證券營業(yè)部自查報告(參考版)
2024-11-04 08:38本頁面
【正文】 。目前經(jīng)紀業(yè)務及衍生品不斷增加， 2020 年就先后推出一碼通、港股通、快融通、股票期權等。營業(yè)部將利用 EMR 系統(tǒng)的短信群發(fā)功能 15 實現(xiàn)客戶通知短信留痕，提前 1個月將身份信息即將到期的客戶通知到位。異常交易客戶重復性較強，主觀對異常交易客戶的了解，回訪數(shù)量不足。 八、客戶回訪： 目前新開客戶和原有客戶的合規(guī)回訪主要集中在公司呼叫中心，營業(yè)部主要是咨詢服務型回訪和關懷問候型回訪。 （三）重要事項操作審核情況 通過自查，營業(yè)部《重要事項操作單》營業(yè)部負責人審核欄中，均留存營業(yè)部負責人審批意見；客戶傭金調(diào)整采取客戶臨柜或電話申請，由營業(yè)部投資顧問進行傭金議價，再通過《重要事項操作單》申請，營 業(yè)部負責人審 批意見，最后由柜臺人員在系統(tǒng)進行設臵，雙人復核，均留存紙質(zhì)操作單據(jù)。 七、業(yè)務資料填寫情況 （一）創(chuàng)業(yè)板簽署情況 營業(yè)部能夠嚴格按照公司《創(chuàng)業(yè)板業(yè)務作業(yè)指導書》的要求，對交易未滿兩年的客戶開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務，《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》由營業(yè)部負責人簽字審核，同時應填寫《創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作底稿》，并留存客 戶第二聯(lián)系人相關信息，與公司要求相符。 六、信息公示 通過自查，營業(yè)部信息公示完善，并能及時更新。 五、重要憑證管理情況 營業(yè)部對重要憑證的保管、領用、作廢等登記規(guī)范管理，但是營業(yè)部的融資融券合同領用和庫存記錄等存 在不規(guī)范的情況。 四、交易委托情況 營業(yè)部及時維護和更新公司辦公網(wǎng)員工通訊錄里的手機號碼和合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)中的員工電腦 MAC地址，及時監(jiān)控營業(yè)部員工的手機、電腦 MAC地址是否存在委托記錄。自查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部系統(tǒng)權限臺賬內(nèi)容不全，未根據(jù)員工權限變動情況及時登 記臺賬，現(xiàn)營業(yè)部已按公司要求整改，將現(xiàn)有員工各系統(tǒng)建立了臺賬，但缺少權限變動流水。本次自查我部 抽查截至 2020 年 1 月 1 日身份證有效期已到期，并在 2020 年 5月 20日之前到營業(yè)部臨柜辦理業(yè)務的客戶 20 名，賬戶系統(tǒng)顯示客戶身份信息均得到更新，營業(yè)部柜臺人員能夠嚴格執(zhí)行及時重新識別和更新客戶身份信息。在客戶臨柜辦理業(yè)務前，要求柜臺人員必須先識別客戶提交的居民身份證件是否在有效期內(nèi)，并檢查 12 其與柜臺系統(tǒng)留存的身份信息是否一致，信息不一致的，先為客戶辦理身份證信息更新，進行投資者身份重新識別。我部繼續(xù)加強監(jiān)控錄像設備的日常檢查和維護，并于每月末進行一次監(jiān)控錄像保存期限和正?；胤诺淖圆?。 通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預防，扎實工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩(wěn)定貢獻力量。 積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動防范工作。 2020 年 12月，我部 ***等 5 名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經(jīng)濟補償金的訴訟請求，經(jīng) **市勞動仲裁、法院一審、二審階段。 嚴格落實金融業(yè)反洗錢各項規(guī)定，建立了 12 項反洗錢基本制度。 加強內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。明確責任，完善工作機構。 認真開展專項整治工作。有針對性地對領導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩(wěn)定
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