【正文】 第二十條本 制度經(jīng)公司董事會審議通過后，自公司上市之日起生效執(zhí)行。公司聘請的會計師事務所的注冊會計師和律師事務所的律師不得兼任公司董事會秘書。 第十七條公司應保證董事會秘書在任職期間按要求參加公司股票掛牌交易的證券交易所組織的后續(xù)培訓。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書離任前應接受董事會和監(jiān)事會的離任審查，在監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關檔案文件、正在辦理的事項及其他待辦理事項。 第十三條公司股票掛牌交易的證券交易所根據(jù)有關規(guī)則建議公司更換董事會秘書，或者董事會秘書具有下 列情形之一的，公司應自相關事實發(fā)生之日起 1 個月內將其解聘： （一）本制度第三條規(guī)定的任何一種情形； （二）連續(xù) 3 個月以上不能履行職責； （三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏給投資者造成重大損失； （四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)則、公司股票掛牌交易的證券交易所其他規(guī)定和公司章程給投資者造成重大損失。 上述通訊方式發(fā)生變更時，公司應及時向公司股票掛牌交易的證券交易所提交變更后的資料。證券事務代表應取得公司股票掛牌交易的證券交易所規(guī)定的董事會秘書資格。董事會秘書不能履行職責時，證券事務代表應代為履行其職責并行使相應權力。 公司股票掛牌交易的證券交易所對董事會秘書候選人任職資格未提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。 第八條公司應在首次公開發(fā)行的股票上市后 3 個月內或原任董事會秘書離職后 3 個月內聘任董事會秘書。 第六條董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件并要求公司有關部門和人員及時書面提供相關資料和信息。 第四條董事會秘書的主要職責： （一）負責公司信息披露事務，協(xié)調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定； （二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協(xié)調公司與證券監(jiān)管機構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通； （三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字； （四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向深圳證券交易所報告并辦理公告； （五）關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復深圳證券交易所所有問詢； （六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及相關規(guī)定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務； （七）督促董事 、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他相關規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規(guī)定的決議時，應予以提醒并立即如實地向深圳證券交易所報告； （八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所要求履行的其他職責。 第三條相關公司股票走勢 **藥業(yè) +%董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質，并取得公司股票上市的證券交易所規(guī)定的董事會秘書任職資格。 XXXX股份有限公司董事會 二〇一一年五月 第五篇：董事會秘書工作制度大全 董事會秘書工作制度 第一條為規(guī)范公司運作，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結合公司章程及公司實際情況，制定本制度。 第三十九條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。 第九章附則 第三十八條本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、其他制度性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定執(zhí)行。 董事會秘書未在上述期間內向證券交易所提交履職報告書或離任履職報告書的，董事會和監(jiān)事會應督促該董事會秘書提交。 第三十六條董事會秘書應在每年 5 月 15 日或離任前，主動向證券交易所提交履職報告或離任履職報告書。 第三十五條董事會秘書應接受證券交易所的考核和離任考核。 董事會秘書被證券交易所通報批評以及考核不合格的，應參加證券交易所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓。 第六章培訓 第三十二條董事會秘書候選人或證券事務代表候選人應參加證券交易所認可的資格培訓，培訓時間應不少于 36 個課時，并取得董事會秘書資格培訓合格證書。 第三十一條董事會秘書空缺期間，董事會應當及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報證券交易所備案。 第三十條董事會秘書被解聘或辭職離任的，應當接受公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。 董事會秘書被解聘時，公司應當及時向證券交易所報告，說明原因并公告。 第二十八條公司解聘董事會秘書應當具備充足的理由，不得無故將其解聘。 證券交易所自收到報送的材料之日起五個交易日后 ，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的 ,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。第二十六條公司董事會應當在公司首次公開發(fā)行股票上市后三 個月內，或原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。證券事務代表應當取得證券交易所認可的董事會秘書資格證書。 董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。 第二十三條董事會秘書應當與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離 任后，持續(xù)履行保密義務直至有關信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應當履行保密的范圍。 第二十一條公司作出重大決定之前，應當從信息披露角度征詢董事會秘書的意見。 第十九條公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。 第四章履職保障 第十七條公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關工作人員應當配合董事會秘書的履職行為。 如知悉前述人員違反相關法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關決策時，應當予以警示，并立即向證券交易所報告。 第十四條董事會秘書負責公司規(guī)范運作培訓事務，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員接受相關法律法規(guī)和其他 規(guī)范性文件的培訓。 第十二條董事會秘書負責公司股權管理事務，包括： （一）保管公司股東持股資料； （二）辦理公司限售股相關事項； （三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規(guī)定； （四）其他公司股權管理事項。 第十條董事會秘書應協(xié)助董事會加強公司治理機制建設，包括： （一）組織籌備并列席董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議，負責董事會、股東大會的記錄工作，并保管董事會、股東大會文件和記錄； （二）建立健全公司內部控制制度； （三）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關聯(lián)交易事項； （四）積極推動公司建立健全激勵約束機制； （五）積極推動公司承擔社會責任。 第八條董事兼任董事會秘書的，如果某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。 第六條具有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形； （二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰； （三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書； （四）最近三年曾受證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評； （五）最近三年擔任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其考核結果為“不合格”的次數(shù)累計達到二次以上； （六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事； （七）法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定，以及中國證監(jiān)會、證券 交易所認定的不適合擔任董事會秘書的其他情形。 第四條公司設立投資證券部（董事會辦公室），為由董事會秘書分管的工作部門。 第三條董事會秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡人。董事會秘書為公司的高級管理人員，對公司和董事會負責。 61 第一章總則 第一條為了規(guī)范 XXXX 股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會秘書的行為，保障董事會秘書依法履行職責，加強對公司董事會秘書工作的管理與監(jiān)督，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，促進公司董事會的高效運作，提高公司治理水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（ 2021 年修訂）》和《 XXXX 股份有限公司章程》，特制訂本工作制度。 6 問責 4 培訓 4 聘任與解聘 3 履職保障 2 工作職責 2 任職資格 第三十條本制度由公司董事會負責解釋。如本制度的規(guī)定與《公司法》、上市規(guī)則等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的強制性規(guī)定有抵觸的，應當依照《公司法》、上市規(guī)則等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。董事會秘書能證明對公司違法違規(guī)等事 11 項不知情或不屬于其職責范圍，或發(fā)現(xiàn)公司違法違規(guī)等事項后提請公司及時予以糾正，或主動向證券監(jiān)管部門、證券交易所報告的，可以免責；董事會秘書發(fā)現(xiàn)公司違法違規(guī)等事項時，明確向公司董事會、經(jīng)營管理層或主要負責人提出異議并記錄在案，但未及時向證券監(jiān)管部門、證券交易所報告的，可以適當減輕責任；董事會秘書明知公司相關事項涉嫌違法違規(guī)仍發(fā)起提議的，應當從重問責；董 事會秘書將部分職責交與他人行使時，一旦公司發(fā)生違法違規(guī)行為，仍應承擔相應的責任。 （ 5）發(fā)生違規(guī)失信行為，包括公司因信息披露違規(guī)或治理運作違規(guī)被證券監(jiān)管部門通報批評、采取行政監(jiān)管措施或立案稽查，或被證券交易所通報批評或公開譴責；董事會秘書利用職務便利侵害公司利益，為自己或他人謀取私利，或泄露公司商業(yè)秘密或內幕信息，或從事內幕交易 ，或違規(guī)買賣公司股票等。 （ 3）公司投資者關系管理等工作不到位，包括投資者熱線電話長期無人接聽，對投資者信訪事項未及時妥善回復導致矛盾激化；對公司董監(jiān)高持股缺乏管理，董監(jiān)高及主要股東頻繁違規(guī)買賣公司股票；內幕信息知情人登記管理不到位，導致內幕信息泄露和內幕交易問題多次發(fā)生等。 第五章董事會秘書的問責 第二十六條董事會秘書在任職期間因工作失職、瀆職或違法違規(guī)導致出現(xiàn)下列情形之一的，公司視情節(jié)輕重對其采取通報批評、警告、記過、降職降薪、限制股權激勵、留司察看、解除勞動合同（以上處分可以單處或并處）等內部問責措施： （