營業(yè)部自查報告-展示頁
2025-04-28 07:35本頁面
【正文】 XX 營業(yè)部的營業(yè)場地經(jīng)市消防局檢驗合格。 2021 年 11 中旬 ，由總部合規(guī)審查部對我部進行了合規(guī)經(jīng)營及反洗錢工作現(xiàn)場檢查，內(nèi)容涉及內(nèi)控制度完善、合同規(guī)范及交易的留痕等方面。 三、合規(guī)管理方面： 今年以來，營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營方面的工作明顯加強。對應《規(guī)定》第十八條，我們一直嚴格遵從統(tǒng)一結(jié)算和統(tǒng)一風險管理等四統(tǒng)一的內(nèi)控要求，在帳單方面，只針對客戶要求，進行書面帳單的出具和客戶帳單疑問的解釋工作；對應第二十三條，在風險控制方面，以盤中動態(tài)風險監(jiān)控和盤后強平跟蹤反饋相結(jié)合，盤中以風險度等于 80%為動態(tài)風險預警線，對 80%以上的客戶進行溝通和風險提示，同時 對頻繁大額撤報單進行監(jiān)控，盤后對結(jié)算風險度達 100%及以上客戶負責電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對當天電話委托進行檢查并作好錄音備份。目前此項工作正在進行中，按照上級部門要求，我們將在 2021 年 5 月 1 日之前保質(zhì)保量的完成所有歷時規(guī)范賬戶的報備工作。就這部分賬戶，進行現(xiàn)場核實其簽訂的期貨經(jīng)紀合同各項內(nèi)容是否保持一致，對于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經(jīng)紀合同》合同指定事項變更表，最后由客戶簽字確認；其次就資料不齊的客戶要求補齊各項所缺資料，然后匯總報備。后期休眠 客戶的激活或注銷將嚴格執(zhí)行各項程序要求。采取報備休眠或規(guī)范處理。 1．按照證監(jiān)會 2021（ 20）號文件對期貨市場賬戶規(guī)范文件的規(guī)定和要求，加強對我營業(yè)部現(xiàn)有的可休眠客戶按要求進行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存。根據(jù)《規(guī)定》第二十八條，我部自 2021 年 11 月起，已經(jīng)將原始報銷憑證留存復印件。 3．統(tǒng)一資金調(diào)撥：客戶保證金與營業(yè)部自有資金的調(diào)撥由總部統(tǒng)一執(zhí) 行。 1．統(tǒng)一結(jié)算：營業(yè)部不承擔結(jié)算任務，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進 行；客戶通過電話下單的，營業(yè)部進行了同步錄音；客戶以計算機、互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，營業(yè)部及總部保存該交易指令。 （三）、關(guān)于營業(yè)部崗位設及分工情況 營業(yè)部市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務、信息技術(shù)、財務等業(yè)務崗位，崗位職責明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺業(yè)務與信息技術(shù)、財務等后臺業(yè)務分開。 （二）、關(guān)于營業(yè)部負責人及從業(yè)人員情況 1．營業(yè)部負責人具有任職資格，專職在營業(yè)部實地履職，不兼任其他營業(yè)部負責人，也不在公司總部、黨政機關(guān) 及其他營利性機構(gòu)任職。 4．我部有專門的財務室，已經(jīng)設立了專門的檔案室。 3． XX 營業(yè)部在營業(yè)場地 內(nèi)設立了投資者教育園地；對營業(yè)部的資信情況、公司及其營業(yè)部介紹、開戶流程、各崗位人員都進行了介紹和公示，提示了從業(yè)人員查詢網(wǎng)址等必須的信息。關(guān)鍵設備和線路都有相關(guān)軟硬件備份。營業(yè)部自查報告 第一篇：營業(yè)部自查報告 XXXX期貨經(jīng)紀有限公司 XX營業(yè)部自查報告 中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局： 二〇一一年十一月，中國證監(jiān)會公布了《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》），我部按公司統(tǒng)一部署，在總部合規(guī)部門的指導下，以營業(yè)部總經(jīng)理 XXX 為組長，成立了自查小組，對照新頒發(fā)的《規(guī)定》進行了徹底的自查，現(xiàn)將情況匯報如下： 一、經(jīng)營條件方面： （一）、關(guān)于營業(yè)場所和設施的情況 1．目前，我公司 XX 營業(yè)部營業(yè)場所是租賃的 XXXX 大廈單元，營業(yè)面積共計 XX 平米，該大廈產(chǎn)權(quán)明晰、使用權(quán)穩(wěn)定，屬于經(jīng)營性房產(chǎn)，XX 營業(yè)部的營業(yè)場地經(jīng)市消防局檢驗合格。 2． XX 營業(yè)部具有滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊和交易設施；營業(yè)場所內(nèi)除 XX 大廈能滿足雙路供電外，對關(guān)鍵設備如文件服務器、路由器、防火墻、等配備有在線式 ups，對交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實時暢通無故障。信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，應急預案詳盡實用。營業(yè)部內(nèi)也備有公司研發(fā)報告和 各個交易所品種介紹等，供投資者取閱。 5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設施；有防火應急預案和反恐應急預案。 2．現(xiàn)有員工業(yè)務素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量能夠滿足目前營業(yè)部經(jīng)營的需要。 二、內(nèi)部控制方面 （一）、營業(yè)部符合“四統(tǒng)一”的監(jiān)管要求。 2．統(tǒng)一風險控制：營業(yè)部交易系統(tǒng)的風險控制是由總部統(tǒng)一管理，主輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)設置由總部統(tǒng)一操作，包括對客戶保證金收取比例的設定和出入金管理。 4．統(tǒng)一財務管理與會計核算：營業(yè)部執(zhí)行公司統(tǒng)一的預算管理和報銷流程，接受公司統(tǒng)一的業(yè)績考核評估；營業(yè)部具有用章管理辦法，財務用印、財務空白憑證均妥善保管 ，并實行雙人管理和審批使用。 （二）、我部著重進行客戶帳戶規(guī)范和
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