營業(yè)部自查報告(已修改)
2025-05-02 07:35 本頁面
【正文】 營業(yè)部自查報告 第一篇：營業(yè)部自查報告 XXXX期貨經(jīng)紀有限公司 XX營業(yè)部自查報告 中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局： 二〇一一年十一月，中國證監(jiān)會公布了《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》），我部按公司統(tǒng)一部署，在總部合規(guī)部門的指導(dǎo)下，以營業(yè)部總經(jīng)理 XXX 為組長，成立了自查小組，對照新頒發(fā)的《規(guī)定》進行了徹底的自查，現(xiàn)將情況匯報如下： 一、經(jīng)營條件方面： （一）、關(guān)于營業(yè)場所和設(shè)施的情況 1．目前，我公司 XX 營業(yè)部營業(yè)場所是租賃的 XXXX 大廈單元，營業(yè)面積共計 XX 平米，該大廈產(chǎn)權(quán)明晰、使用權(quán)穩(wěn)定，屬于經(jīng)營性房產(chǎn)，XX 營業(yè)部的營業(yè)場地經(jīng)市消防局檢驗合格。 2． XX 營業(yè)部具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊和交易設(shè)施；營業(yè)場所內(nèi)除 XX 大廈能滿足雙路供電外，對關(guān)鍵設(shè)備如文件服務(wù)器、路由器、防火墻、等配備有在線式 ups，對交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實時暢通無故障。關(guān)鍵設(shè)備和線路都有相關(guān)軟硬件備份。信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，應(yīng)急預(yù)案詳盡實用。 3． XX 營業(yè)部在營業(yè)場地 內(nèi)設(shè)立了投資者教育園地；對營業(yè)部的資信情況、公司及其營業(yè)部介紹、開戶流程、各崗位人員都進行了介紹和公示，提示了從業(yè)人員查詢網(wǎng)址等必須的信息。營業(yè)部內(nèi)也備有公司研發(fā)報告和 各個交易所品種介紹等，供投資者取閱。 4．我部有專門的財務(wù)室，已經(jīng)設(shè)立了專門的檔案室。 5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設(shè)施；有防火應(yīng)急預(yù)案和反恐應(yīng)急預(yù)案。 （二）、關(guān)于營業(yè)部負責人及從業(yè)人員情況 1．營業(yè)部負責人具有任職資格，專職在營業(yè)部實地履職，不兼任其他營業(yè)部負責人，也不在公司總部、黨政機關(guān) 及其他營利性機構(gòu)任職。 2．現(xiàn)有員工業(yè)務(wù)素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量能夠滿足目前營業(yè)部經(jīng)營的需要。 （三）、關(guān)于營業(yè)部崗位設(shè)及分工情況 營業(yè)部市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務(wù)、信息技術(shù)、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，崗位職責明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺業(yè)務(wù)與信息技術(shù)、財務(wù)等后臺業(yè)務(wù)分開。 二、內(nèi)部控制方面 （一）、營業(yè)部符合“四統(tǒng)一”的監(jiān)管要求。 1．統(tǒng)一結(jié)算：營業(yè)部不承擔結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進 行；客戶通過電話下單的，營業(yè)部進行了同步錄音；客戶以計算機、互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，營業(yè)部及總部保存該交易指令。 2．統(tǒng)一風險控制：營業(yè)部交易系統(tǒng)的風險控制是由總部統(tǒng)一管理，主輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)設(shè)置由總部統(tǒng)一操作，包括對客戶保證金收取比例的設(shè)定和出入金管理。 3．統(tǒng)一資金調(diào)撥：客戶保證金與營業(yè)部自有資金的調(diào)撥由總部統(tǒng)一執(zhí) 行。 4．統(tǒng)一財務(wù)管理與會計核算：營業(yè)部執(zhí)行公司統(tǒng)一的預(yù)算管理和報銷流程，接受公司統(tǒng)一的業(yè)績考核評估；營業(yè)部具有用章管理辦法，財務(wù)用印、財務(wù)空白憑證均妥善保管 ，并實行雙人管理和審批使用。根據(jù)《規(guī)定》第二十八條，我部自 2021 年 11 月起，已經(jīng)將原始報銷憑證留存復(fù)印件。 （二）、我部著重進行客戶帳戶規(guī)范和完善風險控制工作。 1．按照證監(jiān)會 2021（ 20）號文件對期貨市場賬戶規(guī)范文件的規(guī)定和要求，加強對我營業(yè)部現(xiàn)有的可休眠客戶按要求進行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存。回訪中，首先詳細核實其所簽訂的期貨經(jīng)紀合同的各項內(nèi)容，對于客戶有變更的內(nèi)容重新登記；其次告知其賬戶被上級部門認定為休眠賬戶的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見；最后按照客戶的要求和實際情況，對其賬戶做出完善處理，并按要求，進行報備。采取報備休眠或規(guī)范處理。 經(jīng)過努力，此部分可休眠客戶已于 2021 年 12 月按要求完成處理工作。后期休眠 客戶的激活或注銷將嚴格執(zhí)行各項程序要求。 為進一步落實證監(jiān)會關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定， 12月營業(yè)部按照相關(guān)規(guī)定和要求，對統(tǒng)一開戶前的所有賬戶進行了審查核實，將其中不符合統(tǒng)一開戶規(guī)定，資料不齊全的賬戶逐一清理并納入歷史規(guī)范賬戶范圍內(nèi)。就這部分賬戶，進行現(xiàn)場核實其簽訂的期貨經(jīng)紀合同各項內(nèi)容是否保持一致，對于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經(jīng)紀合同》合同指定事項變更表，最后由客戶簽字確認；其次就資料不齊的客戶要求補齊各項所缺資料，然后匯總報備。對未能親自來營業(yè)部現(xiàn)場確認的客戶，則通過電話錄音方 式，核實各項內(nèi)容，并保留初始電話錄音，然后匯總報備。目前此項工作正在進行中，按照上級部門要求，我們將在 2021 年 5 月 1 日之前保質(zhì)保量的完成所有歷時規(guī)范賬戶的報備工作。 。對應(yīng)《規(guī)定》第十八條，我們一直嚴格遵從統(tǒng)一結(jié)算和統(tǒng)一風險管理等四統(tǒng)一的內(nèi)控要求，在帳單方面，
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