營業(yè)部自查報告-文庫吧資料
2025-04-24 07:35本頁面
【正文】 我部對 IB 業(yè)務(wù)進(jìn)行了 X 次專項自查，通過檢查，營業(yè)部 IB 業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運行良好。 ，相關(guān)資料完備無誤。 （互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X 部，設(shè)備均能正常使用。 （投資者、 IB 業(yè)務(wù)崗、 IB 管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場） 文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。 6業(yè)務(wù)培訓(xùn) 主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。 配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年營業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試X 次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。 身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改： **戶，客戶姓名更改 **戶，客戶基本信息修改： **戶。 XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 XX營業(yè)部 二〇一二年三月六日 第三篇：證券營業(yè)部自查報告 證券營業(yè)部自查報告 依據(jù)《 **證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部 **年的合規(guī)管理工作情況如下： 一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行情況 **xx， **營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。 2021 年 11 中旬，由總部合規(guī)審查部對我部進(jìn)行了合規(guī)經(jīng)營及反洗錢工作現(xiàn)場檢查，內(nèi)容涉及內(nèi)控制度完善、合同規(guī)范及交易的留痕等方面。 三、合規(guī)管理方 面： 今年以來，營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營方面的工作明顯加強(qiáng)。對應(yīng)《規(guī)定》第十八條，我們一直嚴(yán)格遵從統(tǒng)一結(jié)算和統(tǒng)一風(fēng)險管 理等四統(tǒng)一的內(nèi)控要求，在帳單方面，只針對客戶要求，進(jìn)行書面帳單的出具和客戶帳單疑問的解釋工作；對應(yīng)第二十三條，在風(fēng)險控制方面，以盤中動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控和盤后強(qiáng)平跟蹤反饋相結(jié)合，盤中以風(fēng)險度等于 80%為動態(tài)風(fēng)險預(yù)警線，對 80%以上的客戶進(jìn)行溝通和風(fēng)險提示，同時對頻繁大額撤報單進(jìn)行監(jiān)控，盤后對結(jié)算風(fēng)險度達(dá) 100%及以上客戶負(fù)責(zé)電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對當(dāng)天電話委托進(jìn)行檢查并作好錄音備份。目前此項工作正在進(jìn)行中，按照上級部門要求，我們將在 2021 年 5 月 1 日之前保質(zhì)保量的完成所有歷時規(guī)范賬戶的報備工作。就這部分賬 戶，進(jìn)行現(xiàn)場核實其簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同各項內(nèi)容是否保持一致，對于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經(jīng)紀(jì)合同》合同指定事項變更表，最后由客戶簽字確認(rèn)；其次就資料不齊的客戶要求補(bǔ)齊各項所缺資料，然后匯總報備。后期休眠客戶的激活或注銷將嚴(yán)格執(zhí)行各項程序要求。采取報備休眠或規(guī)范處理。 1．按照證監(jiān)會 2021（ 20）號文件對期貨市場賬戶規(guī)范文件的規(guī)定和要求，加強(qiáng)對我營業(yè)部現(xiàn)有的可休眠客戶按要求進(jìn)行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存。根據(jù)《規(guī)定》第二十八條，我部自 2021 年 11 月起，已經(jīng)將原始報銷憑證留存復(fù)印件。 3．統(tǒng)一資金調(diào)撥：客戶保證金與營業(yè)部自有資金的調(diào)撥由總部統(tǒng)一執(zhí) 行。 1．統(tǒng)一結(jié)算：營業(yè)部不承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進(jìn)行；客戶通過電話下單的，營業(yè)部進(jìn)行了同步錄音；客戶以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，營業(yè)部及總部保存該交易指令。 （三）、關(guān)于營業(yè)部崗位設(shè)及分工情況 營業(yè)部市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務(wù)、信息技術(shù)、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，崗位職責(zé)明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺業(yè)務(wù)與信息技術(shù)、財務(wù)等后臺業(yè)務(wù)分開。 （二）、關(guān)于營業(yè)部負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員情況 1．營業(yè)部負(fù)責(zé)人具有任職資格，專職在營業(yè)部實地履職，不兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，也不在公司總部、黨政機(jī)關(guān)及其他營利性機(jī)構(gòu)任職。 4．我部有專門的財務(wù)室，已經(jīng)設(shè)立了專門的檔案室。 3． XX 營業(yè)部在營業(yè)場地內(nèi)設(shè)立了投資者教育園地；對營業(yè)部的資信情況、公司及其營業(yè)部介紹、開戶流程、各崗位人員都進(jìn)行了介紹和公示，提示了從業(yè)人員查詢網(wǎng)址等必須的信息。關(guān)鍵設(shè)備和線路都有相關(guān)軟硬件備份。 XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 XX營業(yè)部 二〇一二年三月六日 第二篇：營業(yè)部自查報告 XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 XX營業(yè)部自查報告 中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局： 二〇一一年十一月，中國證監(jiān)會公布了《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》），我部按公司統(tǒng)一部署，在總部合規(guī)部門的指導(dǎo)下，以營業(yè)部總經(jīng)理 XXX 為組長，成立了自查小組，對照新頒發(fā)的《規(guī)定》進(jìn)行了徹底的自查，現(xiàn)將情況匯報如下： 一、經(jīng)營條件方面： （一）、關(guān)于營業(yè)場所和設(shè)施的情況 1．目前，我公司 XX 營業(yè)部營業(yè)場所是租賃的 XXXX 大廈單元，營業(yè)面積共計 XX 平米，該大廈產(chǎn)權(quán)明晰、使用權(quán)穩(wěn)定，屬于經(jīng)營性房產(chǎn)，
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