營業(yè)部自查報告(參考版)
2025-04-20 07:35本頁面
【正文】 券營業(yè)部 二〇一六年四月七日 。 通過反洗錢的培訓(xùn)教育，我部員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉，對可疑交易的識別能力正在逐步提高與完善，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。并利用營業(yè)部列會，使?fàn)I業(yè)部反洗錢工作上一個新的臺階。 反洗錢員工培訓(xùn)開展情況營業(yè)部定期對員工進(jìn)行反洗錢知識宣傳和培訓(xùn)，并留存關(guān)文件和資料。 五大額資金劃轉(zhuǎn)人工篩查情況 我部按照人民銀行規(guī)定對資金資劃轉(zhuǎn)超過 500 萬客戶進(jìn)行人工篩查，確保反洗錢工作落實。 我部按照人民銀行和公司規(guī)定完整準(zhǔn)確保存客戶交易記錄并且達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求。 目前大額和可疑交易批注由分公司風(fēng)控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。 根據(jù)人民銀行反洗錢客戶盡職調(diào)查相關(guān)要求，我部在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，柜臺人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核 客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。 我部嚴(yán)格按照人民銀行反洗錢要求認(rèn)真布置各業(yè)務(wù)條線分反洗錢工作， 實施專人負(fù)責(zé)制度。 反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《華泰證券反洗錢內(nèi)部控制制度（試行）》制度，完善和下發(fā)了《華泰證券綏化肇東正陽大街證券營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度》，并向中國人民銀行肇東支行報備。 第五篇：營業(yè)部反洗錢自查報告 [定稿 ] 營業(yè)部反洗錢自查報告 尊敬的人民銀行市中心支行： 我部根據(jù)人民銀行綏化市中心支行 2021 年反洗錢現(xiàn)場檢查相關(guān)要求，特制定自查報告如下： 一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)和 各項內(nèi)控制度的制定及落實情況，高級管理層履行反洗錢職能情況，業(yè)務(wù)條線反洗錢工作概況。要充分發(fā)揮主觀能動性，創(chuàng)造性地開展工作、執(zhí)行命令。我要強(qiáng)化時間觀念和效率意識，堅決克 服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣。 嚴(yán)格執(zhí)行。要做好證券營銷工作，必須做到遵紀(jì)守法。要做到證券業(yè)持續(xù)發(fā)展，就要有高素質(zhì)的營銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)上探索新思路和新方法，貫徹落實公司和營業(yè)部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強(qiáng)道德品質(zhì)修 養(yǎng)，以高素質(zhì)的要求，充滿工作干勁，樹立服務(wù)意識，全面做好自己的工作，為營業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展，作出自己應(yīng)有的努力與貢獻(xiàn)。要牢固樹立終身學(xué)習(xí)的理念，把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任，一種精神追求，一種思想境界，增強(qiáng)自己做好證券營銷的本領(lǐng)。作為一名營銷員，必須首先學(xué)好公司的工作方針與政策，吃透其精神實質(zhì)，以便更好地把握、理解公司發(fā)展的新思路、新戰(zhàn)略。 三、今后的努力方向和整改措施 勤奮學(xué)習(xí)。要做好證券營銷工作，必須要嚴(yán)格遵守營銷員行為規(guī)范。我雖然認(rèn)真虛心向老員工學(xué)習(xí)、向先進(jìn)員工學(xué)習(xí)，掌握了一定的業(yè)務(wù)工作技能，但對照新形勢下的證券營銷工作，業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進(jìn)和提高。 業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。在平時的學(xué)習(xí)中，滿足于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料，主動去看其他書籍較少。但是按照不斷發(fā)展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下 3點： 學(xué)習(xí)不夠。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀(jì)守法的好營銷員。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規(guī)定一條一條落實到工作中，按照十四條規(guī)定去做好證券營銷工作。 嚴(yán)格遵守行為規(guī)范，努力做好自身工作 我在工作中嚴(yán)格遵守行為 規(guī)范，做到“守法、自律、規(guī)范、公平、誠信、服務(wù)”，以此提升營業(yè)部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。我認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)知識，用專業(yè)知識武裝頭腦。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實的工作作風(fēng)，我服從營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，緊密結(jié)合崗位實際，完成各項營銷工作任務(wù)?，F(xiàn)將我的自查情況報告如下： 一、我的基本工作情況 認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高政治思想覺悟與業(yè)務(wù)工作技能 要做好證券營銷工作，當(dāng)一名公司和客戶滿意的營銷員，必須要有正確的政治思想。通過學(xué)習(xí)，我進(jìn)一步提高了思想認(rèn)識，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質(zhì)有了明顯提高，對照規(guī)定精神，對照證券營業(yè)部營銷人員從業(yè)規(guī)范，看到了不足，找到了差距，進(jìn) 一步增強(qiáng)了發(fā)展的緊迫感和自覺性。 **年 X 月、 X 月、 X 月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，
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