīng)營戰(zhàn)略部將處罰意見 報(bào)告母行。 第 六 章 附 則 第 三十 六 條 解釋和修訂 本辦法由總行法律合規(guī)部制訂、修訂和解釋。 8 第五章 考核獎(jiǎng)懲 第 三十 二 條 機(jī)構(gòu) 考核 限制 發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)、條線， 按照一票否決制原則， 從 發(fā)案 或者發(fā)現(xiàn)案件立案調(diào)查開始 直至整改完畢并獲得審計(jì)部跟蹤審計(jì)確認(rèn)期間 ， 其季度、半年度、年度考核不得進(jìn)入全行 績(jī)效考核前三名，同時(shí) 凍結(jié)案發(fā)機(jī)構(gòu)的人員晉升、 加 薪、 分支機(jī)構(gòu)設(shè)立 。 第 二十 六 條 責(zé)任區(qū)分 由于不盡職引發(fā)案件，或者該發(fā)現(xiàn)但沒有發(fā)現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的，相關(guān)人員承擔(dān)直接責(zé)任； 各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)及下屬機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)7 責(zé)任 ；總行和各機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人對(duì)本業(yè)務(wù)條線發(fā)生的案件承擔(dān)管理責(zé)任 。 第 十 九 條 發(fā)揮 監(jiān)察 日常監(jiān)督 職能 加強(qiáng) 對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、 重點(diǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的 日常 監(jiān)察，確保案件風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)得到及時(shí)、有效識(shí)別和管理 。 第 十 一 條 案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì) 審計(jì)部應(yīng)加強(qiáng) 內(nèi)部案件的 案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)， 及時(shí) 排查各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)中的案件風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì) 通過審計(jì) 發(fā)現(xiàn) 的 和員工舉報(bào)的 案件 線索進(jìn)行 案件確認(rèn)和處置 。 第 六 條 高級(jí)管理層 責(zé)任 高級(jí)管理層 應(yīng) 將案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入全行戰(zhàn)略規(guī)劃和工作重點(diǎn)，適時(shí)了解 并向董事 會(huì)報(bào)告案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作開展情況，督促各部門、各機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人 認(rèn)真 履行 案件風(fēng)險(xiǎn)防范 責(zé)任 。 本辦法所稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括中國銀監(jiān)會(huì)和中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)。
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