【正文】 本辦法所稱(chēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)。 第 十 一 條 案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì) 審計(jì)部應(yīng)加強(qiáng) 內(nèi)部案件的 案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)， 及時(shí) 排查各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的案件風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì) 通過(guò)審計(jì) 發(fā)現(xiàn) 的 和員工舉報(bào)的 案件 線索進(jìn)行 案件確認(rèn)和處置 。 第 二十 六 條 責(zé)任區(qū)分 由于不盡職引發(fā)案件，或者該發(fā)現(xiàn)但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的，相關(guān)人員承擔(dān)直接責(zé)任； 各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)及下屬機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)7 責(zé)任 ；總行和各機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本業(yè)務(wù)條線發(fā)生的案件承擔(dān)管理責(zé)任 。 第 六 章 附 則 第 三十 六 條 解釋和修訂 本辦法由總行法律合規(guī)部制訂、修訂和解釋。案件 一經(jīng)確認(rèn) ，立即組織 成立 由相應(yīng)層級(jí)的管理人員組成的 專(zhuān)案組 ，按 照監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件處置制度規(guī)定的流程 開(kāi)展案件的處置 工 作 ，包括案件信息確認(rèn)報(bào)告、 報(bào)案、調(diào)查、分析、定性、 案件 移送、處理建議和 后續(xù) 報(bào)告等工作 。 第 九 條 法律合規(guī)部負(fù)責(zé) 以下職責(zé)： （一）做好各項(xiàng)內(nèi)控制度的 合規(guī)審核，確保法規(guī)要求在內(nèi)控制度設(shè)計(jì)中得到 正確 體現(xiàn)，為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供合規(guī) 支持 。1 KBC銀行 案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法 第一章 總 則 第 一 條 目的和依據(jù) 為明確 KBC 銀行 （以下簡(jiǎn)稱(chēng) 我行 ） 各級(jí)機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，提高案件防控工作水平，維護(hù)我行和客戶(hù)資金、財(cái)產(chǎn)安全， 根據(jù)我行《章程》和 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 案件防范 有關(guān) 制度 等法律法規(guī)的要求，制定本辦法。 （二） 結(jié)合合規(guī)檢查（評(píng)估）結(jié)果推動(dòng)各部門(mén)完善內(nèi)控制度和體系； （三） 推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)積極開(kāi)展案件防范教育 ，4 提高員工案件風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí) 。 第 二十 三 條 應(yīng)急管理 審計(jì)部初步確認(rèn)案件后，需要啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的，各部門(mén)應(yīng)按照我行相關(guān)應(yīng)急預(yù)案的職