kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 采取相應(yīng)的 限制措施。 第二章 組織分工 與 責(zé)任 第 五 條 組織領(lǐng)導(dǎo) （一） 董事會(huì) 重視并 保障 案件防控工作的開(kāi)展，并為之配備相應(yīng)的資源。 第 八 條 各部門(mén)職責(zé) 各部門(mén)負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線的案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作 ， 包括： （ 一 ）規(guī)劃研究本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促本業(yè)務(wù)條線認(rèn)真 學(xué)習(xí)、 執(zhí)行內(nèi)控制度，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。 第 十 條 案件 風(fēng)險(xiǎn)管轄 審計(jì)部負(fù)責(zé) 按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處 置有關(guān)制度 的要求 處置和管理 內(nèi)部案件 。 第 十三 條 措施 以 健全 內(nèi)部控制 體系 作為我行 案件防范 工作的核心 措施 ，通 過(guò)科學(xué)的內(nèi)控制度設(shè)計(jì)和 內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行 ， 結(jié)合 強(qiáng)化 案防教育 、 強(qiáng)化 審計(jì)監(jiān)督 和風(fēng)險(xiǎn)排查 、強(qiáng)化責(zé)任追究等措施 ， 實(shí)現(xiàn)案件防控的常態(tài)化。 第 十 七 條 加強(qiáng) 專業(yè)檢查和合規(guī)評(píng)估 通過(guò)各專業(yè)部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和合規(guī)部門(mén)的合規(guī)評(píng)估，推動(dòng)內(nèi)控體系的不斷完善和有效執(zhí)行，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防范水平不斷提升。 第 二 十 一 條 及時(shí)報(bào)告 案件線索： 各 部門(mén) 、各 分支機(jī)構(gòu) 發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)線索的，應(yīng) 及時(shí)報(bào)告審計(jì)部 ， 并按法規(guī) 要求及時(shí) 向6 監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息 。 第 二十 四 條 輿情控制 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部要結(jié)合案件情況及其社會(huì)影響，加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)、控制和媒體關(guān)系管理， 控制 案件引發(fā)的負(fù)面影響。審計(jì)部 跟蹤 審計(jì) 整改情況， 出具跟蹤審計(jì)意見(jiàn)，并將 整改效果納入對(duì) 案發(fā) 機(jī)構(gòu)的考核 。 第 三 十 條 報(bào)告統(tǒng)計(jì) 從接到案件線索到司法機(jī)關(guān)出具 司法結(jié)論，審計(jì)部 、 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部、 各分支機(jī)構(gòu) 應(yīng)按照 監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān) 要求 和內(nèi)部分工 及時(shí)報(bào)告案件信息 、調(diào)查報(bào)告、案例分析和案件司法結(jié)論報(bào)告。 第三十四條 考核 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部按照本辦法上述規(guī)定和審計(jì)部建議對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線進(jìn)行考核。
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