營業(yè)部自查報告-wenkub.com
2025-04-12 07:35 本頁面
【正文】 我部將一如繼往的把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，堅持規(guī)范金融機構客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護金融秩序，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實預防洗錢風險。營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極開展各種相關反洗錢學習培訓，認真落實反洗錢工作。 目前大額和可疑交易批注由分公司風控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。三 .是否按照規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告情況，包括漏報、錯報、遲報。 二、按照規(guī)定履行客戶盡職調查情況，特別是開展持續(xù)客戶盡職調查的情況，在辦理證券業(yè)務時了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人的身份基本信息登記及留存情況。 反洗錢組織機構建設情況 根據(jù)中國人民銀行反洗錢監(jiān)管要求和《關于調整的通知》（華泰證字? 2021?282 號），營業(yè)部的反洗錢工作小組緊急召開會議、明確反洗錢工作小組職責、組長職責、組員職責以及專管員職責，并報備至中國人民銀行肇東支行。抓緊時機、加快節(jié)奏、提高效率和工作進度。我要進一步學習規(guī)定，嚴格執(zhí)行規(guī)定；繼續(xù)加強營銷人員行為規(guī)范學習，樹立合法、合規(guī)意識，增強法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不出現(xiàn)違紀違規(guī)情況，讓公司和營業(yè)部領導放心，讓客戶放心，促進證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。 提高素質。要做好證券營 銷工作，必須要勤奮學習。 遵守行為規(guī)范需要進一步提高。雖然學習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習來指導實踐不夠。 二、存在的不足問題 我嚴格遵守規(guī)定與營 銷人員行為規(guī)范，按照營業(yè)部的工作安排與工作部署，樹立服務意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務，取得一定工作成績，獲得營業(yè)部領導的肯定與客戶的滿意。一是認真學習規(guī)定與營銷員行為規(guī)范，了解掌握其精神實質與深刻內涵，落實到自己的日常具體工作中。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質量，為公司的發(fā)展作出自己的努力。為加強自身建設，做好證券營銷工作，促進證券行業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展。 業(yè)務人員操作符合相關制度規(guī)范，熟悉 IB 業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)的風險控制，業(yè)務環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。 融資融券業(yè)務方面 6業(yè)務開展兩融全年開戶 **戶，征信 **戶，銷戶 **戶。 日常開戶方面截止 **年 **月底，業(yè)務柜臺資金賬戶開戶 **戶，銷 戶 **戶。在中期協(xié) 會議精神的指導下，按公司統(tǒng)一部署，營業(yè)部內部積極開展期貨從業(yè)人員及配偶以本人或他人名義違規(guī)在本公司或其他期貨公司進行期貨開戶交易情況的自查自糾工作。 。 為進一步落實證監(jiān)會關于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定， 12月營業(yè)部按照相關規(guī)定和要求，對統(tǒng)一開戶前的所有賬戶進行了審查核實，將其中不符合統(tǒng)一開戶規(guī)定，資料不齊全的賬戶逐一清理并納入歷史規(guī)范賬戶范圍內。回訪中，首先詳細核實其所簽訂的期貨經紀合同的各項內容，對于客戶有變更的內容重新登記；其次告知其賬 戶被上級部門認定為休眠賬戶的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見；最后按照客戶的要求和實際情況，對其賬戶做出完善處理，并按要求，進行報備。 4．統(tǒng)一財務管理與會計核算：營業(yè)部執(zhí)行公司統(tǒng)一的預算管理和報銷流程，接受 公司統(tǒng)一的業(yè)績考核評估；營業(yè)部具有用章管理辦法，財務用印、財務空白憑證均妥善保管，并實行雙人管理和審批使用。 二、內部控制方面 （一）、營業(yè)部符合“四統(tǒng)一”的監(jiān)管要求。 5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設施；有防火應急預案和反恐應急預案。信息技術系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，應急預案詳盡實用。 2021 年修訂的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定》（試行）在營業(yè)部經營條件、內部控制、合規(guī)管理和監(jiān)督管理內容上都有所強化，我部經營活動將嚴格按照《規(guī)定》中的各項要求進行，為轄區(qū)期貨市場的規(guī)范發(fā)展貢獻力量。最后，營業(yè)部的交易員系統(tǒng)、交易監(jiān)控等系統(tǒng)參數(shù)均由總部統(tǒng)一設置，我們無修改權限。對未能親自來營業(yè)部現(xiàn)場確認的客戶，則通過電話錄音方 式，核實各項內容，并保留初始電話錄音，然后匯總報備。 經過努力，此部分可休眠客戶已于 2021 年 12 月按要求完成處理工作。 （二）、我部著重進行客戶帳戶規(guī)范和完善風險控制工作。 2．統(tǒng)一風險控制：營業(yè)部交易系統(tǒng)的風險控制是由總部統(tǒng)一管理，主輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)設置由總部統(tǒng)一操作，包括對客戶保證金收取比例的設定和出入金管理。 2．現(xiàn)有員工業(yè)務素質、從業(yè)經歷和數(shù)
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