【正文】 5．相關(guān)文件和記錄 相關(guān)文件 SBL/ 《與顧客有關(guān)的過程控制程序》 SBL/ 《采購程 序》 SBL/ 《監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序》 SBL/ 《人力資源控制程序》 SBL/ 《設(shè)施和環(huán)境控制程序》 SBL/ 《產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量程序》 SBL/ 《工藝流程圖》 SBL/ 《作業(yè)指導(dǎo)書》 SBL/ 《檢驗(yàn)規(guī)程》 相關(guān)記錄 SBL/ 《資格證書》 SBL/ 《顧客財(cái)產(chǎn)清單》 SBL/ 《生產(chǎn)通知單》 SBL/ 《過程確認(rèn)記錄》 SBL/ 《過程參數(shù)記錄》 編號(hào) :SBL/ 溫州市盛保羅汽車部件有限公司 質(zhì)量手冊(cè) 標(biāo)識(shí)和可追溯性程序 版本 。 顧客財(cái)產(chǎn)應(yīng)予以標(biāo)識(shí)，詳見《標(biāo)識(shí)和可追溯性程序》。 顧客財(cái)產(chǎn) 、為滿足合同要求交由組織控制或提供給本公司使用的財(cái)產(chǎn)，可包括： ① 顧客提供的構(gòu)成產(chǎn)品原材料、部件或組件； ② 顧客直接提供的包裝材料； ③ 服務(wù)作業(yè)（如貯存）涉及的顧客財(cái)物； ④ 顧客提供的設(shè)備、工具； ⑤ 顧客提供的用于修理、維護(hù)或升級(jí)的產(chǎn)品； ⑥ 顧客的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如提供的規(guī)范、圖樣等。 交付后活動(dòng)的控制 產(chǎn)品交付后，即進(jìn)入流通或使用階段，交付后活動(dòng)通常以售后服務(wù)的形式出現(xiàn)，如： ① 提供完整的使用說明、產(chǎn)品維修說明書； ② 提供足夠的后勤保障，包括技術(shù)咨詢、備品或配件的供應(yīng)； ③ 上門走訪，并做好用戶培訓(xùn)； ④ 建立改進(jìn)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)顧客信息渠道。所采取的措施應(yīng)考慮可能遇到的各種交付方式和環(huán)境條件的變化。 服務(wù)提供過程實(shí)施 交付控制 交付包括發(fā)運(yùn)期間和交付的其他階段。 關(guān)鍵過程的控制 關(guān)鍵過程是在一般過程控制的基礎(chǔ)上增加相應(yīng)的《作業(yè)指導(dǎo)書》，關(guān)鍵工序的操作工人應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)考核或技能鑒定，合格后發(fā)給《資格證書》；實(shí)行 “三定 ”原則，即定操作人員、定操作設(shè)備、定作業(yè)方法； 特殊過程的控制 本公司對(duì)特殊過程的控制適當(dāng)時(shí)可包括如下方面內(nèi)容： 為過程的評(píng)審和批準(zhǔn)規(guī)定準(zhǔn)則；對(duì)設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可和人員資格進(jìn)行鑒定，合格后發(fā)給《資格證書》；使用特定的方法和程序 ，見質(zhì)檢部編制的《作業(yè)指導(dǎo)書》；由生產(chǎn)部組織相關(guān)部門對(duì)過程再確認(rèn)，填寫《過程確認(rèn)記錄》；實(shí)行 “三定 ”原則，即定操作人員、定操作設(shè)備、定作業(yè)方法。 工藝控制 根據(jù)不同產(chǎn)品的質(zhì)量要求，由質(zhì)檢部依據(jù)相應(yīng)的工藝文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，編制《作業(yè)指導(dǎo)書》、《檢驗(yàn)規(guī)程》等技術(shù)文件；各車間生產(chǎn)活動(dòng)必須符合有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、質(zhì)量計(jì)劃和其它已形成的與質(zhì)量有關(guān)的質(zhì)量管理體系文件。 設(shè)備控制 詳見 SBL/《資源管理》 基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)定。本公司為中頻淬火、運(yùn)輸。 ③ 一般過程：除關(guān)鍵和特殊過程之外的其它過程。本公司此類過程無。 ⑤ 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)策劃符合工藝、安全文明的生產(chǎn)秩序并提供適宜的工作環(huán)境。 ③ 生產(chǎn)部應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)和工藝要求，策劃、建議配備適用的生產(chǎn)設(shè)備；對(duì)其維修、保養(yǎng)和處置等實(shí)施控制；策劃、建議配備生產(chǎn)過程所需的管理和操作人員 。 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的策劃 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的策劃內(nèi)容 ① 本公司對(duì)影響過程質(zhì)量的采購產(chǎn)品、工藝技術(shù)、人 員、設(shè)備和環(huán)境等因素實(shí)施控制，使過程能力滿足所規(guī)定的要求，確保過程在受控狀態(tài)下進(jìn)行 。 ： 適用于本公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過程的控制。 ② 顧客驗(yàn)證供方的產(chǎn)品時(shí)，其驗(yàn)證結(jié)果，本公司不能用作供方對(duì)質(zhì)量進(jìn)行了有效控制的證 據(jù)，不能免除向顧客提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收。 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 質(zhì)檢部應(yīng)按《產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量程序》規(guī)定對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確保采購產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求； 當(dāng)本公司或顧客需在供方現(xiàn)場(chǎng)對(duì)采購產(chǎn)品實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，本公司應(yīng)在相關(guān)采購信息中明確驗(yàn)證安排和產(chǎn)品放行的方法，驗(yàn)證活動(dòng)可包括：測(cè)量、觀察、工藝驗(yàn)證、提供合格證據(jù)等方式，可根據(jù)采購產(chǎn)品的特點(diǎn)和其對(duì)成品的影響程度作出規(guī)定。 采購信息 采購信息可包括以下內(nèi)容： ① 對(duì)供方的產(chǎn)品、程序、過程、設(shè)備和人員提出有關(guān)批準(zhǔn)或資格 鑒定要求； ② 對(duì)供方的質(zhì)量管理體系提出要求，該要求可以是僅與本公司產(chǎn)品有關(guān)的部分，也可以是供方的整個(gè)質(zhì)量管理體系。日常管理可依據(jù)供貨質(zhì)量記錄準(zhǔn)確掌握其產(chǎn)品波動(dòng)情況， A類產(chǎn)品出現(xiàn)一次質(zhì)量問題 ， B 類產(chǎn)品連續(xù)出現(xiàn)兩次質(zhì)量問題，采購部應(yīng)以書面形式對(duì)其提出警告限期整改； A類產(chǎn)品連續(xù)出現(xiàn)兩次質(zhì)量問題， B類產(chǎn)品連續(xù)出現(xiàn)三次質(zhì)量問題，應(yīng)書面通知其停止供貨，并從《合格供方清單》中剔除，整改后重新申請(qǐng)供貨；采購部應(yīng)于每年年終組織相關(guān)部門對(duì)供方進(jìn)行一次 復(fù)審，按《供方年度復(fù)審表》的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)定合格后由管理者代表批準(zhǔn)列入下一年度合格供方清單。 評(píng)定結(jié)論 銷售部依據(jù)書面調(diào)查、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定等情況，對(duì) A 類供方進(jìn)行綜合評(píng)定，在其基礎(chǔ)上形成《合格供方清單》，經(jīng)管理者代表審批后發(fā)放至相關(guān)部門； B 類供方按 B 類供方評(píng)定方法評(píng)定通過后直接納入《合格供方清單》。 評(píng)定方法 A類供方： a)初選：樣品檢驗(yàn) +書面調(diào)查 + B 類供方控制方式 b)已選：業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定 +書面調(diào)查 + B 類供方控制方式 B 類供方：驗(yàn)證其產(chǎn)品合格證、質(zhì)保證書或營(yíng)業(yè)執(zhí)照、調(diào)查表等。 供方評(píng)定對(duì)象 ① 直接構(gòu)成本公司產(chǎn)品的原輔材料、零部件的供方（一次性采購和市場(chǎng)采購除外，如設(shè)備、計(jì)量器具、數(shù)量較少的標(biāo)準(zhǔn)件等）； ② 直接影響本公司產(chǎn)品質(zhì)量的制造材料、服務(wù)等應(yīng)該并可以固定的供方。 采購過程 采購產(chǎn)品的分類 為便于 對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定及控制，本公司將采購產(chǎn)品按對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程及其輸出的影響分為A、 B 兩類。 ：適用于本公司產(chǎn)品生產(chǎn)所需物資采購過程的控制。合同或訂單接受后，進(jìn)行跟蹤。當(dāng)產(chǎn)品要求需要變更時(shí)，本公司應(yīng)對(duì)相關(guān)文件的修改執(zhí)行《文件控制程序》。 顧客要求的變更 顧客方或本公司對(duì)產(chǎn)品要求提出變更時(shí)，銷售部應(yīng)將變更內(nèi)容填入《產(chǎn)品要求變更通知》上，并對(duì)其進(jìn)行再評(píng)審 。 顧客要求實(shí)施 顧客要求經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^后，銷售部應(yīng)將要求內(nèi)容以《生產(chǎn)通知單》的形式傳達(dá)到生產(chǎn)部，生產(chǎn) 部根據(jù)庫存情況編制《生產(chǎn)計(jì)劃》安排生產(chǎn)任務(wù)或由質(zhì)檢部組織編制相應(yīng)的《質(zhì)量計(jì)劃》，詳見 SBL/《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)》；銷售部應(yīng)主動(dòng)掌握顧客要求的履行情況，監(jiān)督、協(xié)調(diào)其實(shí)施，及時(shí)將完成情況填入《顧客要求登記表》中相應(yīng)欄目。 ① 一般要求由總經(jīng)理授權(quán)銷售部業(yè)務(wù)人員自行評(píng)審 ,即由銷售部業(yè)務(wù)人員在原始顧客訂單相應(yīng)欄目加蓋 “評(píng)審?fù)ㄟ^ ”紅色印章并簽名； ② 特殊要求由銷售部組織生產(chǎn)部、銷售部、質(zhì)檢部等采取會(huì)議或會(huì)簽方式評(píng)審，填寫《顧客要求評(píng)審表》； 評(píng)審分工 ① 生產(chǎn)部主要從成品質(zhì)量、設(shè)備能力、交貨期等方面進(jìn)行評(píng)審； ② 質(zhì)檢部主要從產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的可行性及技術(shù)工藝能不能滿足顧客要求進(jìn)行評(píng)審； ③ 采購部主要從采購產(chǎn)品的供應(yīng)時(shí)間和質(zhì)量等方面進(jìn)行評(píng)審； ④ 銷售部主要從顧客 要求是否明確、與顧客是否存在分歧及產(chǎn)品價(jià)格、交貨方式評(píng)審； 評(píng)審內(nèi)容 ① 顧客有關(guān)的產(chǎn)品要求已明確并得到規(guī)定； ② 顧客與本公司的分歧，經(jīng)銷售部溝通、協(xié)調(diào)已達(dá)成共識(shí)； ③ 本公司在產(chǎn)品種類、數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量、交貨期及交貨方式等方面能滿足顧客要求。 銷售部工作人員應(yīng)明確顧客以各種方式（合同、訂單、電話等）表達(dá)的意向中的各項(xiàng)要求，正確填寫在《顧客要求登記表》上并對(duì)該要求進(jìn)行初審、分類并確定評(píng)審方式 , 以確保： ① 產(chǎn)品要求得到規(guī)定； ② 與以前不一致的合同或訂單的要求已予解決； ③ 本公司有能力滿足規(guī)定要求。 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 根據(jù)本公司實(shí) 際，將顧客要求分為以下幾類： ① 一般要求：適用于本公司常規(guī)、定型產(chǎn)品 。 ① 顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求，如性能、交付、價(jià)格包裝等； ② 顧客雖未明確規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知預(yù)期用途所必須的需求 。 4 工作程序 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 銷售部負(fù)責(zé)確定顧客明示的要求和其潛在的要求，包括習(xí)慣上隱含的、無需明示的要求，必須履行的與產(chǎn)品有關(guān)的義務(wù)，相關(guān)質(zhì)量的法律法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)品的國(guó)家、行業(yè)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，產(chǎn)品本身的適用性要求，以及顧客的運(yùn)輸、支持性服務(wù)，對(duì)自身的健康、安全、環(huán) 境等方面的要求； 在確定顧客要求的基礎(chǔ)上，銷售部負(fù)責(zé)明確各類產(chǎn)品的質(zhì)量要求。 2 范圍：適用于本公司認(rèn)證范圍內(nèi)產(chǎn)品的合同及顧客。確認(rèn)應(yīng)在初次使用前進(jìn)行，并在必要時(shí)予以重新確認(rèn)。 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 本公司通過《監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序》，確定了所需的監(jiān)視和測(cè)量以及為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置，規(guī)定了為確保監(jiān)視和測(cè)量 活動(dòng)可行，并以與監(jiān)視和測(cè)量的要求相一致的方式實(shí)施的過程，規(guī)定了為確保測(cè)量結(jié)果有效所需的測(cè)量裝置的控制方法。 生產(chǎn)和服務(wù)提供 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程包括了：生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)；標(biāo)識(shí)和可追溯性；顧客財(cái)產(chǎn)；產(chǎn)品防護(hù)。 當(dāng)本公司或其顧客擬在供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，本公司應(yīng)在采購信息中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定。在與供方溝通前，組織應(yīng)確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄應(yīng)予保持。 本公司應(yīng)根據(jù)供方按本公司的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方。 采購 采購過程 本公司應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。 與顧客有關(guān)的過程 與顧客有關(guān)的過程包括了：與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審、顧客溝通，具體見本章《與顧客有關(guān)過程的控制程序》。 管理者代表應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)質(zhì)量計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放， 相關(guān)部門應(yīng)確保質(zhì)量計(jì)劃得以實(shí)施。應(yīng)考慮這些記錄提供證實(shí)的充分性。針對(duì)本公司目前的常規(guī)產(chǎn)品，本公司已策劃和開發(fā)了本章所描述的各個(gè)過程，并在本手冊(cè)的相關(guān)章節(jié)中確定了以下方面的內(nèi)容： ① 產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要 求； ② 針對(duì)產(chǎn)品而確定：實(shí)現(xiàn)過程、應(yīng)建文件和所需資源； ③ 產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則； ④ 為實(shí)現(xiàn)過程及產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄； 針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，質(zhì)檢部應(yīng)編制工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)文件等確保產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃得以實(shí)施，實(shí)現(xiàn)過程策劃的輸出應(yīng)符合輸入的要求。 辦公室應(yīng)保存人員教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。即受訓(xùn)者行為的變化是否積極地影響了組織的結(jié)果。即受訓(xùn)者對(duì)所教授的內(nèi)容的掌握程度，受訓(xùn)者是否能夠回憶起和理解對(duì)他們進(jìn)行培訓(xùn)的要領(lǐng)和技能； ③ 行為變化。 在對(duì)培訓(xùn)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，需要研究以下問題： ① 員工的工作行為是否發(fā)生了變化？ ② 這些變化是不是由培訓(xùn)引起的？ ③ 這些變化是否有助于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ④ 下一批受訓(xùn)者在完成相同的培訓(xùn)后是否會(huì)發(fā) 生相似的變化？ 對(duì)變化的衡量涉及以下四個(gè)方面： ① 反應(yīng)。 培訓(xùn)方式 ① 本公司內(nèi)組織培訓(xùn)； ② 委托有關(guān)單位來本公司培訓(xùn)； ③ 選送有關(guān)人員到外面培訓(xùn)?！赌甓扰嘤?xùn)計(jì)劃》中應(yīng)確定培訓(xùn)方式、內(nèi)容、大致時(shí)間、人員等；考核結(jié)果由辦公室負(fù)責(zé)記入《員工培訓(xùn)記錄》中，并對(duì)每次培訓(xùn)的有效性作出評(píng)價(jià)，以確保員工認(rèn)識(shí)到從事工作的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。 4 工作程序 人員能力的確定和鑒定 辦公室應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的各崗位確定 必要的能力要求，形成《崗位能力要求》；辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門從其所受教育程度、接受的培訓(xùn)、具備的技能和工作經(jīng)驗(yàn)方面對(duì)與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的所有人員進(jìn)行調(diào)查 /考核，作出評(píng)定并形成《人員能力評(píng)定表》，人員的能力評(píng)定工作應(yīng)每年進(jìn)行一次，對(duì)不滿足要求人員，可通過培訓(xùn)、招聘、換崗等方式以滿足要求，并對(duì)這些方式的有效性作出評(píng)價(jià)；對(duì)各部門負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理根據(jù)其工作業(yè)績(jī)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)（檢驗(yàn)、內(nèi)審、計(jì)量、合同評(píng)審、倉庫管理、關(guān)鍵 /特殊崗位人員由其管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將結(jié)果上報(bào)總經(jīng)理），決定任、免、去、留，形成《人員任命書》或《員 工離崗?fù)ㄖ獣?，如現(xiàn)有人員不能滿足崗位要求時(shí)，應(yīng)形成《招聘申請(qǐng)》由相關(guān)部門組織落實(shí)。 3 職責(zé)： ◆ 辦公室負(fù)責(zé)人力資源能力考核及組織提高能力的相關(guān)培訓(xùn)工作 。 7 相關(guān)文件和記錄 ７ .１相關(guān)文件 SBL/ 《人力資源控制程序》 SBL/ 《 5S 現(xiàn)場(chǎng)管理制度》 ７ .２相關(guān)記錄 SBL/ 《基礎(chǔ)設(shè)施一覽表》 SBL/ 《設(shè)施維修計(jì)劃》 SBL/ 《設(shè)備維修記錄》 SBL/ 《設(shè)備日常保養(yǎng)項(xiàng)目表》 SBL/ 《設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》 SBL/ 《設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)》 SBL/ 《模具臺(tái)賬》 SBL/ 《糾正 /預(yù)防措施記錄》 編號(hào) :SBL/ 溫州市盛保羅汽車部件有限公司 質(zhì)量手冊(cè) 人力資源控制程序 版本 A 修改 0 1 2 3 4 5