營業(yè)部自查報告(編輯修改稿)
2025-05-22 07:35 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 經(jīng)紀(jì)合同的各項(xiàng)內(nèi)容，對于客戶有變更的內(nèi)容重新登記；其次告知其賬 戶被上級部門認(rèn)定為休眠賬戶的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見；最后按照客戶的要求和實(shí)際情況，對其賬戶做出完善處理，并按要求，進(jìn)行報備。采取報備休眠或規(guī)范處理。 經(jīng)過努力，此部分可休眠客戶已于 2021 年 12 月按要求完成處理工作。后期休眠客戶的激活或注銷將嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)程序要求。 為進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定， 12月營業(yè)部按照相關(guān)規(guī)定和要求，對統(tǒng)一開戶前的所有賬戶進(jìn)行了審查核實(shí)，將其中不符合統(tǒng)一開戶規(guī)定，資料不齊全的賬戶逐一清理并納入歷史規(guī)范賬戶范圍內(nèi)。就這部分賬 戶，進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)其簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同各項(xiàng)內(nèi)容是否保持一致，對于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經(jīng)紀(jì)合同》合同指定事項(xiàng)變更表，最后由客戶簽字確認(rèn)；其次就資料不齊的客戶要求補(bǔ)齊各項(xiàng)所缺資料，然后匯總報備。對未能親自來營業(yè)部現(xiàn)場確認(rèn)的客戶，則通過電話錄音方式，核實(shí)各項(xiàng)內(nèi)容，并保留初始電話錄音，然后匯總報備。目前此項(xiàng)工作正在進(jìn)行中，按照上級部門要求，我們將在 2021 年 5 月 1 日之前保質(zhì)保量的完成所有歷時規(guī)范賬戶的報備工作。 。對應(yīng)《規(guī)定》第十八條，我們一直嚴(yán)格遵從統(tǒng)一結(jié)算和統(tǒng)一風(fēng)險管 理等四統(tǒng)一的內(nèi)控要求，在帳單方面，只針對客戶要求，進(jìn)行書面帳單的出具和客戶帳單疑問的解釋工作；對應(yīng)第二十三條，在風(fēng)險控制方面，以盤中動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控和盤后強(qiáng)平跟蹤反饋相結(jié)合，盤中以風(fēng)險度等于 80%為動態(tài)風(fēng)險預(yù)警線，對 80%以上的客戶進(jìn)行溝通和風(fēng)險提示，同時對頻繁大額撤報單進(jìn)行監(jiān)控，盤后對結(jié)算風(fēng)險度達(dá) 100%及以上客戶負(fù)責(zé)電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對當(dāng)天電話委托進(jìn)行檢查并作好錄音備份。最后，營業(yè)部的交易員系統(tǒng)、交易監(jiān)控等系統(tǒng)參數(shù)均由總部統(tǒng)一設(shè)置，我們無修改權(quán)限。 三、合規(guī)管理方 面： 今年以來，營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營方面的工作明顯加強(qiáng)。在中期協(xié) 會議精神的指導(dǎo)下，按公司統(tǒng)一部署，營業(yè)部內(nèi)部積極開展期貨從業(yè)人員及配偶以本人或他人名義違規(guī)在本公司或其他期貨公司進(jìn)行期貨開戶交易情況的自查自糾工作。， 2021 年 11 中旬，由總部合規(guī)審查部對我部進(jìn)行了合規(guī)經(jīng)營及反洗錢工作現(xiàn)場檢查，內(nèi)容涉及內(nèi)控制度完善、合同規(guī)范及交易的留痕等方面。 2021 年修訂的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定》（試行）在營業(yè)部經(jīng)營條件、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和監(jiān)督管理內(nèi)容上都有所強(qiáng)化，我部經(jīng)營活動將嚴(yán)格按照《規(guī)定》 中的各項(xiàng)要求進(jìn)行，為轄區(qū)期貨市場的規(guī)范發(fā)展貢獻(xiàn)力量。 XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 XX營業(yè)部 二〇一二年三月六日 第三篇：證券營業(yè)部自查報告 證券營業(yè)部自查報告 依據(jù)《 **證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部 **年的合規(guī)管理工作情況如下： 一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況 **xx， **營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。 日常開戶方面截止 **年 **月底，業(yè)務(wù)柜臺資金賬戶開戶 **戶，銷 戶 **戶。 身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改： **戶，客戶姓名更改 **戶，客戶基本信息修改： **戶。 中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶： **戶客戶身份識別與風(fēng)險等級劃分方面截止 **年 **月 **日，業(yè)務(wù)柜臺客戶身份識別業(yè)務(wù) **戶，限制信息解除客戶共計(jì) **余戶。 配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試X 次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。 融資融券業(yè)務(wù)方面 6業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶 **戶，征信 **戶，銷戶 **戶。 6業(yè)務(wù)培訓(xùn) 主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。 二、 IB 業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況 戶業(yè)務(wù)，正常開戶 X 戶，仿真賬戶 X 戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。 （投資者、 IB 業(yè)務(wù)崗、 IB 管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場） 文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。 （互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X 部，設(shè)備均能正常使用。 、檔案查閱記錄、風(fēng)險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、 IB 業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。 ，相關(guān)資料完備無誤。 業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉 IB 業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風(fēng)險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。
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