支行(營(yíng)業(yè)部)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告-文庫(kù)吧資料
2024-08-02 01:37本頁(yè)面
【正文】 查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等。建立員工行為內(nèi)部和社會(huì)舉報(bào)制度，通過問卷調(diào)查、電話回訪等方式向銀行客戶了解員工是否參與民間借貸。四是要加強(qiáng)員工日常行為排查，排查范圍達(dá)到100%興趣愛好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng)；是否經(jīng)常大額購(gòu)買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等。三是根據(jù)員工授權(quán)，對(duì)員工控制的賬戶進(jìn)行異常行為監(jiān)控。二是逐層、逐級(jí)、逐崗簽訂防范非法集資責(zé)任承諾書，以書面形式明確每一個(gè)員工的責(zé)任，包括防范非法集資工作內(nèi)容、工作要求、考核標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任追究。三、排查形式、方法及結(jié)果（一）開展員工異常行為排查支行根據(jù)本單位實(shí)際，通過與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪、查詢賬戶、簽訂協(xié)議書和承諾書等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。二、配合排查開展的宣傳教育活動(dòng)為提高防范非法集資及風(fēng)險(xiǎn)傳染工作效果，支行召開了動(dòng)員會(huì)，由支行
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