營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告-文庫(kù)吧
2025-03-27 07:35 本頁(yè)面
【正文】 只針對(duì)客戶要求，進(jìn)行書面帳單的出具和客戶帳單疑問(wèn)的解釋工作；對(duì)應(yīng)第二十三條，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，以盤中動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和盤后強(qiáng)平跟蹤反饋相結(jié)合，盤中以風(fēng)險(xiǎn)度等于 80%為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，對(duì) 80%以上的客戶進(jìn)行溝通和風(fēng)險(xiǎn)提示，同時(shí) 對(duì)頻繁大額撤報(bào)單進(jìn)行監(jiān)控，盤后對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)度達(dá) 100%及以上客戶負(fù)責(zé)電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對(duì)當(dāng)天電話委托進(jìn)行檢查并作好錄音備份。最后，營(yíng)業(yè)部的交易員系統(tǒng)、交易監(jiān)控等系統(tǒng)參數(shù)均由總部統(tǒng)一設(shè)置，我們無(wú)修改權(quán)限。 三、合規(guī)管理方面： 今年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面的工作明顯加強(qiáng)。在中期協(xié) 會(huì)議精神的指導(dǎo)下，按公司統(tǒng)一部署，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部積極開(kāi)展期貨從業(yè)人員及配偶以本人或他人名義違規(guī)在本公司或其他期貨公司進(jìn)行期貨開(kāi)戶交易情況的自查自糾工作。， 2021 年 11 中旬 ，由總部合規(guī)審查部對(duì)我部進(jìn)行了合規(guī)經(jīng)營(yíng)及反洗錢工作現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容涉及內(nèi)控制度完善、合同規(guī)范及交易的留痕等方面。 2021 年修訂的《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定》（試行）在營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)條件、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和監(jiān)督管理內(nèi)容上都有所強(qiáng)化，我部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將嚴(yán)格按照《規(guī)定》中的各項(xiàng)要求進(jìn)行，為轄區(qū)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展貢獻(xiàn)力量。 XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 XX營(yíng)業(yè)部 二〇一二年三月六日 第二篇：營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告 XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 XX營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局： 二〇一一年十一月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），我部按公司統(tǒng)一部署，在總部合規(guī)部門的指導(dǎo)下，以營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 XXX 為組長(zhǎng)，成立了自查小組，對(duì)照新頒發(fā)的《規(guī)定》進(jìn)行了徹底的自查，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下： 一、經(jīng)營(yíng)條件方面： （一）、關(guān)于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的情況 1．目前，我公司 XX 營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是租賃的 XXXX 大廈單元，營(yíng)業(yè)面積共計(jì) XX 平米，該大廈產(chǎn)權(quán)明晰、使用權(quán)穩(wěn)定，屬于經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，XX 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)地經(jīng)市消防局檢驗(yàn)合格。 2． XX 營(yíng)業(yè)部具有 滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊和交易設(shè)施；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)除 XX 大廈能滿足雙路供電外，對(duì)關(guān)鍵設(shè)備如文件服務(wù)器、路由器、防火墻、等配備有在線式 ups，對(duì)交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實(shí)時(shí)暢通無(wú)故障。關(guān)鍵設(shè)備和線路都有相關(guān)軟硬件備份。信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，應(yīng)急預(yù)案詳盡實(shí)用。 3． XX 營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)地內(nèi)設(shè)立了投資者教育園地；對(duì)營(yíng)業(yè)部的資信情況、公司及其營(yíng)業(yè)部介紹、開(kāi)戶流程、各崗位人員都進(jìn)行了介紹和公示，提示了從業(yè)人員查詢網(wǎng)址等必須的信息。營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)也備有公司研發(fā)報(bào)告和 各個(gè)交易所品種介紹等，供 投資者取閱。 4．我部有專門的財(cái)務(wù)室，已經(jīng)設(shè)立了專門的檔案室。 5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設(shè)施；有防火應(yīng)急預(yù)案和反恐應(yīng)急預(yù)案。 （二）、關(guān)于營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員情況 1．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人具有任職資格，專職在營(yíng)業(yè)部實(shí)地履職，不兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，也不在公司總部、黨政機(jī)關(guān)及其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)任職。 2．現(xiàn)有員工業(yè)務(wù)素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量能夠滿足目前營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)的需要。 （三）、關(guān)于營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)及分工情況 營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務(wù)、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，崗位職責(zé)明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺(tái)業(yè)務(wù)與信息技術(shù)、財(cái)務(wù)等后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。 二、內(nèi)部控制方面 （一）、營(yíng)業(yè)部符合“四統(tǒng)一”的監(jiān)管要求。 1．統(tǒng)一結(jié)算：營(yíng)業(yè)部不承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進(jìn)行；客戶通過(guò)電話下單的，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了同步錄音；客戶以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，營(yíng)業(yè)部及總部保存該交易指令。 2．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制：營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制是由總部統(tǒng)一管理，主輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)設(shè)置由總部統(tǒng)一操作，包括對(duì)客戶保證金收取比例的設(shè)定和出入金管理。 3．統(tǒng)一資金調(diào)撥：客戶保證金與營(yíng)業(yè)部自有資金的調(diào)撥由總部統(tǒng)一執(zhí) 行。 4．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算：營(yíng)業(yè)部執(zhí)行公司統(tǒng)一的預(yù)算管理和報(bào)銷流程，接受 公司統(tǒng)一的業(yè)績(jī)考核評(píng)估；營(yíng)業(yè)部具有用章管理辦法，財(cái)務(wù)用印、財(cái)務(wù)空白憑證均妥善保管，并實(shí)行雙人管理和審批使用。根據(jù)《規(guī)定》第二十八條，我部自 2021 年 11 月起，已經(jīng)將原始報(bào)銷憑證留存復(fù)印件。 （二）、我部著重進(jìn)行客戶帳戶規(guī)范和完善風(fēng)險(xiǎn)控制工作。 1．按照證監(jiān)會(huì) 2021（ 20）號(hào)文件對(duì)期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范文件的規(guī)定和要求，加強(qiáng)對(duì)我營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有的可休眠客戶按要求進(jìn)行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存?；卦L中，首先詳細(xì)核實(shí)其所簽訂的期貨
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