【正文】 銷售服務費 單位：人民幣元 本期 年月日 至 年月日 當期發(fā)生的基金應支付的銷售服務費 獲得銷售服務費的各關聯(lián)方名稱 理財金 理財金 合計 南方基金 中國農(nóng)業(yè)銀行 華泰證券 興業(yè)證券 合計 上年。 基金托管費 單位：人民幣元 項目 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日 至 年月日 當期發(fā)生的基金應支付的托管費 注:支付基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。 關聯(lián)方報酬 基金管理費 單位：人民幣元 項目 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日 至 年月日 當期發(fā)生的基金應支付的管理費 其中：支付銷售機構的客戶維護費 注:支付基金管理人南方基金的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。 權證交易 注:無。. 根據(jù)《南方基金管理有限公司法定名稱變更的公告》 ，公司名稱由“南方基金管理有限公司”變更為“南方基金管理股份有限公司” ，公司股權結構等事項未發(fā)生變化，并已于年月日在深圳市市場監(jiān)督管理局完成相應變更登記手續(xù)。 資產(chǎn)負債表日后事項 無。 32 / 53 其他收入 單位：人民幣元 項目 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日 至 年月日 其他 合計 交易費用 注:無。 股利收益 注:無。 貴金屬投資收益 注:無。 應付交易費用 單位：人民幣元 項目 本期末 年月日 上年度末 年月日 交易所市場應付交易費用 銀行間市場應付交易費用 合計 其他負債 單位：人民幣元 項目 本期末 年月日 上年度末 年月日 應付贖回費 信息披露費用審計費賬戶維護費合計 實收基金 金額單位：人民幣元 理財金30 / 53本期 年月日 至 年月日 項目 基金份額（份） 賬面金額 上年度末 本期申購 本期贖回（以“”號填列） 本期末 理財金本期 年月日 至 年月日 項目 基金份額（份） 賬面金額 上年度末 本期申購 本期贖回（以“”號填列） 基金拆分份額折算前 基金拆分份額折算變動份額 本期申購 本期贖回（以“”號填列） 本期末 注:申購含紅利再投、轉(zhuǎn)換入份額，贖回含轉(zhuǎn)換出份額 未分配利潤 單位：人民幣元 理財金 項目 已實現(xiàn)部分 未實現(xiàn)部分 未分配利潤合計 上年度末本期利潤 本期基金份額交易產(chǎn)生的變動數(shù) 其中：基金申購款 基金贖回款 本期已分配利潤 本期末 理財金 項目 已實現(xiàn)部分 未實現(xiàn)部分 未分配利潤合計 上年度末本期利潤 本期基金份額交易產(chǎn)生的變動數(shù) 其中：基金申購款 基金贖回款 本期已分配利潤 本期末 31 / 53 存款利息收入 單位：人民幣元 項目 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日 至 年月日 活期存款利息收入 定期存款利息收入 其他存款利息收入 結算備付金利息收入 其他 合計 股票投資收益 注: 無。 買入返售金融資產(chǎn) 各項買入返售金融資產(chǎn)期末余額 單位：人民幣元 本期末 年月日項目 賬面余額 其中；買斷式逆回購 銀行間買入返售證券交易所買入返售證券合計 上年度末 年月日 項目 賬面余額 其中；買斷式逆回購 銀行間買入返售證券交易所買入返售證券合計 期末買斷式逆回購交易中取得的債券 29 / 53注:無。 交易性金融資產(chǎn) 單位：人民幣元 28 / 53本期末 年月日項目 攤余成本 影子定價 偏離金額 偏離度（） 交易所市場 銀行間市場 債券 合計 上年度末 項目 攤余成本 影子定價 偏離金額 偏離度（） 交易所市場 銀行間市場 債券 合計 注、偏離金額＝影子定價－攤余成本； 、偏離度＝偏離金額攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值。()對基金取得的企業(yè)債券利息收入，應由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付利息時代扣代繳的個人所得稅。對證券投資基金管理人運用基金買賣債券的轉(zhuǎn)讓收入免征增值稅，對國債、地方政府債以及金融同業(yè)往來利息收入亦免征增值稅。對證券投資基金管理人運用基金買賣債券的差價收入免征營業(yè)稅。 差錯更正的說明 本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明 會計政策變更的說明 本報告期無會計政策變更。本基金持有的證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券和私募債券除外)，按照中證指數(shù)有限公司所獨立提供的估值結果確定公允價值。 本基金目前以一個單一的經(jīng)營分部運作，不需要披露分部信息。經(jīng)營分部是指本基金內(nèi)同時滿足下列條件的組成部分：() 該組成部分能夠在日?；顒又挟a(chǎn)生收入、發(fā)生費用；() 本基金的基金管理人能夠定期評價該組成部分的經(jīng)營成果，以決定向其配置資源、評價其業(yè)績；() 本基金能夠取得該組成部分的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等有關會計信息。投資人賣出部分基金份額時，不支付對應的累計未付收益；但投資人份額全部賣出時，以現(xiàn)金方式將全部累計未付收益結清。收益賬戶高于元以上的整百元收益于每個工作日轉(zhuǎn)為基金份額支付到投資人的證券賬戶。本基金類基金份額以份額面值元固定份額凈值交易方式，每日計算當日收益并全部分配結轉(zhuǎn)至投資人基金賬戶。申購的基金份額享有確認當日的分紅權益，而贖回的基金份額不享有確認當日的分紅權益。 其他金融負債在持有期間確認的利息支出按實際利率法計算，實際利率法與直線法差異較小的則按直線法計算。 應收款項在持有期間確認的利息收入按實際利率法計算，實際利率法與直線法差異較小的則按直線法計算。 收入(損失)的確認和計量 債券投資在持有期間按實際利率計算確定的金額扣除在適用情況下由債券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的個人所得稅后的凈額確認為利息收入。上述申購和贖回分別包括基金轉(zhuǎn)換所引起的轉(zhuǎn)入基金的實收基金增加和轉(zhuǎn)出基金的實收基金減少。每份基金份額面值為元。當本基金) 具有抵銷已確認金額的法定權利且該種法定權利現(xiàn)在是可執(zhí)行的；且) 交易雙方準備按凈額結算時，金融資產(chǎn)與金融負債按抵銷后的凈額在資產(chǎn)負債表中列示。 ()如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響金融工具價格的重大事件，應對估值進行調(diào)整并確定公允價值。25 / 53()當金融工具不存在活躍市場，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的市場交易價格不能真實反映公允價值的，應對市場交易價格進行調(diào)整，確定公允價值。當影子價格確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度絕對值達到或超過時，基金管理人應根據(jù)相關法律法規(guī)采取相應措施，使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金投資組合價值。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。金融資產(chǎn)終止確認時，其賬面價值與收到的對價的差額，計入當期損益。對于應收款項和其他金融負債采用實際利率法，以攤余成本進行后續(xù)計量。應收款項和其他金融負債的相關交易費用計入初始確認金額。 金融資產(chǎn)和金融負債的初始確認、后續(xù)計量和終止確認 金融資產(chǎn)或金融負債于本基金成為金融工具合同的一方時，按公允價值在資產(chǎn)負債表內(nèi)確認。本基金目前暫無金融負債分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。應收款項是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產(chǎn)。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)在資產(chǎn)負債表中以交易性金融資產(chǎn)列示。本基金現(xiàn)無金融資產(chǎn)分類為可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。 金融資產(chǎn)和金融負債的分類 ()金融資產(chǎn)的分類金融資產(chǎn)于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)、應收款項、可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。 重要會計政策和會計估計 會計年度 本基金會計年度為公歷月日起至月日止。本財務報表以持續(xù)經(jīng)營為基礎編制。 本財務報表由本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司于年月日批準報出。 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》的有關規(guī)定，本基金的投資范圍為現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在天以內(nèi)(含天)的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。當日折算前本基金類基金份額總額為份，本基金的基金管理人南方基金管理有限公司按照：的比例對類基金份額持有人認購的基金份額進行了折算，并由類基金份額的登記機構中國證券登記結算有限責任公司于年月日進行了變更登記。兩類基金份額單獨設置基金代碼，并分別公布每萬份基金凈收益、日年化收益率和運作期年化收益率。 本基金設類和類兩類基金份額，類為場外基金份額，類為場內(nèi)基金份額。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案， 《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》于年月日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為份基金份額，其中認購資金利息折合份基金份額。 本報告至財務報表由下列負責人簽署： 楊小松 徐超 徐超 基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人 報表附注 基金基本情況 南方理財金交易型貨幣市場基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[]號《關于準予南方理財金交易型貨幣市場基金注冊的批復》核準，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于年月日辦理完成工商變更登記)依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》負責公開募集。7 年度財務報表 資產(chǎn)負債表會計主體：南方理財金交易型貨幣市場基金報告截止日：年月日單位：人民幣元 資 產(chǎn) 附注號 本期末 年月日 上年度末 年月日 資 產(chǎn)： 銀行存款 結算備付金 存出保證金 交易性金融資產(chǎn) 其中：股票投資 基金投資 債券投資 資產(chǎn)支持證券投資 貴金屬投資 衍生金融資產(chǎn) 買入返售金融資產(chǎn) 應收證券清算款 應收利息 應收股利 應收申購款 遞延所得稅資產(chǎn) 其他資產(chǎn) 資產(chǎn)總計 負債和所有者權益 附注號 本期末 年月日 上年度末 年月日 負 債： 短期借款 交易性金融負債 衍生金融負債 賣出回購金融資產(chǎn)款 應付證券清算款 19 / 53應付贖回款 應付管理人報酬 應付托管費 應付銷售服務費 應付交易費用 應交稅費 應付利息 應付利潤 遞延所得稅負債 其他負債 負債合計 所有者權益： 實收基金 未分配利潤 所有者權益合計 負債和所有者權益總計 注:報告截止日年月日，基金份額總額元，其中南方理財金交易型貨幣市場基金類基金份額總額份，基金份額凈值元，南方理財金交易型貨幣市場基金類基金份額總額份，基金份額凈值元。我們與基金管理人治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重18 / 53大審計發(fā)現(xiàn)等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內(nèi)部控制缺陷。然而，未來的事項或情況可能導致南方理財金貨幣基金不能持續(xù)經(jīng)營。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發(fā)表非無保留意見。(四)對基金管理人管理層使用持續(xù)經(jīng)營假設的恰當性得出結論。(二)了解與審計相關的內(nèi)部控制，以設計恰當?shù)膶徲嫵绦?，但目的并非對?nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。同時，我們也執(zhí)行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險；設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當?shù)膶徲嬜C據(jù)，作為發(fā)表審計意見的基礎。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據(jù)財務報表作出的經(jīng)濟決策，則通常認為錯報是重大的。注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。在編制財務報表時，基金管理人管理層負責評估南方理財金貨幣基金的持續(xù)經(jīng)營能力，披露與持續(xù)經(jīng)營相關的事項(如適用)，并運用持續(xù)經(jīng)營假設，除非基金管理人管理層計劃清算南方理財金貨幣基金、終止運營或別無其他現(xiàn)實的選擇。按照中國注冊會計師職業(yè)道德守則，我們獨立于南方理財金貨幣基金，并履行了職業(yè)道德方面的其他責任。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。(二) 我們的意見我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準則和在財務報表附注中所列示的中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操作編制，公允反映了南方理財金貨幣基金年月日的財務狀況以及年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動情況。167。16 / 53南方基金管理有限公司在南方理財金交易性貨幣市場基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支及利潤分配等