【正文】 1）公司信息披露不規(guī)范，包括一年內(nèi) 多次存在披露信息不完整、不準(zhǔn)確或信息披露更正情況；臨時(shí)報(bào)告或定期報(bào)告信息披露不及時(shí)，以定期報(bào)告代替臨時(shí)公告，以新聞發(fā)布、答記者問(wèn)、股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)講話等形式代替公告義務(wù)；未及時(shí)關(guān)注并妥善回應(yīng)主要媒體質(zhì)疑報(bào)道和涉及公司的重要市場(chǎng)傳聞；接待機(jī)構(gòu)、投資者調(diào)研時(shí)進(jìn)行選擇性信息披露等。 第二十五條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)于每年 5 月 15 日或離任前，向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交上履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，并報(bào)廣東證監(jiān)局備案。董事會(huì)秘書(shū)為公司利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)作出突出貢獻(xiàn)及其信息披露工作得到證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所充分肯定的，公司應(yīng) 9 給予必要的表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)享有與其他高管人員地位相對(duì)應(yīng)的薪酬福利待遇，一般不應(yīng)低于公司副總經(jīng)理的平均待遇。公司應(yīng)統(tǒng)一對(duì)外信息發(fā)布渠道，明確公司及其董監(jiān)高未經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審查認(rèn)可，不得通過(guò)接受媒體、機(jī)構(gòu)訪談以及在股東大會(huì)、公司網(wǎng)站等公共場(chǎng)合發(fā)表對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的未披露信息。 第二十二條公司應(yīng)建立完善董事會(huì) 秘書(shū)工作協(xié)調(diào)機(jī)制。公司設(shè)立由董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)的證券事務(wù)部，配備與公司規(guī)模相適應(yīng)、具備法律、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)的專(zhuān)職助理人員，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)辦理信息披露、規(guī)范運(yùn)作、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理等事務(wù)。董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以向公司董事 8 會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，也可以直接向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。董事會(huì)秘書(shū)享有公司高管人員的各項(xiàng)職權(quán)，依法參加董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理決策層會(huì)議，對(duì)涉及公司治理運(yùn)作程序和信息披露事項(xiàng)的合法合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)；有權(quán)了解公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，調(diào)閱涉及信息披露等事宜的相關(guān)文件、資料、查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，要求公司控股股東、董監(jiān)高等有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明；有權(quán)要求公司就涉及信息披露的重大疑難事項(xiàng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，作為公司決策的依據(jù)。 第十九條公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表或本制度第十五條、第十六條規(guī)定的代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員與深圳證券交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。 （十三）《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。 （十一）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、上市規(guī)則、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。參與公司媒體公共關(guān)系管理工作，協(xié)調(diào)統(tǒng)一公司對(duì)外宣傳報(bào)道與信息披露口徑，建立完善媒體信息收集反饋和媒體危機(jī)管理機(jī)制，對(duì)財(cái)經(jīng)報(bào)刊、主流媒體、網(wǎng)絡(luò)媒體加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，持續(xù)收集、跟蹤與公司相關(guān)的報(bào)道、傳聞自覺(jué)接受媒體監(jiān)督，協(xié)調(diào)公司及時(shí)回應(yīng)媒體質(zhì)疑，妥善處理對(duì)公司影響重大的不實(shí)信息，維護(hù)公司良好的公眾形象。 （八）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司投資者關(guān)系管理工作，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢，確保與投資者溝通渠道順暢，為投資者依法行使股東權(quán)利提供便利條件。 （七 ）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的本公司股份及其變動(dòng)管理工作。 （六）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)幕信息管理工作，督促公司制定完善并執(zhí)行內(nèi)幕信息登記管理制度，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍，與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議，加強(qiáng)內(nèi)幕信息知情人登記管理，防范內(nèi)幕信息泄露和內(nèi)幕交易。對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層 擬作出的決定違反證券法律法規(guī)、自律規(guī)則和公司章程等制度規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見(jiàn)，提醒公司相關(guān)決策人員，必要時(shí)形成書(shū)面意見(jiàn)存檔備查。 第十六條董事會(huì)秘書(shū)因生病、出國(guó)、休產(chǎn)假等特殊原因，不能履職時(shí)間超過(guò)半個(gè)月的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并在五個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)秘書(shū)不能履職的情況說(shuō)明和指定代行人員的名單、簡(jiǎn)歷等情況書(shū)面報(bào)廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。 第十四條如董事會(huì)秘書(shū)離任的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在其離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。 第十三條公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。 董事 會(huì)秘書(shū)不得在任期內(nèi)無(wú)故提出辭職或離職，如因自身客觀原因確需辭職或離職的，原則上應(yīng)提前三個(gè)月向公司提出。董事會(huì)秘書(shū)被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所提交變更后的資料。 證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)參加深圳證券交易所組織的董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。第九條公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證 券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交 2 易日之前將該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)材料報(bào)送廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所，廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以按照法定程序聘任。 第三章董事會(huì)秘書(shū)的聘任和解聘 第八條董事會(huì)秘書(shū)由公司董事會(huì)聘任或者解聘。董事會(huì)秘書(shū)兼任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、子公司或參股公司董事等職務(wù)時(shí)，應(yīng)確保有時(shí)間和精力做好規(guī)范運(yùn)作、信息披露等本職工作。 第二章董事會(huì)秘書(shū)的任職資格 第五條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法 1 律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有良好的職 業(yè)道德和個(gè)人品德并取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。 第三條董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員，享有承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員規(guī)定的權(quán)利并承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員規(guī)定的義務(wù)，履行相應(yīng)的工作職責(zé)，并獲取相應(yīng)的報(bào)酬。 董事會(huì) 2021年 5 月 第三篇：董事會(huì)秘書(shū)工作制度 廣東海印集團(tuán)股份有限公司 董事會(huì)秘書(shū)工作制度 （經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)， 2021 年 12 月制訂） 第一章總則 第一條為了規(guī)范廣東海印集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)秘書(shū)的行為，明確董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市規(guī)則”）、廣東證監(jiān)局《關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理的意見(jiàn)》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。 第三十八條本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。 第七章附則 6 第三十六條本制度受中國(guó)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的規(guī)范性文件以及《公司章程》的約束；若有沖突，應(yīng)以中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)范性文關(guān)件以及《公司章程》為準(zhǔn)，本制度將予及時(shí)調(diào)整。 第三十五條被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)的，證券交易所注銷(xiāo)其“董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)”，自注銷(xiāo)之日起證券交易所不接受其參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)。 第六章懲戒 第三十四條董事會(huì)秘書(shū)違反管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，證券交易所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）公開(kāi)譴責(zé)； （三）公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)。 第三十二條董事會(huì)秘書(shū) 履職報(bào)告書(shū)和離任履職報(bào)告書(shū)應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。 第三十一條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在每年 5 月 15 日或離任前，主動(dòng)向證券交易所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書(shū)。 第五章考核 第三十條證券交易所對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)實(shí)施考核和離任考核。 第二十九條公司董事會(huì)秘書(shū)的培訓(xùn)內(nèi)容包括公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會(huì)秘書(shū) 權(quán)利和義務(wù)等主題。 第二十八條公司董事會(huì)秘書(shū)原則上每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡勺C券交易所舉辦的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得證券交易 所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。 第二十五條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。 第二十三條公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)列席，并提供會(huì)議資料。 第二十一條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)的履職行為。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向證券交易所報(bào)告。 第十八條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。 （四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。 第十五條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。 第三章履職 第十三條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括： （一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布； （二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度； （三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)； （四）負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的保密工作； （五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作； （六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。 第十二條公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)證券交易所備案。 第十一條公司董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會(huì)秘書(shū)被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。 第九條公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無(wú)故將其解聘。證券交易所未對(duì)董事會(huì)秘書(shū)候選人任職資格提出異議的，公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書(shū)。 1 第七條具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形； （二）最近三年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰； （三）曾被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)； （四）最近三年曾受證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)； （五）最近三年擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)期間，證券交易所對(duì)其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上； （六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事； （七）證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。 第二章選任 第五條