營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-04-16 07:35本頁(yè)面
【正文】 部布置下達(dá)我的工作任務(wù)，必須提高自己的執(zhí)行力。我要強(qiáng)化時(shí)間觀念和效率意識(shí)，堅(jiān)決克 服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣。抓緊時(shí)機(jī)、加快節(jié)奏、提高效率和工作進(jìn)度。要充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作、執(zhí)行命令。敢于突破思維定勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)的束縛，不斷尋求新的思路和方法來(lái)完成任務(wù)，使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好，保證我的工作獲得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)與客戶(hù)的滿(mǎn)意。 第五篇：營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)自查報(bào)告 [定稿 ] 營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)自查報(bào)告 尊敬的人民銀行市中心支行： 我部根據(jù)人民銀行綏化市中心支行 2021 年反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)要求，特制定自查報(bào)告如下： 一、反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)和 各項(xiàng)內(nèi)控制度的制定及落實(shí)情況，高級(jí)管理層履行反洗錢(qián)職能情況，業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)工作概況。 反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況 根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管要求和《關(guān)于調(diào)整的通知》（華泰證字? 2021?282 號(hào)），營(yíng)業(yè)部的反洗錢(qián)工作小組緊急召開(kāi)會(huì)議、明確反洗錢(qián)工作小組職責(zé)、組長(zhǎng)職責(zé)、組員職責(zé)以及專(zhuān)管員職責(zé)，并報(bào)備至中國(guó)人民銀行肇東支行。 反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況 根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《華泰證券反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度（試行）》制度，完善和下發(fā)了《華泰證券綏化肇東正陽(yáng)大街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度》，并向中國(guó)人民銀行肇東支行報(bào)備。 3 高級(jí)管理層履行反洗錢(qián)職能情況營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理為營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作小組組長(zhǎng)，嚴(yán)格落實(shí)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)主抓反洗錢(qián)工作。 我部嚴(yán)格按照人民銀行反洗錢(qián)要求認(rèn)真布置各業(yè)務(wù)條線(xiàn)分反洗錢(qián)工作， 實(shí)施專(zhuān)人負(fù)責(zé)制度。 二、按照規(guī)定履行客戶(hù)盡職調(diào)查情況，特別是開(kāi)展持續(xù)客戶(hù)盡職調(diào)查的情況，在辦理證券業(yè)務(wù)時(shí)了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人的身份基本信息登記及留存情況。 根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)客戶(hù)盡職調(diào)查相關(guān)要求，我部在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別，要求客戶(hù)本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫(xiě)客戶(hù)基本信息表格，柜臺(tái)人員通過(guò)“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢(xún)網(wǎng)”核查客戶(hù)身份證明文件相關(guān)信息，或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)征詢(xún)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式確認(rèn)客戶(hù)的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核 客戶(hù)填寫(xiě)的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限等信息。對(duì)所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶(hù)。三 .是否按照規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告情況，包括漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)。 目前大額和可疑交易批注由分公司風(fēng)控崗操作，營(yíng)業(yè)部無(wú)大額可疑交易情況。 四、是否按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄情況，是所保存的 交易數(shù)據(jù)是否達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求，是否按照規(guī)定保存了客戶(hù)的盡職調(diào)查、可疑交易報(bào)告的工作記錄。 我部按照人民銀行和公司規(guī)定完整準(zhǔn)確保存客戶(hù)交易記錄并且達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求。 目前大額和可疑交易批注由分公司風(fēng)控崗操作，營(yíng)業(yè)部無(wú)大額可疑交易情況。 五大額資金劃轉(zhuǎn)人工篩查情況 我部按照人民銀行規(guī)定對(duì)資金資劃轉(zhuǎn)超過(guò) 500 萬(wàn)客戶(hù)進(jìn)行人工篩查，確保反洗錢(qián)工作落實(shí)。 六、反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)工作情況，培訓(xùn)工作是否有計(jì)劃、有實(shí)施、有記錄、有效果。 反洗錢(qián)員工培訓(xùn)開(kāi)展情況營(yíng)業(yè)部定期對(duì)員工進(jìn)行反洗錢(qián)知識(shí)宣傳和培訓(xùn)，并留存關(guān)文件和資料。營(yíng)業(yè)部對(duì)反洗錢(qián)工作高度重視，積極開(kāi)展各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)反洗錢(qián)工作。并利用營(yíng)業(yè)部列會(huì)，使?fàn)I業(yè)部反洗錢(qián)工作上一個(gè)新的臺(tái)階。 反洗錢(qián)投資者教育情況 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 30 日，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展多次大規(guī)模的反洗錢(qián)投資者教育宣傳活動(dòng)，并營(yíng)業(yè)部微信公眾平臺(tái)推送反洗錢(qián)案例、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛反洗錢(qián)宣傳條幅、柜 面業(yè)務(wù)擺放反洗錢(qián)宣傳冊(cè)、紫金大講堂等形式對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶(hù)進(jìn)行反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)，效果顯著，客戶(hù)反映很好。 通過(guò)反洗錢(qián)的培訓(xùn)教育，我部員工對(duì)反洗錢(qián)的內(nèi)控制度比較熟悉，對(duì)可疑交易的識(shí)別能力正在逐步提高與完善，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。我部將一如繼往的把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，堅(jiān)持規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存行為，維護(hù)金融秩序，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢(qián)培訓(xùn)的力度，確保全員樹(shù)立應(yīng)有的反洗錢(qián)意識(shí)，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)預(yù)防洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。 券營(yíng)業(yè)部 二〇一六年四月七日
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