kbc銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法(參考版)
2025-02-13 07:02本頁(yè)面
【正文】 第 三十 七 條 生效 本辦法自發(fā)布之日起生效。 第 三十 五 條 獎(jiǎng) 勵(lì) 對(duì)有效堵截案件、及時(shí) 舉報(bào)案件線索 有效避免損失的， 按照 我行 《人事規(guī)定》 給予獎(jiǎng)勵(lì)。 第 三十 三 條 人員 考核 限制 被處分人員， 兩年內(nèi)不得晉升和加薪， 三年內(nèi)不得擔(dān)任 關(guān)鍵崗位 管理 職務(wù)。 第 三十一 條 檔案管理 審計(jì)部 、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部 按照 專案專檔的要求，每案立卷，并指定專人加強(qiáng)檔案管理。 第 二十 九 條 案件移送 案件涉及犯罪的，審計(jì)部按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，及時(shí)將案件移交司法部門處理。 第 二十 八 條 處罰 問責(zé) 人事委員會(huì)根據(jù)審計(jì)部調(diào)查 結(jié)果和 處罰建議， 根據(jù) 我行 《人事規(guī)定》 和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求 做出處罰決定 ，并對(duì)被處罰 機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的考核、 晉升、加薪等按本辦法第五章規(guī)定做出限制 。 第 二十 七 條 整改 與跟蹤審計(jì) 案發(fā)單位和業(yè)務(wù)條線應(yīng)按照審計(jì)部整改意見 ， 制定整改方案， 在審計(jì)部確定的整改期間內(nèi)完成整改。 第 二十 五 條 定性與責(zé)任劃分 在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，審計(jì)部按監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定的標(biāo)準(zhǔn)正確認(rèn)定案件性質(zhì) ， 按照“上追兩級(jí)”、“雙線問責(zé)”的原則 確定 案件 直接責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人和管理責(zé)任人 ，向人事委員會(huì) 和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部提出處罰建議。 第 二十 三 條 應(yīng)急管理 審計(jì)部初步確認(rèn)案件后，需要啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的，各部門應(yīng)按照我行相關(guān)應(yīng)急預(yù)案的職責(zé)分工加強(qiáng)應(yīng)急管理。 第四章 案件調(diào)查與 管理 第 二十 二 條 案件處理 審計(jì) 部 應(yīng)及時(shí) 開展案件 線索 的 調(diào)查和 確認(rèn) 工作。 第 二 十 條 加強(qiáng) 舉報(bào)和投訴 管理 做好員工舉報(bào)和客戶投訴的受理 、 分析工作，從中發(fā)現(xiàn)案件線索的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告審計(jì)部。 第 十 八 條 加強(qiáng) 審計(jì)監(jiān)督和案件風(fēng)險(xiǎn)排查 審計(jì)部 將案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)納入審計(jì)計(jì)劃， 并
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