營業(yè)部反洗錢自查報(bào)告[定稿](參考版)
2024-11-05 02:35本頁面
【正文】 把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性，為保持金融業(yè)的穩(wěn)定安全貢獻(xiàn)自己的力量。三、嚴(yán)控業(yè)務(wù)流程根據(jù)有關(guān)政策要求，無極營業(yè)部按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進(jìn)行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進(jìn)行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。二、提高工作認(rèn)識為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識，XX營業(yè)部全體員工首先從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。（5）制定反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃，完成反洗錢工作總結(jié)報(bào)告；（6）配合公司做好客戶反洗錢宣傳和員工的反洗錢培訓(xùn)工作；第五篇：證券營業(yè)部反洗錢工作報(bào)告XX證券有限公司XX證券營業(yè)部反洗錢工作報(bào)告根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量，XX證券XX營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓(xùn)，取得良好成效。（4）對重點(diǎn)大額交易和可疑交易（經(jīng)識別為可疑交易、并擬進(jìn)行反洗錢可疑交易上報(bào)的信息）的客戶進(jìn)行重新識別并按要求向當(dāng)?shù)厝诵刑峤豢梢蓤?bào)告。第二十條 人力資源部、培訓(xùn)部職責(zé)：（1）協(xié)助公司反洗錢執(zhí)行部門對員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢相關(guān)規(guī)定納入新員工試用期的考核內(nèi)容；第二十一條 總部信息技術(shù)崗職責(zé)：（1）協(xié)助本營業(yè)部其他反洗錢崗位對大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)采 集、上報(bào)的技術(shù)支持。第十八條 總經(jīng)辦職責(zé)：負(fù)責(zé)公司的反洗錢報(bào)表的蓋章、報(bào)送、客戶資料存檔保存等工作。對各營業(yè)部反洗錢報(bào)表數(shù)據(jù)中涉及部門管理業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。第十五條 總部客服中心職責(zé)（1）協(xié)助反洗錢執(zhí)行部門，進(jìn)行相關(guān)反洗錢調(diào)查，推進(jìn)和督導(dǎo)公司各營業(yè)部、總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對客戶進(jìn)行反洗錢宣傳。負(fù)責(zé)總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及各營業(yè)部大額交易和可疑交易評估報(bào)告的審核；第十三條 總部合規(guī)審查部、法務(wù)部職責(zé)：（1）定期或不定期對公司反洗錢工作進(jìn)行全面評價(jià)和監(jiān)督檢查，評估反洗錢內(nèi)控制度體系是否健全、有效，檢查反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)糾正；（2）負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查工作相關(guān)協(xié)查任務(wù)。第十條營業(yè)部反洗錢專員崗位職責(zé)：配合營業(yè)部負(fù)責(zé)人完成本營業(yè)部的反洗錢工作，并承擔(dān)以下職責(zé)：（一）制定營業(yè)部反洗錢工作計(jì)劃，寫好工作日志；（二）協(xié)調(diào)落實(shí)本部門的客戶身份識別及與其相關(guān)的身份持續(xù)識別、身份資料補(bǔ)全工作；（三）協(xié)調(diào)落實(shí)營業(yè)部對修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識別；（四）協(xié)調(diào)落實(shí)營業(yè)部客戶的大額交易和可疑交易的排查解釋工作；（五）協(xié)調(diào)落實(shí)建立本部門客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分；督導(dǎo)本營業(yè)部做好客戶的盡職調(diào)查工作；（六）完成當(dāng)?shù)厝诵屑肮究偛肯逻_(dá)的反洗錢工作，將當(dāng)?shù)厝诵械耐ㄖl(fā)文及時(shí)上報(bào)總部反洗錢工作小組，抓好各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)；（七）負(fù)責(zé)按時(shí)向當(dāng)?shù)厝诵刑峤环聪村X數(shù)據(jù)報(bào)表、工作報(bào)告，；（八）配合公司做好客戶反洗錢宣傳和員工的反洗錢培訓(xùn)工作；（九）保存反洗錢工作涉及的相關(guān)文件材料。第八條 行政崗位職責(zé)：（一）配合營業(yè)部反洗錢專員開展反洗錢工作。㈡ 對有意向開戶的新客戶進(jìn)行身份識別，遵循“了解你的客戶”原則，做好盡職調(diào)查。第五條 財(cái)務(wù)崗位職責(zé)：㈠ 與營業(yè)部反洗錢工
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